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泰邦咨詢公司服務(wù)過的私募管理人公司500多家，解決各種備案以及疑難案例上千條



????第七條 非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行云南場外期權(quán)532公司代辦

第三條 從事私募基金活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實(shí)信用原則，維護(hù)投資者合法權(quán)益，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益




????公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；非公開募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權(quán)查閱基金的財(cái)務(wù)會計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)資料云南場外期權(quán)532公司代辦

第七十二條　公募基金管理人的股東、實(shí)際控制人存在下列情形之一的，依照《證券投資基金法》第二十三條采取措施，并依照《證券投資基金法》百二十四條進(jìn)行：

（一）以非自有資金或者非法取得的資金向公募基金管理人出資或者增資；抽逃資本；違規(guī)持有或者實(shí)際控制公募基金管理人股權(quán)；違規(guī)處分股權(quán)，變相規(guī)避行政許可；

（二）未依法經(jīng)股東（大）會或者董事會決議，任免公募基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員，擅自干預(yù)公募基金管理人的經(jīng)營管理或者基金財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)作等活動(dòng)；

（三）要求公募基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為自身或者他人牟取利益，損害基金份額持有人或者其他當(dāng)事人的合法權(quán)益；占有或者轉(zhuǎn)移公募基金管理人資產(chǎn)；違規(guī)要求公募基金管理人為其或者其關(guān)聯(lián)方提供融資或者擔(dān)保；

（四）證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為基金管理公司申請?jiān)黾訕I(yè)務(wù)的，現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況應(yīng)當(dāng)保持良好，擬增加業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、人員構(gòu)成、財(cái)務(wù)狀況等相適應(yīng)，符合審慎監(jiān)管和保護(hù)基金份額持有人利益的要求



????基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效 
????第八十六條 基金份額持有人大會可以采取現(xiàn)場方式召開，也可以采取通訊等方式召開

第五十三條　公募基金管理人經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、責(zé)令停業(yè)整頓、其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等風(fēng)險(xiǎn)處置措施，在規(guī)定期限內(nèi)達(dá)到正常經(jīng)營條件的，經(jīng)證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)檢查驗(yàn)收，可以恢復(fù)正常經(jīng)營；未達(dá)到正常經(jīng)營條件的，證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)撤銷基金管理公司或者取消其他公募基金管理人的公募基金管理業(yè)務(wù)資格    

????百零五條 基金評價(jià)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)客觀公正，按照依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則開展基金評價(jià)業(yè)務(wù)，禁止誤導(dǎo)投資人，防范可能發(fā)生的利益沖突云南場外期權(quán)532公司代辦

董事會對經(jīng)理層的考核，應(yīng)當(dāng)關(guān)注基金長期投資業(yè)績、公司合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理等保護(hù)基金份額持有人利益的情況，不得以短期的基金管理規(guī)模、盈利增長等作為主要考核標(biāo)準(zhǔn)



????百四十八條 拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)未使用、威脅方法的，依法給予治安管理處罰 

非公開募集資金，以進(jìn)行投資活動(dòng)為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)，資產(chǎn)由私募基金管理人或者普通合伙人管理的，其私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)適用本辦法 

第八條　持有基金管理公司5%以下股權(quán)的非主要股東，不得存在下列情形：

（一）最近3年存在重大違法違規(guī)記錄或者重大不良誠信記錄；因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；因重大違法違規(guī)正在被調(diào)查或者處于整改期間；

（二）存在長期未實(shí)際開展業(yè)務(wù)、停業(yè)、破產(chǎn)清算、治理結(jié)構(gòu)缺失、內(nèi)部控制失效等影響行使股東權(quán)利或者履行股東義務(wù)的情形；存在可能嚴(yán)重影響持續(xù)經(jīng)營的擔(dān)保、訴訟、仲裁或者其他重大事項(xiàng)；

（三）股權(quán)結(jié)構(gòu)不清晰，不能逐層穿透至最終權(quán)益持有人；股權(quán)結(jié)構(gòu)中存在資產(chǎn)管理產(chǎn)品，證監(jiān)會認(rèn)可的情形除外；

（四）因不誠信或者不合規(guī)行為引發(fā)社會重大質(zhì)疑或者產(chǎn)生嚴(yán)重社會負(fù)面影響且影響尚未消除；對所投資企業(yè)經(jīng)營失敗負(fù)有重大責(zé)任未逾3年；挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；

（五）證監(jiān)會規(guī)定的其他情形


管理金融機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理公司主要股東的，其管理的金融機(jī)構(gòu)至少一家應(yīng)當(dāng)符合本條第（二）項(xiàng)以及證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定云南場外期權(quán)532公司代辦但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定



