注冊私募證券投資管理公司專家詳解

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????第二十四條 公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人應當按照院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定及時履行重大事項報告義務(wù)，并不得有下列行為： ????（一）出資或者抽逃出資； ????（二）未依法經(jīng)股東會或者董事會決議擅自干預基金管理人的基金經(jīng)營活動； ????（三）要求基金管理人利用基金財產(chǎn)為自己或者他人牟取利益，損害基金份額持有人利益； ????（四）國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為注冊私募證券投資管理公司

第二章 私募基金管理人登記

第八條 私募基金管理人應當是在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)，并持續(xù)符合下列要求：

（一）財務(wù)狀況良好，實繳貨幣資本不低于1000萬元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，對專門管理創(chuàng)業(yè)投資基金的私募基金管理人另有規(guī)定的，從其規(guī)定；

（二）出資架構(gòu)清晰、穩(wěn)定，股東、合伙人和實際控制人具有良好的信用記錄，控股股東、實際控制人、普通合伙人具有符合要求的相關(guān)經(jīng)驗；

（三）法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、負責投資管理的**管理人員直接或者間接合計持有私募基金管理人一定比例的股權(quán)或者財產(chǎn)份額；

（四）**管理人員具有良好的信用記錄，具備與所任職務(wù)相適應的專業(yè)勝任能力和符合要求的相關(guān)工作經(jīng)驗；專職員工不少于5人，對本辦法第十七條規(guī)定的私募基金管理人另有規(guī)定的，從其規(guī)定；

（五）內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)健全、風控合規(guī)制度和利益沖突防范機制等完善；

（六）有符合要求的名稱、經(jīng)營范圍、經(jīng)營場所和基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)設(shè)施；

（七）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他情形



國務(wù)證券監(jiān)督管理機構(gòu)經(jīng)驗收，符合有關(guān)要求的，應當自驗收完畢之日起三日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施注冊私募證券投資管理公司

公募基金管理人、基金管理公司子公司、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)的董事、監(jiān)事、**管理人員和其他從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、本辦法和證監(jiān)會其他規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、認定為不適當人選等措施

基金管理公司子公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，將危害金融市場秩序、嚴重損害投資人合法權(quán)益的，證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以對其采取風險監(jiān)控、責令停業(yè)整頓、其他機構(gòu)托管、接管、責令基金管理公司撤銷子公司等措施


超過六個月開始募集，原注冊的事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的，應當報國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案；發(fā)生實質(zhì)性變化的，應當向國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)重新提交注冊申請 
????基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案，并予以公告


第六章　監(jiān)督管理


第五十九條　基金管理公司變更下列重大事項，應當報證監(jiān)會批準，并依法公告：

（一）變更實際控制人、主要股東、持有5%以上股權(quán)的非主要股東；

（二）變更持股不足5%但對公司治理有重大影響的股東；

（三）設(shè)立從事資產(chǎn)管理及相關(guān)業(yè)務(wù)的境內(nèi)子公司；

（四）公司合并、分立；

（五）證監(jiān)會規(guī)定的其他重大事項    

????百零二條 基金管理人可以委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值、投資顧問等事項，基金托管人可以委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復核等事項，但基金管理人、基金托管人依法應當承擔的責任不因委托而免除注冊私募證券投資管理公司

第三十二條　基金管理公司應當加強股權(quán)事務(wù)管理，及時核查股東資質(zhì)，履行向股東、擬入股股東等相關(guān)主體的合規(guī)告知義務(wù)



????百三十八條 基金銷售機構(gòu)未向投資人充分揭示投資風險并誤導其購買與其風險承擔能力不相當?shù)幕甬a(chǎn)品的，處十萬元以上三十萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，責令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù) 

三、自2023年5月1日起，《辦法》施行前已提交但尚未完成辦理的登記、備案及信息變更事項，協(xié)會按照《辦法》辦理 章　總　　則


條　為規(guī)范公開募集證券投資基金（以下簡稱公募基金）管理業(yè)務(wù)，加強對公募基金管理人的監(jiān)督管理，保護基金份額持有人及相關(guān)當事人合法權(quán)益，促進公募基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券法》、《公》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法


第三條　公募基金管理人應當遵守法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則，恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)，為基金份額持有人的利益運用基金財產(chǎn)，保護基金份額持有人合法權(quán)益，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益注冊私募證券投資管理公司
????基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、**管理人員和其他從業(yè)人員侵占、挪用基金財產(chǎn)而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)




第三十七條　基金管理公司的公司章程應當明確監(jiān)事會或者執(zhí)行監(jiān)事的職權(quán)范圍和議事規(guī)則             
????第十二章 基金行業(yè)協(xié)會
????百零九條 基金行業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人


其他公募基金管理人發(fā)生本辦法第五十九條、本條規(guī)定事項、公募基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)部門設(shè)置重大變更等可能對公募基金管理業(yè)務(wù)產(chǎn)生重大影響的事項的，應當在5個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告注冊私募證券投資管理公司六）國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定提交的其他文件




第七十一條　公募基金管理人存在下列情形之一且逾期未改正，或者行為嚴重危及公募基金管理人的穩(wěn)健運行、損害基金份額持有人合法權(quán)益的，依照《證券投資基金法》第二十四條采取措施；情節(jié)嚴重的，除法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會另有規(guī)定外，對公募基金管理人給予警告，并處十萬元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬元以下的罰款；對負有責任的**管理人員、主管人員和直接責任人員，給予警告、證券市場禁入等措施，并處十萬元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬元以下的罰款：

（一）公司治理不健全，影響公司或者公募基金管理業(yè)務(wù)的獨立性、完整性和統(tǒng)一性；

（二）未按照本辦法規(guī)定建立或者有效執(zhí)行相關(guān)制度，內(nèi)部控制機制不完善，存在重大風險隱患或者發(fā)生較大風險事件；

（三）未謹慎勤勉管理子公司、分支機構(gòu)，或者選聘的基金服務(wù)機構(gòu)不具備資質(zhì)條件，存在重大風險隱患或者發(fā)生較大風險事件；

（四）違規(guī)從事非公募基金管理業(yè)務(wù)，影響公募基金管理業(yè)務(wù)正常開展，或者導致基金份額持有人利益受損；

（五）長期未按照證監(jiān)會的規(guī)定報送信息和數(shù)據(jù)資料，或者報送的信息和數(shù)據(jù)資料等存在記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

（六）其他違法違規(guī)行為             
????第三十六條 基金托管人與基金管理人不得為同一機構(gòu)，不得相互出資或者持有股份


私募基金管理人合規(guī)風控負責人應當具有3年以上投資相關(guān)的法律、會計、審計、監(jiān)察、稽核，或者資產(chǎn)管理行業(yè)合規(guī)、風控、監(jiān)管和自律管理等相關(guān)工作經(jīng)驗注冊私募證券投資管理公司 ????基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的約定，履行受托職責