深圳QFLP私募基金公司注冊流程及要求

　　深圳QFLP基金管理企業(yè)注冊

       自去年4月1日起，中國境內證券、基金管理公司的外資持股比例限制正式取消，國家金融業(yè)進入全面開放時代。因此很多外資企業(yè)在抓緊布局和進入中國資本市場，截止當前境外資金的涌入也出現(xiàn)明顯提升，其中境外資金通過QFLP入境的情況逐步增加，不少資金亦出現(xiàn)繞道馳援境內房地產公司的現(xiàn)象。為了方便大家了解QFLP知識點，筆者以《深圳市外商投資股權投資企業(yè)試點辦法》及相關操作等做相關介紹，以供同業(yè)人士參考。

　　2023外資私募注冊已達36家

　　私募排排網(wǎng)不完全數(shù)據(jù)顯示，截至2022年12月，外資私募機構數(shù)量為36家，再度創(chuàng)出歷史新高。

　　雖然數(shù)量續(xù)傳新高，但是增速卻出現(xiàn)大幅放緩。2022年僅有道泰量合私募基金、安盛私募基金兩家外資私募完成備案登記，成為新增外資私募，增量較2021年已然跌去一半。

　　2022年新增備案的首家外資私募北京道泰量合私募基金管理有限公司，成立于2021年7月，在2022年2月完成備案登記，是2022年首家外資私募，也是北京首家外資私募。公司還在6月份備案了旗下首只私募基金“道泰量合多元資產1號”。

　　深圳QFLP基金發(fā)行的基本要求

　　(一)基金管理人

　　1、基金管理人由外商投資基金管理人擔任(可為外商獨資或中外合資)時

　　(1)注冊資本(或認繳出資)：不低于200萬美元等值貨幣;

　　(2)出資方式：貨幣出資;

　　(3)實繳出資：營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起3個月內到位20%以上，其余部分自成立之日起2年內到位;

　　(4)對外商投資股權投資基金管理人的投資人要求，如果是境外股東或者合伙人需要滿足(其一)以下條件：

　?、僭谏暾堝X的上一會計年度，具備只有資產(凈資產)規(guī)模不低于1億美元等值火幣或者管理資產規(guī)模不低于2億美元等值貨幣;

　　②持有香港證監(jiān)會(或其他境外金融監(jiān)管部門)頒發(fā)的資產管理牌照。

　　如果是境內股東或合伙人需要滿足(其一)以下條件：

　?、偕虡I(yè)銀行、證券、保險、信托、金融租賃、公募基金管理等經國家金融監(jiān)管部門批準的持牌金融機構或其控股50%以上以及子公司

　?、谑形姓攸c支持、引進的大型企業(yè)，且在申請前上一會計年度，具備自有資產(凈資產)規(guī)模不低于5億人民幣或管理資產規(guī)模不低于10億元rmb;近三年連續(xù)盈利，凈利潤累計總額不低于6000萬rmb，且累計納稅總額不低于1800萬rmb

　　對外商投資基金管理人的高管的要求，至少2名高管同時具備以下條件：

　　①有5年以上從事股權投資或股權投資管理業(yè)務的經歷;

　?、谟?年以上高管職務任職經歷;

　　③有在境內從事股權投資經歷或在境內金融從業(yè)經驗;

　?、茉?近5年沒有違規(guī)記錄或尚在處理的經濟糾紛訴訟案件，且個人信用記錄良好;

　　2、基金管理人由內資基金管理人擔任時

　　若QFLP基金的基金管理人由內資私募股權投資基金管理人擔任時，該基金管理人應滿足如下條件：

　?、倬硟纫婪ㄗ缘木硟绕髽I(yè)

　?、谥谢鶇f(xié)登記6個月以上

　?、凵弦煌暾麜嬆甓?，具備只有資產(凈資產)規(guī)模不低于5億元rmb或資產管理規(guī)模不低于10億rmb

　?、芫邆浣∪闹卫斫Y構和完善的內控制度，近3年內未受到司法機關和相關監(jiān)管機構處罰

　　⑤注冊在深圳

　　(二)基金投資方向

　　以《外商投資產業(yè)指導目錄》為導向，直接投資于實業(yè)，以對未公開上市的股權進行投資為主營業(yè)務。另外，目前受監(jiān)管的要求不得直接投資于房地產以及用于支付土地保證金及土地款等，因此在實務中一般借道投資實體企業(yè)以間接馳援房地產開發(fā)項目。

　　(三)基金產品規(guī)模

　　產品認繳出資不低于15000萬美元等值貨幣。

　　(四)出資方式

　　貨幣出資。其中，外國投資者需用可自由兌換的貨幣、境外人民幣或其在境內獲得的人民幣利潤或因轉股清算等活動獲得的人民幣合法收益出資;中國投資者必須以人民幣出資。

　　(五)對境內外基金投資人的要求

　　境內外投資人作為LP，應由具備相應的風險識別能力及風險承擔能力的機構或個人擔任。此外，對于外國投資者需以貨幣出資，該貨幣為可自由兌換的貨幣、境外人民幣或其在中國境內獲得的人民幣利潤或因轉股、清算等活動獲得的人民幣合法收益。

　　1、機構投資人

　　(1)具備健全的治理結構和完善的內控制度，近3年未受到所在國家、地區(qū)司法機關和相關監(jiān)管機構處罰;

　　(2)境外機構投資者：500+100萬美元，即凈資產不低于500萬美元等值貨幣，單筆投資金額不低于100萬美元等值貨幣;

　　(3)境內機構投資者：1000+100萬人民幣，即凈資產不低于1000萬人民幣，單筆投資金額不低于100萬人民幣。

　　2、個人投資者

　　(1)簽署股權投資企業(yè)(基金)風險揭示書;

　　(2)300+100萬人民幣或50+100萬人民幣：境內外個人投資者金融資產不低于300萬人民幣或近三年年均收入不低于50萬元人民幣，單筆投資金額不低于100萬元人民幣。

　　(六)基金產品托管要求

　　委托經國家金融監(jiān)管部門批準、分行級以上具備資金托管能力和資質的商業(yè)銀行作為主辦資金托管銀行或項目資金托管銀行。