注冊私募基金投資管理公司忌諱這4點

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????第十五條 有下列情形之一的，不得擔任公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員和其他從業(yè)人員： ????（一）因犯有賄賂、瀆職、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰的； ????（二）對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負有個人責任的董事、監(jiān)事、廠長、**管理人員，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾五年的； ????（三）個人所負債務數(shù)額較大，到期未清償?shù)模?????（四）因違法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、期貨、期貨公司及其他機構(gòu)的從業(yè)人員和工作人員； ????（五）因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師和資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的從業(yè)人員、投資咨詢從業(yè)人員； ????（六）法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務的其他人員注冊私募基金投資管理公司

私募證券基金管理人法定代表人、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表、經(jīng)營管理主要負責人以及負責投資管理的**管理人員應當具有5年以上證券、基金、期貨投資管理等相關(guān)工作經(jīng)驗




????基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人，并及時向國證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告注冊私募基金投資管理公司

第七十條　公募基金管理人、基金管理公司子公司和前述機構(gòu)的股東、股東的實際控制人等相關(guān)主體，基金托管人，基金服務機構(gòu)等行政許可申請人隱瞞相關(guān)情況或者提供材料申請行政許可的，證監(jiān)會不予受理，或者不予行政許可，已行政許可的，予以撤銷；對負有責任的**管理人員、主管人員和直接責任人員給予警告、撤銷基金從業(yè)資格、證券市場禁入等措施，并處十萬元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬元以下的罰款

第四十五條　基金管理公司與其子公司、各子公司之間應當嚴格劃分業(yè)務邊界，建立有效的隔離制度，不得存在利益輸送、損害投資人合法權(quán)益或者顯失公平等情形，防止可能出現(xiàn)的風險傳遞和利益沖突



????第五十八條 基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起六個月內(nèi)進行基金募集 
????百一十一條 基金行業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案基金管理公司設立分支機構(gòu)的，應當與公司治理水平、內(nèi)控制度建立和執(zhí)行情況、持續(xù)經(jīng)營能力和穩(wěn)定性等相匹配，且不得存在下列情形：

（一）最近3年存在重大違法違規(guī)記錄或者重大不良誠信記錄；

（二）因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；

（三）因重大違法違規(guī)正在被調(diào)查或者處于整改期間；

（四）證監(jiān)會規(guī)定的其他情形    

????基金銷售機構(gòu)、基金銷售支付機構(gòu)、基金份額登記機構(gòu)應當確?；痄N售結(jié)算資金、基金份額的安全、獨立，禁止任何單位或者個人以任何形式挪用基金銷售結(jié)算資金、基金份額注冊私募基金投資管理公司

公募基金管理人應當按照規(guī)定提取、使用風險準備金，并按照要求對特定業(yè)務實施特別風險準備金制度



????基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反本法規(guī)定或者基金合同約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任 

私募基金管理人的實際控制人為自然人的，除另有規(guī)定外應當擔任私募基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員，或者執(zhí)行事務合伙人或其委派代表 

本辦法所稱其他資產(chǎn)管理機構(gòu)，包括在境內(nèi)設立的從事資產(chǎn)管理業(yè)務的證券公司資產(chǎn)管理子公司、資產(chǎn)管理公司、商業(yè)銀行理財子公司、在證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）登記的專門從事非公開募集證券投資基金管理業(yè)務的機構(gòu)以及證監(jiān)會規(guī)定的其他機構(gòu)
章　總　　則


條　為規(guī)范公開募集證券投資基金（以下簡稱公募基金）管理業(yè)務，加強對公募基金管理人的監(jiān)督管理，保護基金份額持有人及相關(guān)當事人合法權(quán)益，促進公募基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券法》、《公》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法注冊私募基金投資管理公司另一外，從私募基金的發(fā)展的歷史看，這些投資私募基金的投資者之所以積極參加基金的私募行為，其原因是這些私募基金投資者有能力保護自己：這些合格投資者們能夠根據(jù)對發(fā)行人所公開之信息的價值作出、正確和理性的判斷，并且能夠依據(jù)自身的經(jīng)驗與知識謀求與基金管理人的地位基本平等甚至是平等的狀態(tài)


董事會和董事長不得越權(quán)干預經(jīng)理層的具體經(jīng)營活動             
????第八十三條 清算后的剩余基金財產(chǎn)，應當按照基金份額持有人所持份額比例進行分配


第四十九條　證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)決定對公募基金管理人采取風險監(jiān)控措施的，可以派出風險監(jiān)控現(xiàn)場工作組對公募基金管理人進行檢查，對公司的業(yè)務、人員、資產(chǎn)、資金、資料、系統(tǒng)等實施監(jiān)控注冊私募基金投資管理公司
????第五十七條 基金管理人應當在基金份額發(fā)售的三日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件




證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對公募基金管理人的股東、股東的實際控制人、基金服務機構(gòu)等進行延伸檢查             
????采用其他運作方式的基金的基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的辦法，由國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另行規(guī)定


投資者應當充分了解私募基金的投資范圍、投資策略和風險收益等信息，根據(jù)自身風險承擔能力審慎選擇私募基金管理人和私募基金，自主判斷投資價值，自行承擔投資風險注冊私募基金投資管理公司但基金合同依照本法另有約定的，從其約定