????第六十五條 基金份額上市交易后，有下列情形之一的，由證券終止其上市交易，并報(bào)國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案：
????（一）不再具備本法第六十三條規(guī)定的上市交易條件；
????（二）基金合同期限屆滿；
????（三）基金份額持有人大會決定提前終止上市交易；
????（四）基金合同約定的或者基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形 
????百一十一條 基金行業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報(bào)國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

第五十四條　公募基金管理人被取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者被撤銷的，應(yīng)當(dāng)自被取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者被撤銷決定生效之日起限期了結(jié)相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)  



第二章　公募基金管理人的準(zhǔn)入


第六條　設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）股東、實(shí)際控制人符合《證券投資基金法》和本辦法的規(guī)定；

（二）有符合《證券投資基金法》、《公》以及證監(jiān)會規(guī)定的章程；

（三）注冊資本不低于1億元人民幣，且股東必須以來源合法的自有貨幣資金實(shí)繳，境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣出資；

（四）有符合法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定的董事、監(jiān)事、**管理人員以及研究、投資、運(yùn)營、銷售、合規(guī)等崗位職責(zé)人員，取得基金從業(yè)資格的人員原則上不少于30人；

（五）有符合要求的公司名稱、營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

（六）設(shè)置了分工合理、職責(zé)清晰的組織機(jī)構(gòu)和工作崗位；

（七）有符合證監(jiān)會規(guī)定的內(nèi)部管理制度；

（八）經(jīng)國院批準(zhǔn)的證監(jiān)會規(guī)定的其他條件云南場外期權(quán)532公司代辦
至少3名高管具備股權(quán)投基金管理運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)





第三十二條　基金管理公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)股權(quán)事務(wù)管理，及時(shí)核查股東資質(zhì)，履行向股東、擬入股股東等相關(guān)主體的合規(guī)告知義務(wù)              對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款
證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定云南場外期權(quán)532公司代辦
????運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，符合國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，并履行信息披露義務(wù)




第七十一條　公募基金管理人存在下列情形之一且逾期未改正，或者行為嚴(yán)重危及公募基金管理人的穩(wěn)健運(yùn)行、損害基金份額持有人合法權(quán)益的，依照《證券投資基金法》第二十四條采取措施；情節(jié)嚴(yán)重的，除法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會另有規(guī)定外，對公募基金管理人給予警告，并處十萬元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬元以下的罰款；對負(fù)有責(zé)任的**管理人員、主管人員和直接責(zé)任人員，給予警告、證券市場禁入等措施，并處十萬元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬元以下的罰款：

（一）公司治理不健全，影響公司或者公募基金管理業(yè)務(wù)的獨(dú)立性、完整性和統(tǒng)一性；

（二）未按照本辦法規(guī)定建立或者有效執(zhí)行相關(guān)制度，內(nèi)部控制機(jī)制不完善，存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患或者發(fā)生較大風(fēng)險(xiǎn)事件；

（三）未謹(jǐn)慎勤勉管理子公司、分支機(jī)構(gòu)，或者選聘的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)不具備資質(zhì)條件，存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患或者發(fā)生較大風(fēng)險(xiǎn)事件；

（四）違規(guī)從事非公募基金管理業(yè)務(wù)，影響公募基金管理業(yè)務(wù)正常開展，或者導(dǎo)致基金份額持有人利益受損；

（五）長期未按照證監(jiān)會的規(guī)定報(bào)送信息和數(shù)據(jù)資料，或者報(bào)送的信息和數(shù)據(jù)資料等存在記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

（六）其他違法違規(guī)行為             
????第三十四條 擔(dān)任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
????（一）凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定；
????（二）設(shè)有專門的基金托管部門；
????（三）取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)；
????（四）有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件；
????（五）有安全的清算、交割系統(tǒng)；
????（六）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；
????（七）有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；
????（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)批準(zhǔn)的國證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件


私募股權(quán)基金管理人法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人以及負(fù)責(zé)投資管理的**管理人員應(yīng)當(dāng)具有5年以上股權(quán)投資管理或者相關(guān)產(chǎn)業(yè)管理等工作經(jīng)驗(yàn)云南場外期權(quán)532公司代辦 ????公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)建立前款規(guī)定人員進(jìn)行證券投資的申報(bào)、登記、審查、處置等管理制度，并報(bào)國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案


與之對應(yīng)的公募基金(Public Fund)是向社會大眾公開募集的資金
????第七十六條 基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保應(yīng)予披露的基金信息在國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露，并保證投資人能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料

證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)可以選擇符合《證券法》規(guī)定的律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)成立行政清理組，對被撤銷基金管理公司進(jìn)行行政清理