注冊私募基金投資管理公司要記住四不要

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????通過公開募集方式設立的基金（以下簡稱公開募集基金）的基金份額持有人按其所持基金份額享受收益和承擔風險，通過非公開募集方式設立的基金（以下簡稱非公開募集基金）的收益分配和風險承擔由基金合同約定注冊私募基金投資管理公司

私募股權基金管理人法定代表人、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表、經(jīng)營管理主要負責人以及負責投資管理的**管理人員應當具有5年以上股權投資管理或者相關產(chǎn)業(yè)管理等工作經(jīng)驗




????第三十一條 公開募集基金的基金管理人職責終止的，應當按照規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結果予以公告，同時報國院證券監(jiān)督管理機構備案注冊私募基金投資管理公司

第七十七條　符合證監(jiān)會規(guī)定條件的持有基金管理公司5%以下股權的股東，不適用本辦法第八條、第十三條、第三十一條、第三十二條、第六十一條的規(guī)定和第十二條關于“其他股東應當為符合條件的自然人、金融機構或者管理金融機構的機構”的規(guī)定

第四十二條　基金管理公司設立、關閉分支機構和變更分支機構負責人，應當在5個工作日內(nèi)向分支機構所在地證監(jiān)會派出機構備案，同時抄報基金管理公司主要辦公地證監(jiān)會派出機構



????本條款規(guī)定的情形消失后，基金管理人應當及時支付贖回款項 基金銷售機構、基金銷售支付機構或者基金份額登記機構破產(chǎn)或者清算時，基金銷售結算資金、基金份額不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)

證監(jiān)會或者其派出機構對公募基金管理人的停業(yè)整頓情況進行持續(xù)評估，整頓計劃不符合要求或者整頓效果不及預期的，可以采取其他風險處置措施    
基金銷售機構、基金銷售支付機構或者基金份額登記機構破產(chǎn)或者清算時，基金銷售結算資金、基金份額不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)注冊私募基金投資管理公司

第二十條　公募基金管理人應當建立公募基金財務核算與基金資產(chǎn)估值制度和流程，嚴格遵守國家有關規(guī)定，真實、及時、準確、完整地反映基金財產(chǎn)的狀況


”
單個投資者的投資額不低于1000萬元（有限合伙企業(yè)中的普通合伙人不在本限制條款內(nèi)） 

商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、公司等金融機構控制的私募基金管理人，及其授權機構控制的私募基金管理人，受境外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的機構控制的私募基金管理人以及其他符合規(guī)定的私募基金管理人，不適用前款第三項的規(guī)定 下列情形不計入?yún)⒐?、控制基金管理公司的?shù)量：

（一）直接持有和間接控制基金管理公司股權的比例低于5%；

（二）為實施基金管理公司并購重組所做的過渡期安排；

（三）基金管理公司設立從事公募基金管理業(yè)務的子公司；

（四）證監(jiān)會認可的其他情形


第十三條　外商投資基金管理公司的境外股東還應當符合下列條件：

（一）依所在國家或者地區(qū)法律設立、合法存續(xù)的具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗的金融機構或者管理金融機構的機構，具有完善的內(nèi)部控制機制，最近3年主要監(jiān)管指標符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機構的要求；

（二）所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構已與證監(jiān)會或者證監(jiān)會認可的其他機構簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關系；

（三）具備良好的聲譽和經(jīng)營業(yè)績，最近3年金融資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模、收入、利潤、市場占有率等指標居于前列，最近3年長期信用均保持在高水平；

（四）累計持股比例或者擁有權益的比例（包括直接持有和間接持有）符合國家關于證券業(yè)對外開放的安排；

（五）法律、行政法規(guī)及經(jīng)國院批準的證監(jiān)會規(guī)定的其他條件注冊私募基金投資管理公司
????第十五章 附 則
????百五十三條 在中華人民共和國境內(nèi)募集投資境外證券的基金，以及合格境外投資者在境內(nèi)進行證券投資，應當經(jīng)國院證券監(jiān)督管理機構批準，具體辦法由國院證券監(jiān)督管理機構會同國院有關部門規(guī)定，報國院批準




第三十六條　基金管理公司的董事會審議下列事項，應當經(jīng)2/3以上的獨立董事通過：

（一）公司和公募基金投資運作中的重大關聯(lián)交易；

（二）公司和公募基金審計事務，聘請或者更換會計師事務所；

（三）公司管理的公募基金的中期報告和年度報告；

（四）法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他事項             
????非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券及其衍生品種


第四十六條　基金管理公司應當按照證監(jiān)會的規(guī)定，在保持公司正常運營的前提下，管理和運用固有資金注冊私募基金投資管理公司
????本條款規(guī)定的情形消失后，基金管理人應當及時支付贖回款項





第八章　附　　則


第七十六條　其他公募基金管理人及其股東與公募基金管理業(yè)務有關的公司治理安排應當符合本辦法第二十九條、第三十條、第三十三條至第三十九條的規(guī)定             
????公開募集基金的基金管理人整改后，應當向國院證券監(jiān)督管理機構提交報告


私募股權基金管理人法定代表人、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表、經(jīng)營管理主要負責人以及負責投資管理的**管理人員應當具有5年以上股權投資管理或者相關產(chǎn)業(yè)管理等工作經(jīng)驗注冊私募基金投資管理公司 ????第二條 在中華人民共和國境內(nèi)，公開或者非公開募集資金設立證券投資基金（以下簡稱基金），由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，進行證券投資活動，適用本法；本法未規(guī)定的，適用《中華人民共和國信托法》、《中華人民共和國證券法》和其他有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定