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有效期至: | 長期有效 |
發布時間: | 2023-12-15 14:20 |
最后更新: | 2023-12-15 14:20 |
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????第十四條 國院證券監督管理機構應當自受理基金管理公司設立申請之日起六個月內依照本法第十三條規定的條件和審慎監管原則進行審查,作出批準或者不予批準的決定,并通知申請人;不予批準的,應當說明理由四川場外期權532公司代辦
有境外實際控制人的私募證券基金管理人,該境外實際控制人應當符合前款第二項、第三項的要求
????第四十四條 基金托管人職責終止的,應當按照規定聘請會計師事務所對基金財產進行審計,并將審計結果予以公告,報國院證券監督管理機構備案四川場外期權532公司代辦證監會及其派出機構有權要求公募基金管理人及其股東、股東的實際控制人等相關主體在期限內提供有關信息和資料
第五十八條 基金管理公司退出致使無法繼續經營子公司的,所持子公司股權應當依法處置并納入清算財產
????第七十六條 基金信息披露義務人應當確保應予披露的基金信息在國院證券監督管理機構規定時間內披露,并保證投資人能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料
????第十三章 監督管理
????百一十三條 國院證券監督管理機構依法履行下列職責:
????(一)制定有關證券投資基金活動監督管理的規章、規則,并行使審批、核準或者注冊權;
(二)辦理基金備案;
????(三)對基金管理人、基金托管人及其他機構從事證券投資基金活動進行監督管理,對違法行為進行查處,并予以公告;
????(四)制定基金從業人員的資格標準和行為準則,并監督實施;
????(五)監督檢查基金信息的披露情況;
????(六)指導和監督基金行業協會的活動;
????(七)法律、行政法規規定的其他職責被接管公募基金管理人的原有組織機構以及董事、監事和**管理人員應當按照接管組要求履行職責
????基金行業協會設理事會四川場外期權532公司代辦公募基金管理人及其董事、監事、**管理人員和其他從業人員應當堅持長期投資、理性投資、專業投資,廉潔從業、誠實守信,加強文化道德建設,履行社會責任,遵從社會公德,不得為本人或者他人牟取不正當利益
基金型:投資基金公司“注冊資本(出資數額)不低于5億元,全部為貨幣形式出資,設立時實 收資本(實際繳付的出資額)不低于1億元;5年內注冊資本按照公司章程(合伙協議書)承諾全部到位
私募股權基金管理人法定代表人、執行事務合伙人或其委派代表、經營管理主要負責人以及負責投資管理的**管理人員應當具有5年以上股權投資管理或者相關產業管理等工作經驗 公募基金管理人應當堅持穩健經營理念,業務開展應當與自身的公司治理情況、人員儲備、投研和客戶服務能力、信息技術系統承受能力、風險管理和內部控制水平、業務保障能力等相匹配,切實保護基金份額持有人的長遠利益
基金管理公司股東的實際控制人為境外機構或者自然人的,適用本條規定四川場外期權532公司代辦證券投資的分析方法主要有如下三種:基本分析、技術分析、演化分析,其中基本分析主要應用于投資標的物的選擇上,技術分析和演化分析則主要應用于具體投資操作的時間和空間判斷上,作為提高投資分析有效性和可靠性的重要補充
????本條款規定的情形消失后,基金管理人應當及時支付贖回款項
????基金行業協會設理事會停業整頓期間,公募基金管理人應當繼續履行基金管理職責
本辦法所稱其他資產管理機構,包括在境內設立的從事資產管理業務的證券公司資產管理子公司、資產管理公司、商業銀行理財子公司、在證券投資基金業協會(以下簡稱基金業協會)登記的專門從事非公開募集證券投資基金管理業務的機構以及證監會規定的其他機構四川場外期權532公司代辦
基金型:投資基金公司“注冊資本(出資數額)不低于5億元,全部為貨幣形式出資,設立時實 收資本(實際繳付的出資額)不低于1億元;5年內注冊資本按照公司章程(合伙協議書)承諾全部到位
基金服務機構及其從業人員開展相關受托業務應當恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉,確保受托業務運作安全有效,并保守商業秘密,不得泄露或者利用通過受托業務知悉的非公開信息
????百一十條 基金行業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會
第五十七條 公募基金管理人被采取風險處置措施的,公募基金管理人的主要股東應當召集其他股東和相關當事人,按照有利于基金份額持有人利益的原則妥善處理相關事宜;公募基金管理人及其股東、董事、監事、**管理人員和關鍵崗位人員應當履行相關職責,不得擅自離崗、離職、離境四川場外期權532公司代辦
????第六十三條 基金份額上市交易,應當符合下列條件:
????(一)基金的募集符合本法規定;
????(二)基金合同期限為五年以上;
????(三)基金募集金額不低于二億元人民幣;
????(四)基金份額持有人不少于一千人;
????(五)基金份額上市交易規則規定的其他條件
第六十七條 證監會及其派出機構可以根據監管需要,建立公募基金管理人、基金管理公司子公司的風控監控體系和監管綜合評價體系,實施分類監管;對不符合要求的公募基金管理人或者基金管理公司子公司,可以責令其限期改正,并可以采取要求公司增加注冊資本、提高風險準備金提取比例、暫停部分或者全部業務等措施
????第三十二條 對非公開募集基金的基金管理人進行規范的具體辦法,由國務金融監督管理機構依照本章的原則制定
施行后提交辦理的登記、備案和信息變更業務,協會按照《辦法》辦理四川場外期權532公司代辦
????第十六條 公開募集基金的基金管理人的董事、監事和**管理人員,應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規,具有三年以上與其所任職務相關的工作經歷;**管理人員還應當具備基金從業資格
法律、行政法規另有規定的,依照其規定
????第六十九條 開放式基金應當保持足夠的現金或者債券,以備支付基金份額持有人的贖回款項
第四十四條 基金管理公司應當強化對子公司和分支機構等的管控,建立健全覆蓋整體的合規管理、風險管理和稽核審計體系