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????第十七條 公開募集基金的基金管理人的法定代表人、經營管理主要負責人和從事合規監管的負責人的選任或者改任，應當報經國院證券監督管理機構依照本法和其他有關法律、行政法規規定的任職條件進行審核四川場外期權532公司代辦

有境外實際控制人的私募證券基金管理人，該境外實際控制人應當符合前款第二項、第三項的要求




????采用封閉式運作方式的基金（以下簡稱封閉式基金），是指基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金；采用開放式運作方式的基金（以下簡稱開放式基金），是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金四川場外期權532公司代辦

第七十八條　本辦法自2022年6月20日起施行法律、行政法規或者證監會另有規定的，從其規定



????第七十四條 基金財產不得用于下列投資或者活動：
????（一）承銷證券；
????（二）違反規定向他人貸款或者提供擔保；
????（三）從事承擔無限責任的投資；
????（四）買賣其他基金份額，國院證券監督管理機構另有規定的除外；
????（五）向基金管理人、基金托管人出資；
????（六）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；
????（七）法律、行政法規和國院證券監督管理機構規定禁止的其他活動 
????第十三章 監督管理
????百一十三條 國院證券監督管理機構依法履行下列職責：
????（一）制定有關證券投資基金活動監督管理的規章、規則，并行使審批、核準或者注冊權；
（二）辦理基金備案；
????（三）對基金管理人、基金托管人及其他機構從事證券投資基金活動進行監督管理，對違法行為進行查處，并予以公告；
????（四）制定基金從業人員的資格標準和行為準則，并監督實施；
????（五）監督檢查基金信息的披露情況；
????（六）指導和監督基金行業協會的活動；
????（七）法律、行政法規規定的其他職責

基金管理公司的分支機構應當有符合規定的名稱、場所、業務人員、業務范圍、管理制度、安全防范設施和與業務有關的其他設施    

????第九十三條 非公開募集基金，應當制定并簽訂基金合同四川場外期權532公司代辦經證監會批準或者認可，基金管理公司可以從事私募資產管理業務和其他相關業務


對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款 

第六條 協會依法制定章程和行業自律規則，對私募基金行業進行自律管理，保護投資者合法權益，協調行業關系，提供行業服務，促進行業發展 

管理金融機構的機構擔任基金管理公司主要股東的，其管理的金融機構至少一家應當符合本條第（二）項以及證監會的相關規定
公募基金管理人應當堅持穩健經營理念，業務開展應當與自身的公司治理情況、人員儲備、投研和客戶服務能力、信息技術系統承受能力、風險管理和內部控制水平、業務保障能力等相匹配，切實保護基金份額持有人的長遠利益四川場外期權532公司代辦
私募門檻
編輯?播報
機構投資私募門檻千萬
在備受關注的合格投資者資質方面，《暫行辦法》規定，自然人需符合個人或者家庭金融資產合計不低于200萬元人民幣、最近3年個人年均收入不低于20萬元人民幣、最近3年家庭年均收入不低于30萬元三項條件中的任一條件；公司、企業等機構需滿足凈資產不低于1000萬元人民幣的條件



????基金募集期限屆滿，不能滿足本法第五十九條規定的條件的，基金管理人應當承擔下列責任：
????（一）以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；
????（二）在基金募集期限屆滿后三十日內返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息 
????第九章 公開募集基金的基金份額持有人權利行使
????第八十四條 基金份額持有人大會由基金管理人召集臨時基金管理人自動作為新基金管理人候選人  


第二條　公募基金管理人由基金管理公司或者經證券監督管理委員會（以下簡稱證監會）核準取得公募基金管理業務資格的其他資產管理機構（以下簡稱其他公募基金管理人）擔任四川場外期權532公司代辦
????百四十四條 會計師事務所、律師事務所未勤勉盡責，所出具的文件有記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業務收入，暫?；蛘叱蜂N相關業務許可，并處業務收入一倍以上五倍以下罰款





第二十四條　公募基金管理人應當遵守法律、行政法規、行業監管要求和技術標準，遵循可用、安全、合規原則，建立與公司發展和業務操作相匹配的信息技術系統，加強信息技術管理，保障充足的信息技術投入，對基金管理業務等活動依法安全運作提供支持             
????百一十五條 國院證券監督管理機構工作人員依法履行職責，進行調查或者檢查時，不得少于二人，并應當出示合法證件；對調查或者檢查中知悉的商業秘密負有保密的義務


公募基金管理人違法經營情節嚴重或者出現重大風險，繼續存續或者經營將嚴重損害基金份額持有人利益或者危害金融市場秩序的，證監會或者其派出機構可以直接做出取消公募基金管理業務資格或者撤銷的決定四川場外期權532公司代辦
????第七章 公開募集基金的投資與信息披露
????第七十二條 基金管理人運用基金財產進行證券投資，除國院證券監督管理機構另有規定外，應當采用資產組合的方式





第七章　法律責任


第六十八條　公募基金管理人、基金管理公司子公司和前述機構的股東、股東的實際控制人等相關主體，基金托管人，基金服務機構違反法律、行政法規、本辦法和證監會其他規定的，證監會及其派出機構可以對其采取監管談話、出具警示函、責令公開說明、責令定期報告、責令改正、暫停部分或者全部業務、暫不受理與行政許可有關的文件等措施；對負有責任的董事、監事、**管理人員、主管人員和直接責任人員，可以采取監管談話、出具警示函、認定為不適當人選等措施             
????第二十六條 公開募集基金的基金管理人的董事、監事、**管理人員未能勤勉盡責，致使基金管理人存在重大違法違規行為或者重大風險的，國院證券監督管理機構可以責令更換
施行后提交辦理的登記、備案和信息變更業務，協會按照《辦法》辦理四川場外期權532公司代辦 ????公開募集基金的基金管理人因違法違規、違反基金合同等原因給基金財產或者基金份額持有人合法權益造成損失，應當承擔賠償責任的，可以優先使用風險準備金予以賠償


但由于缺乏有效的監管，一些私募都是急功近利地追求投資回報，甚至鋌而走險
????第七十八條 公開披露基金信息，不得有下列行為：
????（一）記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
????（二）對證券投資業績進行預測；
????（三）違規承諾收益或者承擔損失；
????（四）詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；
????（五）法律、行政法規和國院證券監督管理機構規定禁止的其他行為

第五十一條　證監會或者其派出機構決定其他機構托管公募基金管理人的，機構應當組織專業人員成立托管組，保障被托管的公募基金管理人的公募基金管理等業務正常運營