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????基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)四川場外期權(quán)532公司代辦

第十四條 在境內(nèi)開展私募證券基金業(yè)務(wù)且外資持股比例合計不低于25%的私募基金管理人，還應(yīng)當持續(xù)符合下列要求：

（一）私募證券基金管理人為在境內(nèi)設(shè)立的公司；

（二）境外股東為所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管部門批準或者許可的金融機構(gòu)，且所在國家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機構(gòu)已與證監(jiān)會或者證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄；

（三）私募證券基金管理人及其境外股東最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)和機關(guān)的重大處罰；

（四）資本金及其結(jié)匯所得人民幣資金的使用，應(yīng)當符合國家外匯管理部門的相關(guān)規(guī)定；

（五）在境內(nèi)從事證券及期貨交易，應(yīng)當獨立進行投資決策，不得通過境外機構(gòu)或者境外系統(tǒng)下達交易指令，證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（六）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他要求




????基金托管人整改后，應(yīng)當向證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)提交報告；經(jīng)驗收，符合有關(guān)要求的，應(yīng)當自驗收完畢之日起三日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施四川場外期權(quán)532公司代辦違反其他法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會的規(guī)定的，依照相關(guān)規(guī)定采取措施或者予以處罰相關(guān)情形包括：

（一）違反《證券投資基金法》第二十條的規(guī)定；

（二）公司治理、合規(guī)內(nèi)控、風(fēng)險管理不符合規(guī)定，或者財務(wù)狀況持續(xù)惡化，可能出現(xiàn)《企業(yè)破產(chǎn)法》第二條規(guī)定的情形，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險隱患等影響公募基金管理人相關(guān)業(yè)務(wù)持續(xù)正常經(jīng)營的情形；

（三）本辦法第七十一條（一）至（四）項規(guī)定的情形，且情節(jié)特別嚴重；

（四）證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他情形


基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算 
????百一十一條 基金行業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案

證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以選擇符合《證券法》規(guī)定的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等專業(yè)機構(gòu)成立行政清理組，對被撤銷基金管理公司進行行政清理    

????百一十六條 國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員應(yīng)當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，接受監(jiān)督，不得利用職務(wù)牟取私利四川場外期權(quán)532公司代辦


第四章　基金管理公司的治理和經(jīng)營


第二十九條　基金管理公司應(yīng)當按照法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，建立包括股東（大）會、董事會、監(jiān)事（會）、經(jīng)理層等的公司治理結(jié)構(gòu)，明確各方職責(zé)邊界、履職要求，完善風(fēng)險管控、制衡監(jiān)督和激勵約束機制，不斷提升公司治理水平



????百三十九條 基金銷售支付機構(gòu)未按照規(guī)定劃付基金銷售結(jié)算資金的，處十萬元以上三十萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù) 

投資者應(yīng)當充分了解私募基金的投資范圍、投資策略和風(fēng)險收益等信息，根據(jù)自身風(fēng)險承擔能力審慎選擇私募基金管理人和私募基金，自主判斷投資價值，自行承擔投資風(fēng)險 

第八條　持有基金管理公司5%以下股權(quán)的非主要股東，不得存在下列情形：

（一）最近3年存在重大違法違規(guī)記錄或者重大不良誠信記錄；因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；因重大違法違規(guī)正在被調(diào)查或者處于整改期間；

（二）存在長期未實際開展業(yè)務(wù)、停業(yè)、破產(chǎn)清算、治理結(jié)構(gòu)缺失、內(nèi)部控制失效等影響行使股東權(quán)利或者履行股東義務(wù)的情形；存在可能嚴重影響持續(xù)經(jīng)營的擔保、訴訟、仲裁或者其他重大事項；

（三）股權(quán)結(jié)構(gòu)不清晰，不能逐層穿透至最終權(quán)益持有人；股權(quán)結(jié)構(gòu)中存在資產(chǎn)管理產(chǎn)品，證監(jiān)會認可的情形除外；

（四）因不誠信或者不合規(guī)行為引發(fā)社會重大質(zhì)疑或者產(chǎn)生嚴重社會負面影響且影響尚未消除；對所投資企業(yè)經(jīng)營失敗負有重大責(zé)任未逾3年；挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；

