海南私募基金公司登記備案對(duì)高管有何要求？

　　今年以來，A股市場(chǎng)持續(xù)震蕩，行業(yè)板塊分化明顯，結(jié)構(gòu)性機(jī)會(huì)顯著。近日A股市場(chǎng)韌性顯現(xiàn)，市場(chǎng)情緒逐步恢復(fù)。包括私募在內(nèi)的不少“主力軍”持續(xù)發(fā)力，年內(nèi)新備案的私募證券投資基金數(shù)量增長迅速的消息引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注。

　　根據(jù)中基協(xié)數(shù)據(jù)，截至11月27日，今年以來備案的私募證券投資基金數(shù)量超22000只，較去年同期備案數(shù)量呈現(xiàn)小幅下降，但依然處于歷史高位。

　　“今年以來備案的私募證券投資基金數(shù)量處于歷史高位，表明機(jī)構(gòu)化進(jìn)程即便在投資相對(duì)波動(dòng)的2022年仍然穩(wěn)步推進(jìn)，使得市場(chǎng)越發(fā)有效。”龍旗科技董事長兼首席投資官朱曉康對(duì)中國證券報(bào)記者表示，近期宏觀經(jīng)濟(jì)政策不斷出臺(tái)，而A股估值處于歷史低位，具有很好的吸引力，包括私募在內(nèi)的眾多機(jī)構(gòu)投資者都在積極準(zhǔn)備“等風(fēng)來”。

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　　法定代表人、合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人、負(fù)責(zé)投資的高管人員(投資負(fù)責(zé)人)人選及任職要求除了滿足誠信的要求、工作履歷的盡量完整不斷檔的要求，還需滿足工作經(jīng)驗(yàn)、勝任能力等要求，具體如下：

　　1. 法定代表人任職條件

　　(1)只可以在關(guān)聯(lián)且非私募沖突業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)兼職，但若存在可能，建議全職;

　　(2)具備3年以上與擬任職務(wù)相關(guān)的股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資、投行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)、法律業(yè)務(wù)、經(jīng)濟(jì)金融管理、擬投領(lǐng)域相關(guān)產(chǎn)業(yè)科研等工作經(jīng)歷，具有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷和經(jīng)營管理能力;

　　(3)高管人員*近5年不得從事與私募基金管理相沖突業(yè)務(wù)，即不得直接或間接從事民間借貸、擔(dān)保、保理、典當(dāng)、融資租賃、網(wǎng)絡(luò)信貸信息中介、眾籌、場(chǎng)外配資、民間融資、小額理財(cái)、小額借貸、P2P、P2B、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺(tái)等任何與私募基金管理相沖突或無關(guān)的業(yè)務(wù)。

　　2. 合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人任職條件

　　(1)合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)，即不得擔(dān)任投資人員，以保持監(jiān)察的獨(dú)立性和職能;

　　(2)合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得兼職;

　　(3)合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人可選擇滿足如下條件的人員擔(dān)任：① *近5年不得從事與私募基金管理相沖突業(yè)務(wù);② 具備3年以上與擬任職務(wù)相關(guān)的股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資、投行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)、法律業(yè)務(wù)、經(jīng)濟(jì)金融管理、擬投領(lǐng)域相關(guān)產(chǎn)業(yè)科研等工作經(jīng)歷，具有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷和經(jīng)營管理能力。

　　具體包括滿足如下人員：ⅰ 在私募基金行業(yè)擔(dān)任過合規(guī)風(fēng)控法務(wù)職務(wù)，參與過私募基金的設(shè)立、投資、管理與退出，熟悉私募基金的全流程風(fēng)險(xiǎn)把控;ⅱ 在銀行、保險(xiǎn)、信托、證券、基金等金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任過合規(guī)風(fēng)控法務(wù)職務(wù)，參與過銀行信貸、資管產(chǎn)品、直接投資、證券投資等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制;ⅲ 具備會(huì)計(jì)師、審計(jì)師、律師的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，具有會(huì)計(jì)師或律師執(zhí)業(yè)資格，從事過與股權(quán)投資或證券投資相關(guān)的會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)或法律業(yè)務(wù);

　　(4)提供個(gè)人專業(yè)勝任能力的述職材料，包括個(gè)人學(xué)習(xí)經(jīng)歷、專業(yè)背景、資格證書以及工作經(jīng)歷，特別是關(guān)于其在私募基金或投資業(yè)務(wù)中合規(guī)風(fēng)控工作中的角色、具體職責(zé)、工作成果等內(nèi)容;

　　(5)特別關(guān)注工作經(jīng)歷的連續(xù)性、連貫性問題，若存在履歷的斷檔則有可能被反饋。

　　3. 負(fù)責(zé)投資的高管人員(投資負(fù)責(zé)人)的任職要求

　　① *近5年不得從事與私募基金管理相沖突業(yè)務(wù);

　　② 應(yīng)當(dāng)具備3年以上股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資等相關(guān)工作經(jīng)歷;

　　③ 應(yīng)提供其在曾任職機(jī)構(gòu)主導(dǎo)的至少2起投資于未上市企業(yè)股權(quán)的項(xiàng)目證明材料，所有項(xiàng)目初始投資金額合計(jì)原則上不低于1000萬;

　　備注：主導(dǎo)作用是指相關(guān)人員參與了盡職調(diào)查、投資決策等重要環(huán)節(jié)，并發(fā)揮了關(guān)鍵性作用。投資項(xiàng)目證明材料應(yīng)完整體現(xiàn)盡職調(diào)查、投資決策、工商確權(quán)、項(xiàng)目退出(如有)等各個(gè)環(huán)節(jié)，包括但不限于簽章齊全的盡職調(diào)查報(bào)告(需原任職機(jī)構(gòu)公章)、投決會(huì)決議(原則上需原任職機(jī)構(gòu)公章)、投資標(biāo)的確權(quán)材料、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或協(xié)會(huì)認(rèn)可的其他材料。涉及境外投資的應(yīng)提供中文翻譯件。