注冊私募證券投資管理公司如何注冊

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????通過公開募集方式設立的基金（以下簡稱公開募集基金）的基金份額持有人按其所持基金份額享受收益和承擔風險，通過非公開募集方式設立的基金（以下簡稱非公開募集基金）的收益分配和風險承擔由基金合同約定注冊私募證券投資管理公司

第二章 私募基金管理人登記

第八條 私募基金管理人應當是在中華人民共和國境內依法設立的公司或者合伙企業(yè)，并持續(xù)符合下列要求：

（一）財務狀況良好，實繳貨幣資本不低于1000萬元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，對專門管理創(chuàng)業(yè)投資基金的私募基金管理人另有規(guī)定的，從其規(guī)定；

（二）出資架構清晰、穩(wěn)定，股東、合伙人和實際控制人具有良好的信用記錄，控股股東、實際控制人、普通合伙人具有符合要求的相關經驗；

（三）法定代表人、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表、負責投資管理的**管理人員直接或者間接合計持有私募基金管理人一定比例的股權或者財產份額；

（四）**管理人員具有良好的信用記錄，具備與所任職務相適應的專業(yè)勝任能力和符合要求的相關工作經驗；專職員工不少于5人，對本辦法第十七條規(guī)定的私募基金管理人另有規(guī)定的，從其規(guī)定；

（五）內部治理結構健全、風控合規(guī)制度和利益沖突防范機制等完善；

（六）有符合要求的名稱、經營范圍、經營場所和基金管理業(yè)務相關設施；

（七）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他情形




????第二十八條 在公開募集基金的基金管理人被責令停業(yè)整頓、被依法托管、接管或者清算期間，或者出現重大風險時，經務院證券監(jiān)督管理機構批準，可以對該基金管理人直接負責的董事、監(jiān)事、**管理人員和其他直接責任人員采取下列措施：
????（一）通知出境管理機關依法阻止其出境；
????（二）申請機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利注冊私募證券投資管理公司

第六十三條　公募基金管理人應當按照規(guī)定向證監(jiān)會派出機構報送下列材料：

（一）經符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所審計的年度報告；

（二）由符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所出具的針對業(yè)務開展情況的內部控制年度評價報告、基金管理公司子公司內部控制年度評價報告；

（三）證監(jiān)會及其派出機構根據審慎監(jiān)管原則要求報送的其他材料臨時基金管理人自動作為新基金管理人候選人



????發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應當在當日報國院證券監(jiān)督管理機構備案 基金銷售機構、基金銷售支付機構或者基金份額登記機構破產或者清算時，基金銷售結算資金、基金份額不屬于其破產財產或者清算財產

分公司或者證監(jiān)會規(guī)定的其他形式的分支機構，可以從事基金管理公司授權的業(yè)務    

????參加基金份額持有人大會的持有人的基金份額低于前款規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會注冊私募證券投資管理公司

獨立董事應當獨立于基金管理公司及其股東，堅持基金份額持有人利益優(yōu)先原則，勤勉盡責，依法對基金財產和公司運作的重大事項作出獨立客觀、公正專業(yè)的判斷



????百三十七條 違反本法規(guī)定，擅自從事公開募集基金的基金服務業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，并處十萬元以上三十萬元以下罰款 

合規(guī)風控負責人應當獨立履行對私募基金管理人經營管理合規(guī)性進行審查、監(jiān)督、檢查等職責，不得從事投資管理業(yè)務，不得兼任與合規(guī)風控職責相沖突的職務；不得在其他營利性機構兼職，但對本辦法第十七條規(guī)定的私募基金管理人另有規(guī)定的，從其規(guī)定 

第五條　基金業(yè)協(xié)會依據法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則，對基金管理公司及其業(yè)務活動、其他公募基金管理人的公募基金管理業(yè)務活動實施自律管理


第十條　基金管理公司的主要股東，應當符合下列條件：

（一）本辦法第九條的規(guī)定；

（二）主要股東為法人或者非法人組織的，應當為依法經營金融業(yè)務的機構或者管理金融機構的機構，具有良好的管理業(yè)績和社會信譽，最近1年凈資產不低于2億元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，最近3年連續(xù)盈利；入股基金管理公司與其長期戰(zhàn)略協(xié)調一致，有利于服務其主營業(yè)務發(fā)展；

（三）主要股東為自然人的，最近3年個人金融資產不低于3000萬元人民幣，具備10年以上境內外證券資產管理行業(yè)從業(yè)經歷，從業(yè)經歷中具備8年以上專業(yè)的證券投資經驗且業(yè)績良好或者8年以上公募基金行業(yè)**管理人員從業(yè)經驗；

（四）對完善基金管理公司治理、推動基金管理公司長期發(fā)展，有切實可行的計劃安排；具備與基金管理公司經營業(yè)務相匹配的持續(xù)資本補充能力；

（五）對保持基金管理公司經營管理的獨立性、防范風險傳遞及不當利益輸送等，有明確的自我約束機制；

（六）對基金管理公司可能發(fā)生風險導致無法正常經營的情況，制定合理有效的風險處置預案注冊私募證券投資管理公司
名稱中的行業(yè)用語可以使用“風險投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、股權投資基金、投資基金”等字樣


開展公募基金份額登記、估值等業(yè)務的基金服務機構，應當向證監(jiān)會申請注冊             
????每一基金份額具有一票表決權，基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會并行使表決權
相關情形包括：

（一）違反《證券投資基金法》第二十條的規(guī)定；

（二）公司治理、合規(guī)內控、風險管理不符合規(guī)定，或者財務狀況持續(xù)惡化，可能出現《企業(yè)破產法》第二條規(guī)定的情形，或者出現重大風險隱患等影響公募基金管理人相關業(yè)務持續(xù)正常經營的情形；

（三）本辦法第七十一條（一）至（四）項規(guī)定的情形，且情節(jié)特別嚴重；

（四）證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則認定的其他情形注冊私募證券投資管理公司
????發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應當在當日報國院證券監(jiān)督管理機構備案


證監(jiān)會及其派出機構有權要求公募基金管理人及其股東、股東的實際控制人等相關主體在期限內提供有關信息和資料              國務證券監(jiān)督管理機構經驗收，符合有關要求的，應當自驗收完畢之日起三日內解除對其采取的有關措施


第六條 協(xié)會依法制定章程和行業(yè)自律規(guī)則，對私募基金行業(yè)進行自律管理，保護投資者合法權益，協(xié)調行業(yè)關系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展注冊私募證券投資管理公司 ????第九條 基金管理人、基金托管人管理、運用基金財產，基金服務機構從事基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務