私募證券基金公司通道的問題解答

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（十二）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。私募證券基金公司通道（一）擬登記機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人因違法違規(guī)被、檢察、監(jiān)察機(jī)關(guān)立案調(diào)查，或者正在接受金融管理部門、自律組織的調(diào)查、檢查，尚未結(jié)案；



契約型私募基金份額的初始募集面值應(yīng)當(dāng)為1元人民幣，在基金成立后至到期日前不得擅自改變。私募證券基金公司通道答：聯(lián)席會(huì)員和普通會(huì)員均需先在會(huì)員管理-財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)報(bào)送里面報(bào)送財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，工作人員審核逐一校對(duì)完畢，走完流程之后，方可生成會(huì)費(fèi)訂單答：根據(jù)《登記材料清單（2023修訂）》的要求，應(yīng)當(dāng)提交驗(yàn)資報(bào)告或銀行回單，記載的出資人、認(rèn)繳資本額、實(shí)繳資本額與登記信息一致；如實(shí)繳出資后發(fā)生出資人變更，應(yīng)當(dāng)將原出資證明（驗(yàn)資報(bào)告或銀行回單）、協(xié)議、款銀行轉(zhuǎn)賬回單一并提交，或重新出具驗(yàn)資報(bào)告


（二）本辦法第二十五條款第三項(xiàng)至第六項(xiàng)規(guī)定的情形； 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員，協(xié)會(huì)可以采取書面警示、警告、公開譴責(zé)、不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)、加入黑名單、取消基金從業(yè)資格等自律管理或者紀(jì)律處分措施私募基金管理人的資本金應(yīng)當(dāng)以貨幣出資，不得以實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等非貨幣財(cái)產(chǎn)出資    
對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員，協(xié)會(huì)可以采取公開譴責(zé)、不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)、加入黑名單、取消基金從業(yè)資格等自律管理或者紀(jì)律處分措施私募證券基金公司通道答：根據(jù)《登記材料清單（2023修訂）》的要求，存在誠(chéng)信信息，需上傳申請(qǐng)機(jī)構(gòu)處罰決定書


第七十九條  （5）基金財(cái)產(chǎn)在境外進(jìn)行投資； 第十條 私募基金管理人的法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、其他從業(yè)人員的下列情形，不屬于《登記備案辦法》第十一條、第十二條規(guī)定的兼職范圍：
第十條 私募基金管理人的法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、其他從業(yè)人員的下列情形，不屬于《登記備案辦法》第十一條、第十二條規(guī)定的兼職范圍：私募證券基金公司通道第五十二條 資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得作為私募基金管理人主要出資人，對(duì)私募基金管理人直接或者間接出資比例合計(jì)不得高于25%


（一）私募基金管理人及其管理的私募基金涉及重大訴訟、仲裁等法律，可能影響正常經(jīng)營(yíng)或者損害投資者利益； 第六章 附則答：應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》第八條款項(xiàng)和《登記指引第1號(hào)——基本經(jīng)營(yíng)要求》第七條的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)具有良好的財(cái)務(wù)狀況，不存在大額應(yīng)收應(yīng)付、大額未清償負(fù)債或者不能清償?shù)狡趥鶆?wù)等可能影響正常經(jīng)營(yíng)的情形  
第二十一條 私募證券基金公司通道第五十一條



最近三年涉及訴訟或仲裁；最近三年其他合法合規(guī)及誠(chéng)信情況              私募基金管理人最近2年每個(gè)季度末管理規(guī)模均低于500萬(wàn)元人民幣的，協(xié)會(huì)在信息公示平臺(tái)予以特別提示
對(duì)相關(guān)事項(xiàng)如實(shí)填報(bào)，律師事務(wù)所需按照協(xié)會(huì)規(guī)定做好相關(guān)事項(xiàng)的盡職調(diào)查私募證券基金公司通道私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定在協(xié)會(huì)的私募基金信息披露備份平臺(tái)備份各類信息披露報(bào)告，履行投資者查詢賬號(hào)的開立、維護(hù)和管理職責(zé)


員工跟投應(yīng)當(dāng)遵守上述規(guī)定              第三十五條 私募股權(quán)基金備案完成后，投資者不得贖回或者退出。有下列情形之一的，不屬于前述贖回或者退出：
風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容包括但不限于私募證券基金公司通道以合伙企業(yè)、契約等非法人形式投資私募基金的，除另有規(guī)定外私募基金管理人、基


第四十二條 私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人和法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表?yè)?dān)任上市公司**管理人員的，應(yīng)當(dāng)出具該上市公司知悉相關(guān)情況的說(shuō)明材料創(chuàng)業(yè)投資基金名稱應(yīng)當(dāng)包含“創(chuàng)業(yè)投資基金”，或者在公司、合伙企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍中包含“從事創(chuàng)業(yè)投資活動(dòng)”字樣19.對(duì)出具私募基金管理人經(jīng)審計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，協(xié)會(huì)是否有要求？


答（七）不公平對(duì)待私募基金投資者，損害投資者合法權(quán)益；11.實(shí)際控制人的定義？如何認(rèn)定機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人？