（五）證監(jiān)會規(guī)定的其他情形
公募基金管理人及其股東、員工的利益和基金份額持有人利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當優(yōu)先保障基金份額持有人的利益四川場外期權(quán)532公司代辦
????百三十六條 違反本法規(guī)定，向合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額的，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款



????投資人交付申購款項，申購成立；基金份額登記機構(gòu)確認基金份額時，申購生效 
????基金份額登記機構(gòu)應(yīng)當保證登記數(shù)據(jù)的真實、準確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或者毀損基金管理公司申請增加業(yè)務(wù)的，現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況應(yīng)當保持良好，擬增加業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當與公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險管理、人員構(gòu)成、財務(wù)狀況等相適應(yīng)，符合審慎監(jiān)管和保護基金份額持有人利益的要求  



第二章　公募基金管理人的準入


第六條　設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當具備下列條件：

（一）股東、實際控制人符合《證券投資基金法》和本辦法的規(guī)定；

（二）有符合《證券投資基金法》、《公》以及證監(jiān)會規(guī)定的章程；

（三）注冊資本不低于1億元人民幣，且股東必須以來源合法的自有貨幣資金實繳，境外股東應(yīng)當以可自由兌換貨幣出資；

（四）有符合法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定的董事、監(jiān)事、**管理人員以及研究、投資、運營、銷售、合規(guī)等崗位職責(zé)人員，取得基金從業(yè)資格的人員原則上不少于30人；

（五）有符合要求的公司名稱、營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

（六）設(shè)置了分工合理、職責(zé)清晰的組織機構(gòu)和工作崗位；

（七）有符合證監(jiān)會規(guī)定的內(nèi)部管理制度；

（八）經(jīng)國院批準的證監(jiān)會規(guī)定的其他條件四川場外期權(quán)532公司代辦法律對它進行調(diào)整的目的就是恢復(fù)當事人之間平等的地位，為當事人之間平等地協(xié)商打下基礎(chǔ)





第二十條　公募基金管理人應(yīng)當建立公募基金財務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值制度和流程，嚴格遵守國家有關(guān)規(guī)定，真實、及時、準確、完整地反映基金財產(chǎn)的狀況              基金合同應(yīng)當包括下列內(nèi)容：
????（一）基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權(quán)利、義務(wù)；
????（二）基金的運作方式；
????（三）基金的出資方式、數(shù)額和認繳期限；
????（四）基金的投資范圍、投資策略和投資限制；
????（五）基金收益分配原則、執(zhí)行方式；
????（六）基金承擔的有關(guān)費用；
????（七）基金信息提供的內(nèi)容、方式；
????（八）基金份額的認購、贖回或者轉(zhuǎn)讓的程序和方式；
????（九）基金合同變更、解除和終止的事由、程序；
????（十）基金財產(chǎn)清算方式；
????（十一）當事人約定的其他事項


第五十六條　基金管理公司解散、破產(chǎn)、被取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者被撤銷（以下簡稱退出）致使無法繼續(xù)經(jīng)營私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險處置參照本辦法執(zhí)行四川場外期權(quán)532公司代辦
????發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當在當日報國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案




公募基金管理人及其股東、股東的實際控制人等相關(guān)主體向證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送或者提供的信息和資料，必須真實、準確、完整、及時             
????第二十七條 公開募集基金的基金管理人違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴重危害證券市場秩序、損害基金份額持有人利益的，務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該基金管理人采取責(zé)令停業(yè)整頓、其他機構(gòu)托管、接管、取消基金管理資格或者撤銷等監(jiān)管措施
施行后提交辦理的登記、備案和信息變更業(yè)務(wù)，協(xié)會按照《辦法》辦理四川場外期權(quán)532公司代辦 ????第九條 基金管理人、基金托管人管理、運用基金財產(chǎn)，基金服務(wù)機構(gòu)從事基金服務(wù)活動，應(yīng)當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)


對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上十萬元以下罰款
????第七十條 基金份額的申購、贖回價格，依據(jù)申購、贖回日基金份額凈值加、減有關(guān)費用計算被撤銷基金管理公司按照《公》規(guī)定自行清算的，在存續(xù)業(yè)務(wù)全部妥善處置完畢并獲證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認可前，不得分配清算財產(chǎn)