注冊(cè)私募證券投資管理公司熱議的問(wèn)題

泰邦咨詢公司是專注于私募基金、全國(guó)企業(yè)創(chuàng)設(shè)領(lǐng)域的服務(wù)平臺(tái)



????第六條 基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷注冊(cè)私募證券投資管理公司

第七條 協(xié)會(huì)按照分類管理、扶優(yōu)限劣的原則，對(duì)私募基金管理人和私募基金實(shí)施差異化自律管理和行業(yè)服務(wù)




????第四十三條 基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在六個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人；新基金托管人產(chǎn)生前，由國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)臨時(shí)基金托管人注冊(cè)私募證券投資管理公司

被檢查的機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)當(dāng)主動(dòng)配合，在要求時(shí)限內(nèi)如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙或者隱瞞


第五章　公募基金管理人的退出


第四十七條　公募基金管理人依法履行解散、破產(chǎn)清算等程序的，應(yīng)當(dāng)在證監(jiān)會(huì)注銷其公募基金管理業(yè)務(wù)資格后進(jìn)行



????本條款規(guī)定的情形消失后，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)支付贖回款項(xiàng) 
????百一十五條 國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件；對(duì)調(diào)查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密的義務(wù)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定    

????第九十三條 非公開(kāi)募集基金，應(yīng)當(dāng)制定并簽訂基金合同注冊(cè)私募證券投資管理公司經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者認(rèn)可，基金管理公司可以從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和其他相關(guān)業(yè)務(wù)



????百二十五條 基金管理人的股東、實(shí)際控制人違反本法第二十四條規(guī)定的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金或證券從業(yè)資格，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款 

協(xié)會(huì)支持治理結(jié)構(gòu)健全、運(yùn)營(yíng)合規(guī)穩(wěn)健、專業(yè)能力突出、誠(chéng)信記錄良好的私募基金管理人規(guī)范發(fā)展，對(duì)其辦理登記備案業(yè)務(wù)提供便利 公募基金管理人及其股東、員工的利益和基金份額持有人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障基金份額持有人的利益


第七條　根據(jù)持股比例和對(duì)基金管理公司經(jīng)營(yíng)管理的影響，基金管理公司股東包括以下三類：

（一）主要股東，指持有基金管理公司25%以上股權(quán)的股東，如任一股東持股均未達(dá)25%的，則主要股東為持有5%以上股權(quán)的大股東，證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；

（二）持有基金管理公司5%以上股權(quán)的非主要股東；

（三）持有基金管理公司5%以下股權(quán)的非主要股東注冊(cè)私募證券投資管理公司
????百二十八條 違反本法規(guī)定，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒(méi)收違法所得，并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款


基金管理公司股東、實(shí)際控制人不得存在下列情形：

（一）未采取有效措施防范基金管理公司與其或者受其控制的其他企業(yè)之間發(fā)生不當(dāng)業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)；損害基金份額持有人、基金管理公司或者其他股東的合法權(quán)益；

（二）越過(guò)股東（大）會(huì)、董事會(huì)任免基金管理公司的董事、監(jiān)事、**管理人員，或者擅自干預(yù)基金管理公司的經(jīng)營(yíng)管理、基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作等活動(dòng)；

（三）在證券承銷、證券投資等業(yè)務(wù)中要求基金管理公司為其提供配合，損害基金份額持有人或者相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益；

（四）為其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人代持基金管理公司的股權(quán)，或者委托其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人代持股權(quán)；占有或者轉(zhuǎn)移基金管理公司資產(chǎn)；

（五）證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形             
????基金份額持有人轉(zhuǎn)讓基金份額的，應(yīng)當(dāng)符合本法第八十八條、第九十二條的規(guī)定


第四十一條　基金管理公司可以設(shè)立子公司或者分公司等證監(jiān)會(huì)規(guī)定形式的分支機(jī)構(gòu)，按照證監(jiān)會(huì)的規(guī)定從事相關(guān)業(yè)務(wù)注冊(cè)私募證券投資管理公司
????第六十七條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日辦理基金份額的申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)；基金合同另有約定的，從其約定




第六十六條　證監(jiān)會(huì)可以和其他國(guó)家或者地區(qū)的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)督管理             
????第五十條 基金份額持有人大會(huì)及其日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)
為確保新舊規(guī)則有序銜接過(guò)渡和《辦法》的順利實(shí)施，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、《辦法》施行前已提交辦理的登記、備案和信息變更等業(yè)務(wù)，協(xié)會(huì)按照現(xiàn)行規(guī)則辦理注冊(cè)私募證券投資管理公司 ????在前款規(guī)定的股東、實(shí)際控制人按照要求改正違法行為、轉(zhuǎn)讓所持有或者控制的基金管理人的股權(quán)前，國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利