注冊(cè)私募證券投資管理公司專家詳解

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????第二十四條 公開募集基金的基金管理人的股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)按照院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)，并不得有下列行為： ????（一）出資或者抽逃出資； ????（二）未依法經(jīng)股東會(huì)或者董事會(huì)決議擅自干預(yù)基金管理人的基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)； ????（三）要求基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為自己或者他人牟取利益，損害基金份額持有人利益； ????（四）國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為注冊(cè)私募證券投資管理公司

第二章 私募基金管理人登記

第八條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)，并持續(xù)符合下列要求：

（一）財(cái)務(wù)狀況良好，實(shí)繳貨幣資本不低于1000萬(wàn)元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，對(duì)專門管理創(chuàng)業(yè)投資基金的私募基金管理人另有規(guī)定的，從其規(guī)定；

（二）出資架構(gòu)清晰、穩(wěn)定，股東、合伙人和實(shí)際控制人具有良好的信用記錄，控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人具有符合要求的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)；

（三）法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、負(fù)責(zé)投資管理的**管理人員直接或者間接合計(jì)持有私募基金管理人一定比例的股權(quán)或者財(cái)產(chǎn)份額；

（四）**管理人員具有良好的信用記錄，具備與所任職務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)勝任能力和符合要求的相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)；專職員工不少于5人，對(duì)本辦法第十七條規(guī)定的私募基金管理人另有規(guī)定的，從其規(guī)定；

（五）內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)健全、風(fēng)控合規(guī)制度和利益沖突防范機(jī)制等完善；

（六）有符合要求的名稱、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)設(shè)施；

（七）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形



國(guó)務(wù)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)要求的，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起三日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施注冊(cè)私募證券投資管理公司

公募基金管理人、基金管理公司子公司、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、**管理人員和其他從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、本辦法和證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等措施

基金管理公司子公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，將危害金融市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資人合法權(quán)益的，證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、責(zé)令停業(yè)整頓、其他機(jī)構(gòu)托管、接管、責(zé)令基金管理公司撤銷子公司等措施


超過六個(gè)月開始募集，原注冊(cè)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案；發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)向國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交注冊(cè)申請(qǐng) 
????基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，并予以公告


第六章　監(jiān)督管理


第五十九條　基金管理公司變更下列重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并依法公告：

（一）變更實(shí)際控制人、主要股東、持有5%以上股權(quán)的非主要股東；

（二）變更持股不足5%但對(duì)公司治理有重大影響的股東；

（三）設(shè)立從事資產(chǎn)管理及相關(guān)業(yè)務(wù)的境內(nèi)子公司；

（四）公司合并、分立；

（五）證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他重大事項(xiàng)    

????百零二條 基金管理人可以委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值、投資顧問等事項(xiàng)，基金托管人可以委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)，但基金管理人、基金托管人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除注冊(cè)私募證券投資管理公司

第三十二條　基金管理公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)股權(quán)事務(wù)管理，及時(shí)核查股東資質(zhì)，履行向股東、擬入股股東等相關(guān)主體的合規(guī)告知義務(wù)



????百三十八條 基金銷售機(jī)構(gòu)未向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)并誤導(dǎo)其購(gòu)買與其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不相當(dāng)?shù)幕甬a(chǎn)品的，處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù) 

三、自2023年5月1日起，《辦法》施行前已提交但尚未完成辦理的登記、備案及信息變更事項(xiàng)，協(xié)會(huì)按照《辦法》辦理 章　總　　則


條　為規(guī)范公開募集證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱公募基金）管理業(yè)務(wù)，加強(qiáng)對(duì)公募基金管理人的監(jiān)督管理，保護(hù)基金份額持有人及相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益，促進(jìn)公募基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券法》、《公》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法


第三條　公募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和自律規(guī)則，恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，為基金份額持有人的利益運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益注冊(cè)私募證券投資管理公司
????基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、**管理人員和其他從業(yè)人員侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)




第三十七條　基金管理公司的公司章程應(yīng)當(dāng)明確監(jiān)事會(huì)或者執(zhí)行監(jiān)事的職權(quán)范圍和議事規(guī)則             
????第十二章 基金行業(yè)協(xié)會(huì)
????百零九條 基金行業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人


其他公募基金管理人發(fā)生本辦法第五十九條、本條規(guī)定事項(xiàng)、公募基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)部門設(shè)置重大變更等可能對(duì)公募基金管理業(yè)務(wù)產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告注冊(cè)私募證券投資管理公司六）國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定提交的其他文件




第七十一條　公募基金管理人存在下列情形之一且逾期未改正，或者行為嚴(yán)重危及公募基金管理人的穩(wěn)健運(yùn)行、損害基金份額持有人合法權(quán)益的，依照《證券投資基金法》第二十四條采取措施；情節(jié)嚴(yán)重的，除法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，對(duì)公募基金管理人給予警告，并處十萬(wàn)元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)負(fù)有責(zé)任的**管理人員、主管人員和直接責(zé)任人員，給予警告、證券市場(chǎng)禁入等措施，并處十萬(wàn)元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬(wàn)元以下的罰款：

（一）公司治理不健全，影響公司或者公募基金管理業(yè)務(wù)的獨(dú)立性、完整性和統(tǒng)一性；

（二）未按照本辦法規(guī)定建立或者有效執(zhí)行相關(guān)制度，內(nèi)部控制機(jī)制不完善，存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患或者發(fā)生較大風(fēng)險(xiǎn)事件；

（三）未謹(jǐn)慎勤勉管理子公司、分支機(jī)構(gòu)，或者選聘的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)不具備資質(zhì)條件，存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患或者發(fā)生較大風(fēng)險(xiǎn)事件；

（四）違規(guī)從事非公募基金管理業(yè)務(wù)，影響公募基金管理業(yè)務(wù)正常開展，或者導(dǎo)致基金份額持有人利益受損；

（五）長(zhǎng)期未按照證監(jiān)會(huì)的規(guī)定報(bào)送信息和數(shù)據(jù)資料，或者報(bào)送的信息和數(shù)據(jù)資料等存在記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

（六）其他違法違規(guī)行為             
????第三十六條 基金托管人與基金管理人不得為同一機(jī)構(gòu)，不得相互出資或者持有股份


私募基金管理人合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有3年以上投資相關(guān)的法律、會(huì)計(jì)、審計(jì)、監(jiān)察、稽核，或者資產(chǎn)管理行業(yè)合規(guī)、風(fēng)控、監(jiān)管和自律管理等相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)注冊(cè)私募證券投資管理公司 ????基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的約定，履行受托職責(zé)