注冊私募證券基金管理公司的問題解答

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協(xié)會通過對私募基金管理人的基本信息、辦理進(jìn)度和辦理結(jié)果等信息進(jìn)行公示。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于登記完成之日起10個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。注冊私募證券基金管理公司（九）不符合本辦法第八條至第二十一條規(guī)定的登記要求；



第三十七條 私募基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行股權(quán)投資，或者持有的被投企業(yè)股權(quán)、財(cái)產(chǎn)份額發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《中華人民共和國公》《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等法律法規(guī)的規(guī)定，及時采取要求被投企業(yè)更新股東名冊、向登記機(jī)關(guān)辦理登記或者變更登記等合法合規(guī)方式進(jìn)行投資確權(quán)。注冊私募證券基金管理公司49.投資者登錄信披備份系統(tǒng)所需賬號和如何獲?。克侥蓟鸸芾砣舜嬖诖箢~長期股權(quán)投資的，應(yīng)當(dāng)建立有效隔離制度，保證私募基金財(cái)產(chǎn)與私募基金管理人固有財(cái)產(chǎn)獨(dú)立運(yùn)作、分別核算


私募基金在開始清算后不得再進(jìn)行募集，不得再以基金的名義和方式進(jìn)行投資 （四）基金財(cái)產(chǎn)處置完畢的，應(yīng)當(dāng)及時向市場主體登記機(jī)關(guān)辦理變更名稱、經(jīng)營范圍或者注銷市場主體登記答：應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》第八條款項(xiàng)和《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》第七條的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)具有良好的財(cái)務(wù)狀況，不存在大額應(yīng)收應(yīng)付、大額未清償負(fù)債或者不能清償?shù)狡趥鶆?wù)等可能影響正常經(jīng)營的情形    
（四）證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他情形注冊私募證券基金管理公司（一）私募基金管理人的分支機(jī)構(gòu)；


第五十二條 資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得作為私募基金管理人主要出資人，對私募基金管理人直接或者間接出資比例合計(jì)不得高于25% 答 第二條 私募基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表不得存在《登記備案辦法》第十六條規(guī)定的情形，其中第四項(xiàng)規(guī)定的“最近3年被證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施或者被協(xié)會采取紀(jì)律處分措施，情節(jié)嚴(yán)重”，是指有下列情形之一：
（二）在地市級以上及其授權(quán)機(jī)構(gòu)控制的企業(yè)、上市公司從事股權(quán)投資管理相關(guān)工作并擔(dān)任投資負(fù)責(zé)人，或者擔(dān)任**管理人員或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)驗(yàn)；注冊私募證券基金管理公司第八十六條 （四）在受境外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)從事證券資產(chǎn)管理等相關(guān)業(yè)務(wù)，其任職的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備良好的聲譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績；


（三）管理、處置、分配基金財(cái)產(chǎn)； （七）不公平對待私募基金投資者，損害投資者合法權(quán)益；未經(jīng)批準(zhǔn)，不得在名稱中使用“金融控股”“金融集團(tuán)”“中證”等字樣，不得在名稱中使用與國家重大發(fā)展戰(zhàn)略、金融機(jī)構(gòu)、知名私募基金管理人相同或者近似等可能誤導(dǎo)投資者的字樣，不得在名稱中使用違背公序良俗或者造成不良社會影響的字樣  
第三十三條 注冊私募證券基金管理公司百〇六條 （五）在運(yùn)作良好、合規(guī)穩(wěn)健并具有一定經(jīng)營規(guī)模的企業(yè)擔(dān)任股權(quán)投資管理部門負(fù)責(zé)人，或者擔(dān)任**管理人員或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)驗(yàn)，或者在具備一定技術(shù)門檻的大中型企業(yè)擔(dān)任相關(guān)專業(yè)技術(shù)職務(wù)，或者是科研院校相關(guān)領(lǐng)域的專家教授、研究人員；



（一）持股50%以上的；              （九）利用私募基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為自身或者投資者以外的單位或個人牟取非法利益、進(jìn)行利益輸送；
如為轉(zhuǎn)租所得，還應(yīng)當(dāng)提交原租賃協(xié)議、轉(zhuǎn)租協(xié)議、產(chǎn)權(quán)人或物業(yè)管理人同意轉(zhuǎn)租的確認(rèn)文件；注冊私募證券基金管理公司第四十六條 私募基金管理人及其備案的私募基金相關(guān)事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定及時向協(xié)會履行變更手續(xù)


因此，私募證券基金管理人的經(jīng)營范圍中不得包含“企業(yè)管理咨詢”、“項(xiàng)目咨詢”“投資咨詢”等咨詢類字樣              （六）募集資金實(shí)繳證明文件；
答注冊私募證券基金管理公司（十）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他情形。


第四十二條 私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人和法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表擔(dān)任上市公司**管理人員的，應(yīng)當(dāng)出具該上市公司知悉相關(guān)情況的說明材料相關(guān)變更事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的登記、備案要求；不符合要求的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時改正答：私募基金管理人的資本金應(yīng)當(dāng)符合下列要求：


（4）私募基金通過特殊目的載體投向投資標(biāo)的；信息和業(yè)務(wù)系統(tǒng)，詢問與檢查事項(xiàng)有關(guān)的單位和個人等方式，對被檢查對象進(jìn)行自律檢查答：根據(jù)《登記材料清單（2023修訂）》的要求，由對非自然人實(shí)際控制人/大股東、非自然人出資人提供的營業(yè)執(zhí)照或主體資格文件，復(fù)印件應(yīng)當(dāng)加蓋申請機(jī)構(gòu)公章


私募基金管理人實(shí)際控制權(quán)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)就變更后是否符合私募基金管理人登記的要求提交法律意見書，協(xié)會按照新提交私募基金管理人登記的要求對其進(jìn)行核查（四）其他與私募基金管理人有特殊關(guān)系，可能影響私募基金管理人利益的法人或者其他組織（4）因違法違規(guī)、侵害投資者合法權(quán)益等多次受到投訴，未能向協(xié)會和投資者作出合理說明；第九十三條


（二）在地市級以上及其授權(quán)機(jī)構(gòu)控制的企業(yè)、上市公司從事證券期貨投資管理相關(guān)工作并擔(dān)任投資負(fù)責(zé)人，或者擔(dān)任**管理人員或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)驗(yàn)；91.員工跟投平臺是否可以備案成基金？根據(jù)《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》第三條的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在名稱中標(biāo)明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣，不得包含“金融”“理財(cái)”“財(cái)富管理”等字樣，法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會另有規(guī)定的除外契約型私募基金份額的初始募集面值應(yīng)當(dāng)為1元人民幣，在基金成立后至到期日前不得擅自改變。