云南場外期權(quán)532公司代辦的那些事兒

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????第十八條 公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報(bào)，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突云南場外期權(quán)532公司代辦

合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立履行對私募基金管理人經(jīng)營管理合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督、檢查等職責(zé)，不得從事投資管理業(yè)務(wù)，不得兼任與合規(guī)風(fēng)控職責(zé)相沖突的職務(wù)；不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職，但對本辦法第十七條規(guī)定的私募基金管理人另有規(guī)定的，從其規(guī)定




????基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并及時(shí)向國證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告云南場外期權(quán)532公司代辦《證券投資基金管理公司管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號）、《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕10號）同時(shí)廢止

基金管理公司發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：

（一）變更名稱、住所、辦公地；

（二）公司及其董事、監(jiān)事、**管理人員、其他從業(yè)人員被監(jiān)管機(jī)構(gòu)、機(jī)關(guān)立案調(diào)查，或者因重大違法違規(guī)行為受到刑事、；

（三）財(cái)務(wù)狀況發(fā)生重大不利變化或者其他重大風(fēng)險(xiǎn)；

（四）遭受重大投訴，或者面臨重大訴訟、仲裁；

（五）可能對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的其他情形



????第七十三條 基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：
????（一）上市交易的股票、債券；
????（二）國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種 其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于二十年

第五十七條　公募基金管理人被采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的，公募基金管理人的主要股東應(yīng)當(dāng)召集其他股東和相關(guān)當(dāng)事人，按照有利于基金份額持有人利益的原則妥善處理相關(guān)事宜；公募基金管理人及其股東、董事、監(jiān)事、**管理人員和關(guān)鍵崗位人員應(yīng)當(dāng)履行相關(guān)職責(zé)，不得擅自離崗、離職、離境    

????第十一章 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)
????第九十八條 從事公開募集基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行注冊或者備案云南場外期權(quán)532公司代辦

基金管理公司的董事、監(jiān)事、**管理人員、股東和相關(guān)各方，在基金管理公司主要股東不能正常經(jīng)營或者基金管理公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓期間，應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé)，恪盡職守，做好風(fēng)險(xiǎn)防范安排，保證公司正常經(jīng)營和基金份額持有人利益不受損害


對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上十萬元以下罰款 為確保新舊規(guī)則有序銜接過渡和《辦法》的順利實(shí)施，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、《辦法》施行前已提交辦理的登記、備案和信息變更等業(yè)務(wù)，協(xié)會(huì)按照現(xiàn)行規(guī)則辦理 

第十二條　基金管理公司由自然人作為主要股東發(fā)起設(shè)立的，其他股東應(yīng)當(dāng)為符合條件的自然人、金融機(jī)構(gòu)或者管理金融機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外


本辦法所稱基金管理公司，是指經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立，從事公募基金管理業(yè)務(wù)和證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者認(rèn)可的其他業(yè)務(wù)的營利法人云南場外期權(quán)532公司代辦
????百二十三條 基金管理人、基金托管人違反本法規(guī)定，未對基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分別管理或者分賬保管，責(zé)令改正，處五萬元以上五十萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款


基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算 
????第九十五條 非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案停業(yè)整頓期間，公募基金管理人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行基金管理職責(zé)  


第十條　基金管理公司的主要股東，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）本辦法第九條的規(guī)定；

（二）主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)為依法經(jīng)營金融業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或者管理金融機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)，具有良好的管理業(yè)績和社會(huì)信譽(yù)，最近1年凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，最近3年連續(xù)盈利；入股基金管理公司與其長期戰(zhàn)略協(xié)調(diào)一致，有利于服務(wù)其主營業(yè)務(wù)發(fā)展；

（三）主要股東為自然人的，最近3年個(gè)人金融資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣，具備10年以上境內(nèi)外證券資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，從業(yè)經(jīng)歷中具備8年以上專業(yè)的證券投資經(jīng)驗(yàn)且業(yè)績良好或者8年以上公募基金行業(yè)**管理人員從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；

（四）對完善基金管理公司治理、推動(dòng)基金管理公司長期發(fā)展，有切實(shí)可行的計(jì)劃安排；具備與基金管理公司經(jīng)營業(yè)務(wù)相匹配的持續(xù)資本補(bǔ)充能力；

（五）對保持基金管理公司經(jīng)營管理的獨(dú)立性、防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞及不當(dāng)利益輸送等，有明確的自我約束機(jī)制；

（六）對基金管理公司可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致無法正常經(jīng)營的情況，制定合理有效的風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案云南場外期權(quán)532公司代辦
????基金份額登記機(jī)構(gòu)隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數(shù)據(jù)的，責(zé)令改正，處十萬元以上一百萬元以下罰款，并責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)



公募基金管理人及其董事、監(jiān)事、**管理人員和其他從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持長期投資、理性投資、專業(yè)投資，廉潔從業(yè)、誠實(shí)守信，加強(qiáng)文化道德建設(shè)，履行社會(huì)責(zé)任，遵從社會(huì)公德，不得為本人或者他人牟取不正當(dāng)利益             
????非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種
基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)與公司治理水平、內(nèi)控制度建立和執(zhí)行情況、持續(xù)經(jīng)營能力和穩(wěn)定性等相匹配，且不得存在下列情形：

（一）最近3年存在重大違法違規(guī)記錄或者重大不良誠信記錄；

（二）因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；

（三）因重大違法違規(guī)正在被調(diào)查或者處于整改期間；

（四）證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形云南場外期權(quán)532公司代辦
????第八章 公開募集基金的基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)清算
????第七十九條 按照基金合同的約定或者基金份額持有人大會(huì)的決議，基金可以轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式或者與其他基金合并




第七十三條　基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及有關(guān)人員違反法律、行政法規(guī)、本辦法和證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定，損害基金份額持有人合法權(quán)益的，除法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，給予警告、責(zé)令改正、責(zé)令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)等措施，并處十萬元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬元以下的罰款；對負(fù)有責(zé)任的**管理人員、主管人員和直接責(zé)任人員，給予警告、證券市場禁入等措施，并處十萬元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬元以下的罰款             
????采用封閉式運(yùn)作方式的基金（以下簡稱封閉式基金），是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金；采用開放式運(yùn)作方式的基金（以下簡稱開放式基金），是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所申購或者贖回的基金
為確保新舊規(guī)則有序銜接過渡和《辦法》的順利實(shí)施，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、《辦法》施行前已提交辦理的登記、備案和信息變更等業(yè)務(wù)，協(xié)會(huì)按照現(xiàn)行規(guī)則辦理云南場外期權(quán)532公司代辦 ????基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)


對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處三萬元以上十萬元以下罰款
????基金募集不得超過國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)準(zhǔn)予注冊的基金募集期限

分公司或者證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他形式的分支機(jī)構(gòu)，可以從事基金管理公司授權(quán)的業(yè)務(wù)