2023私募基金公司注冊備案流程及要求(純干貨分享)

　　2023私募基金公司注冊備案流程及要求(純干貨分享)

　　隨著國家監(jiān)管部門對于私募基金監(jiān)管的發(fā)展，私募基金再也不是處于“灰色地帶”的投資方式。辦理私募基金是需要備案的。那么辦理私募基金備案的流程是怎樣的呢 ?下面就由騰博國際何先生來為打大家說明一下這個問題。

　　辦理私募基金備案的流程

　　1、 登記方式：通過電子系統(tǒng)網(wǎng)上提交信息，網(wǎng)上審核。

　　2、 登記流程：

　　注冊賬號-登錄-是否為基金業(yè)協(xié)會會員-否(申請加入)-是(填寫信息)-管理人信息-補充信息-暫緩登記或完成登記

　　3、 登記信息內(nèi)容：填報基金管理人基本信息、高·級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

　　4、 登記時限：材料完備的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

　　5、 公示內(nèi)容：私募基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯(lián)系方式、主要負(fù)責(zé)人等基本信息以及基本誠信信息。

　　6、 注銷登記：經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時注銷基金管理人登記。

　　7、 私募基金備案時點

　　私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。

　　公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。

　　8、 私募基金備案時限

　　私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

　　9、 信息報送：

　　每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)更新私募證券投資基金信息，包括規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。

　　每季度結(jié)束后10個工作日內(nèi)更新私募股權(quán)投資基金信息，包括認(rèn)繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。

　　每年度結(jié)束后20個工作日內(nèi)更新私募基金管理人、股東或合伙人、高·級管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。

　　每年度4月底前，通過系統(tǒng)填報經(jīng)審計的財務(wù)報告。

　　10、 重大事項報告，發(fā)生后10個工作日內(nèi)報告。

　　(1)私募基金管理人名稱、高管發(fā)生變更;

　　(2)私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執(zhí)行事務(wù)的合伙人發(fā)生變更;

　　(3)私募基金管理人分立或者合并;

　　(4)私募基金管理人或高·級管理人員存在重大違法違規(guī)行為;

　　(5)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);

　　(6)可能損害投資者利益的其他重大事項。

　　11 、私募基金運行期間發(fā)生重大事件，管理人應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報告：

　　(1)基金合同發(fā)生重大變化;

　　(2)投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定;

　　(3)基金發(fā)生清盤或清算;

　　(4)私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更;

　　(5)對基金持續(xù)運行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。

　　辦理私募基金備案的流程并不繁瑣。而登記方式也是通過電子系統(tǒng)網(wǎng)上提交信息，網(wǎng)上審核。如果材料準(zhǔn)備比較齊全的話，基金業(yè)協(xié)會會在收齊備案材料之日起20個工作日內(nèi)，用通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

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