云南場外期權532公司代辦注意的綱要

泰邦咨詢公司服務過的私募管理人公司500多家，解決各種備案以及疑難案例上千條



????基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產云南場外期權532公司代辦

協會支持治理結構健全、運營合規穩健、專業能力突出、誠信記錄良好的私募基金管理人規范發展，對其辦理登記備案業務提供便利




????第四十八條 基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權：
????（一）決定基金擴募或者延長基金合同期限；
????（二）決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同；
????（三）決定更換基金管理人、基金托管人；
????（四）決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準；
????（五）基金合同約定的其他職權云南場外期權532公司代辦

第七十三條　基金服務機構及有關人員違反法律、行政法規、本辦法和證監會的其他規定，損害基金份額持有人合法權益的，除法律、行政法規、證監會另有規定外，對基金服務機構，給予警告、責令改正、責令停止基金服務業務等措施，并處十萬元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬元以下的罰款；對負有責任的**管理人員、主管人員和直接責任人員，給予警告、證券市場禁入等措施，并處十萬元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬元以下的罰款證監會另有規定的，從其規定


超過六個月開始募集，原注冊的事項未發生實質性變化的，應當報國院證券監督管理機構備案；發生實質性變化的，應當向國院證券監督管理機構重新提交注冊申請 
????第十一章 基金服務機構
????第九十八條 從事公開募集基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術系統服務等基金服務業務的機構，應當按照國院證券監督管理機構的規定進行注冊或者備案基金管理公司應當合理審慎構建和完善經營管理組織機構，充分評估并履行必要的決策程序    
對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數達到規定標準的基金，基金行業協會應當向國院證券監督管理機構報告云南場外期權532公司代辦

獨立董事應當獨立于基金管理公司及其股東，堅持基金份額持有人利益優先原則，勤勉盡責，依法對基金財產和公司運作的重大事項作出獨立客觀、公正專業的判斷



????百三十九條 基金銷售支付機構未按照規定劃付基金銷售結算資金的，處十萬元以上三十萬元以下罰款；情節嚴重的，責令其停止基金服務業務 

特此公告 

第十條　基金管理公司的主要股東，應當符合下列條件：

（一）本辦法第九條的規定；

（二）主要股東為法人或者非法人組織的，應當為依法經營金融業務的機構或者管理金融機構的機構，具有良好的管理業績和社會信譽，最近1年凈資產不低于2億元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，最近3年連續盈利；入股基金管理公司與其長期戰略協調一致，有利于服務其主營業務發展；

（三）主要股東為自然人的，最近3年個人金融資產不低于3000萬元人民幣，具備10年以上境內外證券資產管理行業從業經歷，從業經歷中具備8年以上專業的證券投資經驗且業績良好或者8年以上公募基金行業**管理人員從業經驗；

（四）對完善基金管理公司治理、推動基金管理公司長期發展，有切實可行的計劃安排；具備與基金管理公司經營業務相匹配的持續資本補充能力；

（五）對保持基金管理公司經營管理的獨立性、防范風險傳遞及不當利益輸送等，有明確的自我約束機制；

（六）對基金管理公司可能發生風險導致無法正常經營的情況，制定合理有效的風險處置預案


第十四條　其他資產管理機構申請公募基金管理業務資格，應當符合下列條件：

（一）公司治理規范，內部控制機制健全，風險管控良好；管理能力、資產質量和財務狀況良好，最近3年經營狀況良好，具備持續盈利能力；資產負債和杠桿水平適度，具備與公募基金管理業務相匹配的資本實力；

（二）具備良好的誠信合規記錄，最近3年不存在重大違法違規記錄或者重大不良誠信記錄；不存在因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執行完畢未逾3年；不存在因重大違法違規正在被調查或者處于整改期間；最近12個月主要監管指標符合監管要求；

（三）具備3年以上證券資產管理經驗，管理的證券類產品運作規范穩健，業績良好，未出現重大違規行為或者風險事件；

（四）有符合要求的內部管理制度、營業場所、安全防范設施、系統設備和與業務有關的其他設施；

（五）有符合法律、行政法規和證監會規定的董事、監事、**管理人員和與公募基金管理業務有關的研究、投資、運營、銷售、合規等崗位職責人員，取得基金從業資格的人員原則上不少于30人；組織機構和崗位分工設置合理、職責清晰；

