2023私募基金公司風(fēng)控任職要求及操作流程

　　私募登記過程中，合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人的任職要求有哪些呢?我們根據(jù)實(shí)際私募登記案例中總結(jié)出一下幾點(diǎn)，我們一起來看看吧~

　　從業(yè)經(jīng)歷—3年以上**管理或金融從業(yè)經(jīng)歷

　　1、風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有證券投資相關(guān)行業(yè)的工作經(jīng)歷，3年以上在相關(guān)私募機(jī)構(gòu)擔(dān)任過風(fēng)控負(fù)責(zé)人的為優(yōu)選，其次是在券商、期貨、銀行、公募等其他金融機(jī)構(gòu)有相關(guān)風(fēng)控經(jīng)驗(yàn)，在律所或者會所有風(fēng)控相關(guān)經(jīng)驗(yàn)也可以進(jìn)行申報;

　　2、對于私募證券投資基金管理人風(fēng)控負(fù)責(zé)人，應(yīng)至少有3年的證券風(fēng)控經(jīng)驗(yàn)，需提供相應(yīng)證明材料;對于私募股權(quán)、創(chuàng)投基金管理人風(fēng)控負(fù)責(zé)人，應(yīng)具有上市退出的經(jīng)驗(yàn)(包括但不限于并購上市退出)，并提供出證明材料;

　　3、對于證券類私募基金管理人的風(fēng)控負(fù)責(zé)人，若條件稍有不足，名校畢業(yè)證、法律資格證書或者**從業(yè)資格證可作為加分項(xiàng);而非證券類私募基金管理人的風(fēng)控負(fù)責(zé)人則必須提供真實(shí)及充分的證明材料方可得到協(xié)會認(rèn)可。

　　特別提示：根據(jù)協(xié)會反饋，負(fù)責(zé)風(fēng)控工作的高管和員工需要特別說明其相關(guān)工作經(jīng)歷及崗位勝任能力。如涉及相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，需進(jìn)一步提供證明材料。在提供材料時，應(yīng)向協(xié)會提供有公司負(fù)責(zé)人簽字或蓋章，能夠體現(xiàn)風(fēng)控工作內(nèi)容的工作底稿，例如會議紀(jì)要、周記、公司投決會記錄、交易記錄、自查報告留痕等材料。如果材料中涉及敏感內(nèi)容應(yīng)刪除。

　　專業(yè)勝任能力

　　根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》，從事私募基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)工作人員應(yīng)具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。負(fù)責(zé)私募合規(guī)/風(fēng)控的高管人員，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立地履行對內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職瀆職導(dǎo)致內(nèi)部控制失效造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。

　　資格認(rèn)定—基金從業(yè)資格

　　無論是證券類還是非證券類私募投資基金管理人的合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人均需取得基金從業(yè)資格。不同的是，證券類私募投資基金管理人合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人只能通過考試的方式取得，而股權(quán)類/創(chuàng)投類私募投資基金管理人的合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人的基金從業(yè)資格則可以通過協(xié)會資格認(rèn)定委員會認(rèn)定的方式取得。具體認(rèn)定條件詳見上一期《曉德說法|私募基金管理人登記實(shí)務(wù)系列-法定代表人任職要求》有關(guān)資格認(rèn)定的內(nèi)容。

　　職位設(shè)立—建議專職，不兼任其他職位

　　無論是證券類私募基金管理人還是非證券類私募投資基金管理人，至少應(yīng)具有兩名高管，其中包括法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)及合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人。私募投資基金管理人的法定代表人可以兼任投資經(jīng)理，但合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得兼任投資經(jīng)理及從事投資業(yè)務(wù)。協(xié)會沒有明文規(guī)定風(fēng)控必須專崗專職，但從實(shí)踐操作中來看，不建議合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人兼任法定代表人、總經(jīng)理或副總經(jīng)理職位。