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發貨期限: | 自買家付款之日起 天內發貨 |
所在地: | 廣東 深圳 |
有效期至: | 長期有效 |
發布時間: | 2023-12-16 07:25 |
最后更新: | 2023-12-16 07:25 |
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????第六條 基金財產的債權,不得與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷;不同基金財產的債權債務,不得相互抵銷注冊私募證券投資管理公司
第七條 協會按照分類管理、扶優限劣的原則,對私募基金管理人和私募基金實施差異化自律管理和行業服務
????第四十三條 基金托管人職責終止的,基金份額持有人大會應當在六個月內選任新基金托管人;新基金托管人產生前,由國院證券監督管理機構臨時基金托管人注冊私募證券投資管理公司
被檢查的機構和人員應當主動配合,在要求時限內如實提供有關文件和資料,不得拒絕、阻礙或者隱瞞
第五章 公募基金管理人的退出
第四十七條 公募基金管理人依法履行解散、破產清算等程序的,應當在證監會注銷其公募基金管理業務資格后進行
????本條款規定的情形消失后,基金管理人應當及時支付贖回款項
????百一十五條 國院證券監督管理機構工作人員依法履行職責,進行調查或者檢查時,不得少于二人,并應當出示合法證件;對調查或者檢查中知悉的商業秘密負有保密的義務證監會另有規定的,從其規定
????第九十三條 非公開募集基金,應當制定并簽訂基金合同注冊私募證券投資管理公司經證監會批準或者認可,基金管理公司可以從事私募資產管理業務和其他相關業務
????百二十五條 基金管理人的股東、實際控制人違反本法第二十四條規定的,責令改正,沒收違法所得,并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的,并處十萬元以上一百萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,暫停或者撤銷基金或證券從業資格,并處三萬元以上三十萬元以下罰款
協會支持治理結構健全、運營合規穩健、專業能力突出、誠信記錄良好的私募基金管理人規范發展,對其辦理登記備案業務提供便利 公募基金管理人及其股東、員工的利益和基金份額持有人利益發生沖突時,應當優先保障基金份額持有人的利益
第七條 根據持股比例和對基金管理公司經營管理的影響,基金管理公司股東包括以下三類:
(一)主要股東,指持有基金管理公司25%以上股權的股東,如任一股東持股均未達25%的,則主要股東為持有5%以上股權的大股東,證監會另有規定的除外;
(二)持有基金管理公司5%以上股權的非主要股東;
(三)持有基金管理公司5%以下股權的非主要股東注冊私募證券投資管理公司
????百二十八條 違反本法規定,擅自公開或者變相公開募集基金的,責令停止,返還所募資金和加計的銀行同期存款利息,沒收違法所得,并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款
基金管理公司股東、實際控制人不得存在下列情形:
(一)未采取有效措施防范基金管理公司與其或者受其控制的其他企業之間發生不當業務競爭;損害基金份額持有人、基金管理公司或者其他股東的合法權益;
(二)越過股東(大)會、董事會任免基金管理公司的董事、監事、**管理人員,或者擅自干預基金管理公司的經營管理、基金財產的投資運作等活動;
(三)在證券承銷、證券投資等業務中要求基金管理公司為其提供配合,損害基金份額持有人或者相關當事人的合法權益;
(四)為其他機構、個人代持基金管理公司的股權,或者委托其他機構、個人代持股權;占有或者轉移基金管理公司資產;
(五)證監會認定的其他情形
????基金份額持有人轉讓基金份額的,應當符合本法第八十八條、第九十二條的規定
第四十一條 基金管理公司可以設立子公司或者分公司等證監會規定形式的分支機構,按照證監會的規定從事相關業務注冊私募證券投資管理公司
????第六十七條 基金管理人應當在每個工作日辦理基金份額的申購、贖回業務;基金合同另有約定的,從其約定
第六十六條 證監會可以和其他國家或者地區的證券監督管理機構建立監督管理合作機制,實施跨境監督管理
????第五十條 基金份額持有人大會及其日常機構不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動
為確保新舊規則有序銜接過渡和《辦法》的順利實施,現將有關事項公告如下:
一、《辦法》施行前已提交辦理的登記、備案和信息變更等業務,協會按照現行規則辦理注冊私募證券投資管理公司
????在前款規定的股東、實際控制人按照要求改正違法行為、轉讓所持有或者控制的基金管理人的股權前,國院證券監督管理機構可以限制有關股東行使股東權利