2023私募基金公司注冊(cè)高管任職要求匯總員工人數(shù)、高管、從業(yè)資格取得、兼職等要求1. 員工人數(shù)要求股權(quán)類私募基金管理人全職員工建議在5人以上，私募證券類管理人全職員工人數(shù)建議在8人以上。
高管（法定代表人、合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人）2人以上，根據(jù)公司需要可設(shè)置其他高管（如董事、執(zhí)行董事、總經(jīng)理等）。
2. 基金從業(yè)資格要求（1）對(duì)高管人員的從業(yè)資格要求：法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、風(fēng)控負(fù)責(zé)人這兩類人作為高管均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其他高管建議至少三分之二以上取得基金從業(yè)資格；未取得的需出具承諾盡快考取從業(yè)資格；（2）對(duì)一般員工及關(guān)鍵崗位員工從業(yè)資格要求：申請(qǐng)私募股權(quán)類基金管理人建議全體員工一半以上有從業(yè)資格，關(guān)鍵投資崗位人員要有從業(yè)資格，基金銷售人員需具備基金從業(yè)資格。
總體而言，具備從業(yè)資格人員越多越好，建議除財(cái)務(wù)、出納和行政之外的員工盡量取得基金從業(yè)資格。
3. 工作經(jīng)歷證明申請(qǐng)私募基金管理人登記時(shí)，需提交社保繳納記錄、勞動(dòng)合同、員工簡(jiǎn)歷、近半年工資流水（根據(jù)實(shí)際情況）等予以核查。
4. 兼職問(wèn)題（1）法定代表人可兼職，但僅能在關(guān)聯(lián)且非私募沖突業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)兼職。
實(shí)操中，如果法定代表人是兼職的，且申請(qǐng)機(jī)構(gòu)共有5名員工，中基協(xié)可能反饋法定代表人不屬于全職，要求加一人，即6名員工方可提交管理人登記申請(qǐng)。
因此，建議法定代表人做全職處理；（2）合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人禁止兼職；（3）一般員工不得兼職；（4）其他高管若有兼職情形，應(yīng)當(dāng)提供兼職合理性相關(guān)證明材料（包括但不限于兼職的合理性、勝任能力、如何公平對(duì)待服務(wù)對(duì)象、是否違反競(jìng)業(yè)禁止規(guī)定等材料），同時(shí)兼職高管人員數(shù)量應(yīng)不高于申請(qǐng)機(jī)構(gòu)全部高管人員數(shù)量的1/2；（5）若異地辦公，需提供第三方人力資源服務(wù)公司代繳社保的證明，但需注意有可能會(huì)被視同兼職；（6）退休返聘的高管，由于無(wú)社保予以證明，因此需提供形成用工關(guān)系的證明，如提供勞動(dòng)合同、退休證明、近半年的工資流水等。
法定代表人、合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人、負(fù)責(zé)投資的高管人員（投資負(fù)責(zé)人）人選及任職要求除了滿足誠(chéng)信的要求、工作履歷的盡量完整不斷檔的要求，還需滿足工作經(jīng)驗(yàn)、勝任能力等要求，具體如下：1. 法定代表人任職條件（1）只可以在關(guān)聯(lián)且非私募沖突業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)兼職，但若存在可能，建議全職；（2）具備3年以上與擬任職務(wù)相關(guān)的股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資、投行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)、法律業(yè)務(wù)、經(jīng)濟(jì)金融管理、擬投領(lǐng)域相關(guān)產(chǎn)業(yè)科研等工作經(jīng)歷，具有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷和經(jīng)營(yíng)管理能力；（3）高管人員*近5年不得從事與私募基金管理相沖突業(yè)務(wù)，即不得直接或間接從事民間借貸、擔(dān)保、保理、典當(dāng)、融資租賃、網(wǎng)絡(luò)信貸信息中介、眾籌、場(chǎng)外配資、民間融資、小額理財(cái)、小額借貸、P2P、P2B、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺(tái)等任何與私募基金管理相沖突或無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。
2. 合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人任職條件（1）合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)，即不得擔(dān)任投資人員，以保持監(jiān)察的獨(dú)立性和職能；（2）合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得兼職；（3）合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人可選擇滿足如下條件的人員擔(dān)任：① *近5年不得從事與私募基金管理相沖突業(yè)務(wù)；② 具備3年以上與擬任職務(wù)相關(guān)的股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資、投行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)、法律業(yè)務(wù)、經(jīng)濟(jì)金融管理、擬投領(lǐng)域相關(guān)產(chǎn)業(yè)科研等工作經(jīng)歷，具有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷和經(jīng)營(yíng)管理能力。
具體包括滿足如下人員：ⅰ 在私募基金行業(yè)擔(dān)任過(guò)合規(guī)風(fēng)控法務(wù)職務(wù)，參與過(guò)私募基金的設(shè)立、投資、管理與退出，熟悉私募基金的全流程風(fēng)險(xiǎn)把控；ⅱ 在銀行、保險(xiǎn)、信托、證券、基金等金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任過(guò)合規(guī)風(fēng)控法務(wù)職務(wù)，參與過(guò)銀行信貸、資管產(chǎn)品、直接投資、證券投資等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制；ⅲ 具備會(huì)計(jì)師、審計(jì)師、律師的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，具有會(huì)計(jì)師或律師執(zhí)業(yè)資格，從事過(guò)與股權(quán)投資或證券投資相關(guān)的會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)或法律業(yè)務(wù)；（4）提供個(gè)人專業(yè)勝任能力的述職材料，包括個(gè)人學(xué)習(xí)經(jīng)歷、專業(yè)背景、資格證書以及工作經(jīng)歷，特別是關(guān)于其在私募基金或投資業(yè)務(wù)中合規(guī)風(fēng)控工作中的角色、具體職責(zé)、工作成果等內(nèi)容；（5）特別關(guān)注工作經(jīng)歷的連續(xù)性、連貫性問(wèn)題，若存在履歷的斷檔則有可能被反饋。
3. 負(fù)責(zé)投資的高管人員（投資負(fù)責(zé)人）的任職要求① *近5年不得從事與私募基金管理相沖突業(yè)務(wù)；② 應(yīng)當(dāng)具備3年以上股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資等相關(guān)工作經(jīng)歷；③ 應(yīng)提供其在曾任職機(jī)構(gòu)主導(dǎo)的至少2起投資于未上市企業(yè)股權(quán)的項(xiàng)目證明材料，所有項(xiàng)目初始投資金額合計(jì)原則上不低于1000萬(wàn)；備注：主導(dǎo)作用是指相關(guān)人員參與了盡職調(diào)查、投資決策等重要環(huán)節(jié)，并發(fā)揮了關(guān)鍵性作用。
投資項(xiàng)目證明材料應(yīng)完整體現(xiàn)盡職調(diào)查、投資決策、工商確權(quán)、項(xiàng)目退出（如有）等各個(gè)環(huán)節(jié)，包括但不限于簽章齊全的盡職調(diào)查報(bào)告（需原任職機(jī)構(gòu)公章）、投決會(huì)決議（原則上需原任職機(jī)構(gòu)公章）、投資標(biāo)的確權(quán)材料、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或協(xié)會(huì)認(rèn)可的其他材料。
涉及境外投資的應(yīng)提供中文翻譯件。
