私募基金投資管理公司轉(zhuǎn)讓幾大流程

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????第八條 基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳私募基金投資管理公司轉(zhuǎn)讓

私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，具備從事基金業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力




????第四十一條 國務(wù)證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)對有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管資格：
????（一）連續(xù)三年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的；
????（二）違反本法規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的；
????（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形私募基金投資管理公司轉(zhuǎn)讓《證券投資基金管理公司管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）、《資產(chǎn)管理機構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2013〕10號）同時廢止

第五十五條　公募基金管理人被采取風(fēng)險處置措施、依法解散或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金托管人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)共同受托責(zé)任，確保托管基金產(chǎn)品平穩(wěn)有序運作，維護(hù)基金份額持有人利益，并在證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)監(jiān)督指導(dǎo)下履行下列職責(zé)：

（一）考察、提名臨時基金管理人，并向證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告；

（二）在原基金管理人被采取取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者被撤銷決定生效之日起6個月內(nèi)召開基金份額持有人大會并妥善處理相關(guān)事宜，由基金份額持有人大會選任新基金管理人；

（三）公募基金管理人無法正常履行職責(zé)的，由基金托管人履行相應(yīng)職責(zé)，必要時組織基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行基金清算；

（四）證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認(rèn)定的其他職責(zé)



????對基金募集所進(jìn)行的宣傳推介活動，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，不得有本法第七十八條所列行為 基金合同應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
????（一）基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權(quán)利、義務(wù)；
????（二）基金的運作方式；
????（三）基金的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限；
????（四）基金的投資范圍、投資策略和投資限制；
????（五）基金收益分配原則、執(zhí)行方式；
????（六）基金承擔(dān)的有關(guān)費用；
????（七）基金信息提供的內(nèi)容、方式；
????（八）基金份額的認(rèn)購、贖回或者轉(zhuǎn)讓的程序和方式；
????（九）基金合同變更、解除和終止的事由、程序；
????（十）基金財產(chǎn)清算方式；
????（十一）當(dāng)事人約定的其他事項

經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)或者認(rèn)可，子公司可以從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，證監(jiān)會另有規(guī)定的除外    

????代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金份額持有人大會的日常機構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案私募基金投資管理公司轉(zhuǎn)讓

基金管理公司的公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定董事會的人員構(gòu)成，強化專業(yè)、獨立、制衡、合作原則



????基金份額登記機構(gòu)隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數(shù)據(jù)的，責(zé)令改正，處十萬元以上一百萬元以下罰款，并責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù) 

非公開募集資金，以進(jìn)行投資活動為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)，資產(chǎn)由私募基金管理人或者普通合伙人管理的，其私募基金業(yè)務(wù)活動適用本辦法 

未取得公募基金管理業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)，不得從事公募基金管理業(yè)務(wù)


第十五條　同一主體或者受同一主體控制的不同主體參股基金管理公司的數(shù)量不得超過2家，其中控制基金管理公司的數(shù)量不得超過1家私募基金投資管理公司轉(zhuǎn)讓
????百四十一條 基金份額登記機構(gòu)未妥善保存或者備份基金份額登記數(shù)據(jù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處十萬元以上三十萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)





第四章　基金管理公司的治理和經(jīng)營


第二十九條　基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，建立包括股東（大）會、董事會、監(jiān)事（會）、經(jīng)理層等的公司治理結(jié)構(gòu)，明確各方職責(zé)邊界、履職要求，完善風(fēng)險管控、制衡監(jiān)督和激勵約束機制，不斷提升公司治理水平             
????第十一章 基金服務(wù)機構(gòu)
????第九十八條 從事公開募集基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行注冊或者備案


第四十一條　基金管理公司可以設(shè)立子公司或者分公司等證監(jiān)會規(guī)定形式的分支機構(gòu)，按照證監(jiān)會的規(guī)定從事相關(guān)業(yè)務(wù)私募基金投資管理公司轉(zhuǎn)讓
????第六十八條 基金管理人應(yīng)當(dāng)按時支付贖回款項，但是下列情形除外：
????（一）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項；
????（二）證券交易場所依法決定臨時停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；
????（三）基金合同約定的其他特殊情形




其他公募基金管理人開展公募基金管理業(yè)務(wù)，本辦法未予規(guī)定的，適用《證券投資基金法》和其他相關(guān)法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會的其他規(guī)定             
????第四十二條 有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
????（一）被依法取消基金托管資格；
????（二）被基金份額持有人大會解任；
????（三）依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；
????（四）基金合同約定的其他情形


私募基金管理人、私募基金托管人和私募基金服務(wù)機構(gòu)從事私募基金業(yè)務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)遵循投資者利益優(yōu)先原則，恪盡職守，履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，防范利益輸送和利益沖突私募基金投資管理公司轉(zhuǎn)讓 ????第二十二條 公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，明確股東會、董事會、監(jiān)事會和**管理人員的職責(zé)權(quán)限，確?；鸸芾砣霜毩⑦\作



????百零四條 基金投資顧問機構(gòu)及其從業(yè)人員提供基金投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)，對其服務(wù)能力和經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行如實陳述，不得以任何方式承諾或者保證投資收益，不得損害服務(wù)對象的合法權(quán)益

基金管理公司的公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定董事會的人員構(gòu)成，強化專業(yè)、獨立、制衡、合作原則

第十四條 在境內(nèi)開展私募證券基金業(yè)務(wù)且外資持股比例合計不低于25%的私募基金管理人，還應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合下列要求：

（一）私募證券基金管理人為在境內(nèi)設(shè)立的公司；

（二）境外股東為所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或者許可的金融機構(gòu)，且所在國家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機構(gòu)已與證監(jiān)會或者證監(jiān)會認(rèn)可的其他機構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄；

（三）私募證券基金管理人及其境外股東最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)和機關(guān)的重大處罰；

（四）資本金及其結(jié)匯所得人民幣資金的使用，應(yīng)當(dāng)符合國家外匯管理部門的相關(guān)規(guī)定；

（五）在境內(nèi)從事證券及期貨交易，應(yīng)當(dāng)獨立進(jìn)行投資決策，不得通過境外機構(gòu)或者境外系統(tǒng)下達(dá)交易指令，證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（六）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他要求