云南場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦注意的綱要

泰邦咨詢公司服務(wù)過(guò)的私募管理人公司500多家，解決各種備案以及疑難案例上千條



????基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)云南場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦

協(xié)會(huì)支持治理結(jié)構(gòu)健全、運(yùn)營(yíng)合規(guī)穩(wěn)健、專(zhuān)業(yè)能力突出、誠(chéng)信記錄良好的私募基金管理人規(guī)范發(fā)展，對(duì)其辦理登記備案業(yè)務(wù)提供便利




????第四十八條 基金份額持有人大會(huì)由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán)：
????（一）決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限；
????（二）決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同；
????（三）決定更換基金管理人、基金托管人；
????（四）決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；
????（五）基金合同約定的其他職權(quán)云南場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦

第七十三條　基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及有關(guān)人員違反法律、行政法規(guī)、本辦法和證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定，損害基金份額持有人合法權(quán)益的，除法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，給予警告、責(zé)令改正、責(zé)令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)等措施，并處十萬(wàn)元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)負(fù)有責(zé)任的**管理人員、主管人員和直接責(zé)任人員，給予警告、證券市場(chǎng)禁入等措施，并處十萬(wàn)元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬(wàn)元以下的罰款證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定


超過(guò)六個(gè)月開(kāi)始募集，原注冊(cè)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案；發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)向國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交注冊(cè)申請(qǐng) 
????第十一章 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)
????第九十八條 從事公開(kāi)募集基金的銷(xiāo)售、銷(xiāo)售支付、份額登記、估值、投資顧問(wèn)、評(píng)價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案基金管理公司應(yīng)當(dāng)合理審慎構(gòu)建和完善經(jīng)營(yíng)管理組織機(jī)構(gòu)，充分評(píng)估并履行必要的決策程序    
對(duì)募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金，基金行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)向國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告云南場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦

獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于基金管理公司及其股東，堅(jiān)持基金份額持有人利益優(yōu)先原則，勤勉盡責(zé)，依法對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和公司運(yùn)作的重大事項(xiàng)作出獨(dú)立客觀、公正專(zhuān)業(yè)的判斷



????百三十九條 基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定劃付基金銷(xiāo)售結(jié)算資金的，處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù) 

特此公告 

第十條　基金管理公司的主要股東，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）本辦法第九條的規(guī)定；

（二）主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)為依法經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或者管理金融機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)，具有良好的管理業(yè)績(jī)和社會(huì)信譽(yù)，最近1年凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，最近3年連續(xù)盈利；入股基金管理公司與其長(zhǎng)期戰(zhàn)略協(xié)調(diào)一致，有利于服務(wù)其主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展；

（三）主要股東為自然人的，最近3年個(gè)人金融資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)元人民幣，具備10年以上境內(nèi)外證券資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，從業(yè)經(jīng)歷中具備8年以上專(zhuān)業(yè)的證券投資經(jīng)驗(yàn)且業(yè)績(jī)良好或者8年以上公募基金行業(yè)**管理人員從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；

（四）對(duì)完善基金管理公司治理、推動(dòng)基金管理公司長(zhǎng)期發(fā)展，有切實(shí)可行的計(jì)劃安排；具備與基金管理公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相匹配的持續(xù)資本補(bǔ)充能力；

（五）對(duì)保持基金管理公司經(jīng)營(yíng)管理的獨(dú)立性、防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞及不當(dāng)利益輸送等，有明確的自我約束機(jī)制；

（六）對(duì)基金管理公司可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致無(wú)法正常經(jīng)營(yíng)的情況，制定合理有效的風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案


第十四條　其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)公募基金管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）公司治理規(guī)范，內(nèi)部控制機(jī)制健全，風(fēng)險(xiǎn)管控良好；管理能力、資產(chǎn)質(zhì)量和財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年經(jīng)營(yíng)狀況良好，具備持續(xù)盈利能力；資產(chǎn)負(fù)債和杠桿水平適度，具備與公募基金管理業(yè)務(wù)相匹配的資本實(shí)力；

（二）具備良好的誠(chéng)信合規(guī)記錄，最近3年不存在重大違法違規(guī)記錄或者重大不良誠(chéng)信記錄；不存在因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；不存在因重大違法違規(guī)正在被調(diào)查或者處于整改期間；最近12個(gè)月主要監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管要求；

（三）具備3年以上證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，管理的證券類(lèi)產(chǎn)品運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)健，業(yè)績(jī)良好，未出現(xiàn)重大違規(guī)行為或者風(fēng)險(xiǎn)事件；

（四）有符合要求的內(nèi)部管理制度、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施、系統(tǒng)設(shè)備和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