（六）對保持公募基金管理業務的獨立性、防范風險傳遞和不當利益輸送等，有明確有效的約束機制；

（七）證監會規定的其他條件云南場外期權532公司代辦十四條 基金管理人、基金托管人、基金銷售機構違反法律、行政法規及本辦法規定，給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，依法承擔賠償責任



????對基金募集所進行的宣傳推介活動，應當符合有關法律、行政法規的規定，不得有本法第七十八條所列行為 
????基金行業協會設理事會


第五章　公募基金管理人的退出


第四十七條　公募基金管理人依法履行解散、破產清算等程序的，應當在證監會注銷其公募基金管理業務資格后進行  


基金管理公司股東的實際控制人為境外機構或者自然人的，適用本條規定云南場外期權532公司代辦
管理型基金公司：投資基金管理：“注冊資本（出資數額）不低于3000萬元，全部為貨幣形式出資，設立時實收資本（實際繳付的出資額）”
單個投資者的投資額不低于100萬元（有限合伙企業中的普通合伙人不在本限制條款內）





第三十二條　基金管理公司應當加強股權事務管理，及時核查股東資質，履行向股東、擬入股股東等相關主體的合規告知義務             
????百零三條 基金份額登記機構以電子介質登記的數據，是基金份額持有人權利歸屬的根據


第五十二條　證監會或者其派出機構對公募基金管理人采取責令停業整頓、其他機構托管、接管等風險處置措施的，可以采取下列一種或者多種措施：

（一）《證券投資基金法》第二十四條款規定的措施；

（二）責令特定基金產品按照方式運作；

（三）責令將公募基金管理等業務轉由證監會或者其派出機構的臨時基金管理人代為履行管理職責；

（四）證監會或者其派出機構認為必要的其他措施云南場外期權532公司代辦
????第六十八條 基金管理人應當按時支付贖回款項，下列情形除外：
????（一）因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項；
????（二）證券交易場所依法決定臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值；
????（三）基金合同約定的其他特殊情形


證監會及其派出機構有權要求公募基金管理人及其股東、股東的實際控制人等相關主體在期限內提供有關信息和資料             
????第四十九條 按照基金合同約定，基金份額持有人大會可以設立日常機構，行使下列職權：
????（一）召集基金份額持有人大會；
????（二）提請更換基金管理人、基金托管人；
????（三）監督基金管理人的投資運作、基金托管人的托管活動；
????（四）提請調整基金管理人、基金托管人的報酬標準；
????（五）基金合同約定的其他職權


第二條 在中華人民共和國境內，以非公開方式募集資金設立投資基金，由私募基金管理人管理，為基金份額持有人的利益進行投資活動，適用本辦法云南場外期權532公司代辦 ????第二條 在中華人民共和國境內，公開或者非公開募集資金設立證券投資基金（以下簡稱基金），由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，進行證券投資活動，適用本法；本法未規定的，適用《中華人民共和國信托法》、《中華人民共和國證券法》和其他有關法律、行政法規的規定



基本簡介
編輯?播報
私募基金的基金管理人、基金托管人（以下簡稱基金管理人、基金托管人）及其從業人員應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務，遵循基金份額持有人利益優先的原則超過六個月開始募集，原注冊的事項未發生實質性變化的，應當報國院證券監督管理機構備案；發生實質性變化的，應當向國院證券監督管理機構重新提交注冊申請

基金管理公司發生下列情形之一的，應當在5個工作日內向證監會派出機構報告：

（一）變更名稱、住所、辦公地；

（二）公司及其董事、監事、**管理人員、其他從業人員被監管機構、機關立案調查，或者因重大違法違規行為受到刑事、；

（三）財務狀況發生重大不利變化或者其他重大風險；

（四）遭受重大投訴，或者面臨重大訴訟、仲裁；

（五）可能對公司經營產生重大影響的其他情形