注冊私募基金投資管理公司要記住四不要

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????通過公開募集方式設立的基金（以下簡稱公開募集基金）的基金份額持有人按其所持基金份額享受收益和承擔風險，通過非公開募集方式設立的基金（以下簡稱非公開募集基金）的收益分配和風險承擔由基金合同約定注冊私募基金投資管理公司

私募股權基金管理人法定代表人、執行事務合伙人或其委派代表、經營管理主要負責人以及負責投資管理的**管理人員應當具有5年以上股權投資管理或者相關產業管理等工作經驗




????第三十一條 公開募集基金的基金管理人職責終止的，應當按照規定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，報國院證券監督管理機構備案注冊私募基金投資管理公司

第七十七條　符合證監會規定條件的持有基金管理公司5%以下股權的股東，不適用本辦法第八條、第十三條、第三十一條、第三十二條、第六十一條的規定和第十二條關于“其他股東應當為符合條件的自然人、金融機構或者管理金融機構的機構”的規定

第四十二條　基金管理公司設立、關閉分支機構和變更分支機構負責人，應當在5個工作日內向分支機構所在地證監會派出機構備案，抄報基金管理公司主要辦公地證監會派出機構



????本條款規定的情形消失后，基金管理人應當及時支付贖回款項 基金銷售機構、基金銷售支付機構或者基金份額登記機構破產或者清算時，基金銷售結算資金、基金份額不屬于其破產財產或者清算財產

證監會或者其派出機構對公募基金管理人的停業整頓情況進行持續評估，整頓計劃不符合要求或者整頓效果不及預期的，可以采取其他風險處置措施    
基金銷售機構、基金銷售支付機構或者基金份額登記機構破產或者清算時，基金銷售結算資金、基金份額不屬于其破產財產或者清算財產注冊私募基金投資管理公司

第二十條　公募基金管理人應當建立公募基金財務核算與基金資產估值制度和流程，嚴格遵守國家有關規定，真實、及時、準確、完整地反映基金財產的狀況


”
單個投資者的投資額不低于1000萬元（有限合伙企業中的普通合伙人不在本限制條款內） 

商業銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、公司等金融機構控制的私募基金管理人，及其授權機構控制的私募基金管理人，受境外金融監管部門監管的機構控制的私募基金管理人以及其他符合規定的私募基金管理人，不適用前款第三項的規定 下列情形不計入參股、控制基金管理公司的數量：

（一）直接持有和間接控制基金管理公司股權的比例低于5%；

（二）為實施基金管理公司并購重組所做的過渡期安排；

（三）基金管理公司設立從事公募基金管理業務的子公司；

（四）證監會認可的其他情形


第十三條　外商投資基金管理公司的境外股東還應當符合下列條件：

（一）依所在國家或者地區法律設立、合法存續的具有金融資產管理經驗的金融機構或者管理金融機構的機構，具有完善的內部控制機制，最近3年主要監管指標符合所在國家或者地區法律的規定和監管機構的要求；

（二）所在國家或者地區具有完善的證券法律和監管制度，其證券監管機構已與證監會或者證監會認可的其他機構簽訂證券監管合作諒解備忘錄，并保持有效的監管合作關系；

（三）具備良好的聲譽和經營業績，最近3年金融資產管理業務規模、收入、利潤、市場占有率等指標居于前列，最近3年長期信用均保持在高水平；

（四）累計持股比例或者擁有權益的比例（包括直接持有和間接持有）符合國家關于證券業對外開放的安排；

（五）法律、行政法規及經國院批準的證監會規定的其他條件注冊私募基金投資管理公司
????第十五章 附 則
????百五十三條 在中華人民共和國境內募集投資境外證券的基金，以及合格境外投資者在境內進行證券投資，應當經國院證券監督管理機構批準，具體辦法由國院證券監督管理機構會同國院有關部門規定，報國院批準




第三十六條　基金管理公司的董事會審議下列事項，應當經2/3以上的獨立董事通過：

（一）公司和公募基金投資運作中的重大關聯交易；

（二）公司和公募基金審計事務，聘請或者更換會計師事務所；

（三）公司管理的公募基金的中期報告和年度報告；

（四）法律、行政法規和公司章程規定的其他事項             
????非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種


第四十六條　基金管理公司應當按照證監會的規定，在保持公司正常運營的前提下，管理和運用固有資金注冊私募基金投資管理公司
????本條款規定的情形消失后，基金管理人應當及時支付贖回款項





第八章　附　　則


第七十六條　其他公募基金管理人及其股東與公募基金管理業務有關的公司治理安排應當符合本辦法第二十九條、第三十條、第三十三條至第三十九條的規定             
????公開募集基金的基金管理人整改后，應當向國院證券監督管理機構提交報告


私募股權基金管理人法定代表人、執行事務合伙人或其委派代表、經營管理主要負責人以及負責投資管理的**管理人員應當具有5年以上股權投資管理或者相關產業管理等工作經驗注冊私募基金投資管理公司 ????第二條 在中華人民共和國境內，公開或者非公開募集資金設立證券投資基金（以下簡稱基金），由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，進行證券投資活動，適用本法；本法未規定的，適用《中華人民共和國信托法》、《中華人民共和國證券法》和其他有關法律、行政法規的規定