（五）有符合法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定的董事、監(jiān)事、**管理人員和與公募基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的研究、投資、運(yùn)營(yíng)、銷(xiāo)售、合規(guī)等崗位職責(zé)人員，取得基金從業(yè)資格的人員原則上不少于30人；組織機(jī)構(gòu)和崗位分工設(shè)置合理、職責(zé)清晰；

（六）對(duì)保持公募基金管理業(yè)務(wù)的獨(dú)立性、防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞和不當(dāng)利益輸送等，有明確有效的約束機(jī)制；

（七）證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件云南場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦十四條 基金管理人、基金托管人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任



????對(duì)基金募集所進(jìn)行的宣傳推介活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，不得有本法第七十八條所列行為 
????基金行業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)


第五章　公募基金管理人的退出


第四十七條　公募基金管理人依法履行解散、破產(chǎn)清算等程序的，應(yīng)當(dāng)在證監(jiān)會(huì)注銷(xiāo)其公募基金管理業(yè)務(wù)資格后進(jìn)行  


基金管理公司股東的實(shí)際控制人為境外機(jī)構(gòu)或者自然人的，適用本條規(guī)定云南場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦
管理型基金公司：投資基金管理：“注冊(cè)資本（出資數(shù)額）不低于3000萬(wàn)元，全部為貨幣形式出資，設(shè)立時(shí)實(shí)收資本（實(shí)際繳付的出資額）”
單個(gè)投資者的投資額不低于100萬(wàn)元（有限合伙企業(yè)中的普通合伙人不在本限制條款內(nèi)）





第三十二條　基金管理公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)股權(quán)事務(wù)管理，及時(shí)核查股東資質(zhì)，履行向股東、擬入股股東等相關(guān)主體的合規(guī)告知義務(wù)             
????百零三條 基金份額登記機(jī)構(gòu)以電子介質(zhì)登記的數(shù)據(jù)，是基金份額持有人權(quán)利歸屬的根據(jù)


第五十二條　證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)對(duì)公募基金管理人采取責(zé)令停業(yè)整頓、其他機(jī)構(gòu)托管、接管等風(fēng)險(xiǎn)處置措施的，可以同時(shí)采取下列一種或者多種措施：

（一）《證券投資基金法》第二十四條款規(guī)定的措施；

（二）責(zé)令特定基金產(chǎn)品按照方式運(yùn)作；

（三）責(zé)令將公募基金管理等業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)由證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)的臨時(shí)基金管理人代為履行管理職責(zé)；

（四）證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其他措施云南場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦
????第六十八條 基金管理人應(yīng)當(dāng)按時(shí)支付贖回款項(xiàng)，但是下列情形除外：
????（一）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)；
????（二）證券交易場(chǎng)所依法決定臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；
????（三）基金合同約定的其他特殊情形


證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)要求公募基金管理人及其股東、股東的實(shí)際控制人等相關(guān)主體在期限內(nèi)提供有關(guān)信息和資料             
????第四十九條 按照基金合同約定，基金份額持有人大會(huì)可以設(shè)立日常機(jī)構(gòu)，行使下列職權(quán)：
????（一）召集基金份額持有人大會(huì)；
????（二）提請(qǐng)更換基金管理人、基金托管人；
????（三）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作、基金托管人的托管活動(dòng)；
????（四）提請(qǐng)調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；
????（五）基金合同約定的其他職權(quán)


第二條 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，以非公開(kāi)方式募集資金設(shè)立投資基金，由私募基金管理人管理，為基金份額持有人的利益進(jìn)行投資活動(dòng)，適用本辦法云南場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦 ????第二條 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，公開(kāi)或者非公開(kāi)募集資金設(shè)立證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金），由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，進(jìn)行證券投資活動(dòng)，適用本法；本法未規(guī)定的，適用《中華人民共和國(guó)信托法》、《中華人民共和國(guó)證券法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定



基本簡(jiǎn)介
編輯?播報(bào)
私募基金的基金管理人、基金托管人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金管理人、基金托管人）及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則超過(guò)六個(gè)月開(kāi)始募集，原注冊(cè)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案；發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)向國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交注冊(cè)申請(qǐng)

基金管理公司發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：

（一）變更名稱(chēng)、住所、辦公地；

（二）公司及其董事、監(jiān)事、**管理人員、其他從業(yè)人員被監(jiān)管機(jī)構(gòu)、機(jī)關(guān)立案調(diào)查，或者因重大違法違規(guī)行為受到刑事、；

（三）財(cái)務(wù)狀況發(fā)生重大不利變化或者其他重大風(fēng)險(xiǎn)；

（四）遭受重大投訴，或者面臨重大訴訟、仲裁；

（五）可能對(duì)公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響的其他情形