私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓的問題解答

泰邦咨詢公司專門為私募機(jī)構(gòu)提供行政合規(guī)輔導(dǎo)，私募基金產(chǎn)品提供發(fā)行運(yùn)營(yíng)輔導(dǎo)，為私募從業(yè)人員提供合規(guī)咨詢，提供辦理全國(guó)地區(qū)投資類基金公司(證券類、股權(quán)類、資產(chǎn)配置類)、新注冊(cè)、私募牌照新申請(qǐng)、變更、專業(yè)人員推薦、產(chǎn)品備案(契約型以及合伙型)、私募牌照轉(zhuǎn)讓、投顧資格申請(qǐng)、AMBERS系統(tǒng)維護(hù)以及備案疑難問題等一攬子全流程配套私募服務(wù)業(yè)務(wù)



（四）股東、合伙人、實(shí)際控制人、法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表的基本信息、誠(chéng)信信息和相關(guān)投資能力、經(jīng)驗(yàn)等材料;私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓（4）私募基金通過特殊目的載體投向投資標(biāo)的；



（三）投資者減少尚未實(shí)繳的認(rèn)繳出資；私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓（9）證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形銀行回單應(yīng)當(dāng)加蓋銀行業(yè)務(wù)章，驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)當(dāng)加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章


相關(guān)變更事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的登記、備案要求；不符合要求的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)改正 （十四）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)禁止的其他行為答：私募基金管理人的自有資金投資應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》第十三條第二款規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)完善防火墻等隔離機(jī)制，有效隔離自有資金投資與私募基金業(yè)務(wù)，與從事沖突業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)方采取辦公場(chǎng)所、人員、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等方面的隔離措施，切實(shí)防范內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、利益沖突和利益輸送    
（五）采取拒絕、阻礙證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、協(xié)會(huì)及其工作人員依法行使檢查、調(diào)查職權(quán)等方式，不配合行政監(jiān)管或者自律管理，情節(jié)嚴(yán)重；私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓（四）其他與私募基金管理人有特殊關(guān)系，可能影響私募基金管理人利益的法人或者其他組織


第十六條 《登記備案辦法》第四十八條第三款規(guī)定的管理規(guī)模，是指變更之日前12個(gè)月的月均管理規(guī)模 根據(jù)《登記備案辦法》第二十四條的規(guī)定，有下列情形之一的，協(xié)會(huì)中止辦理私募基金管理人登記 第三十一條
第二條 私募基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表不得存在《登記備案辦法》第十六條規(guī)定的情形，其中第四項(xiàng)規(guī)定的“最近3年被證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施或者被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分措施，情節(jié)嚴(yán)重”，是指有下列情形之一：私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓第五十一條


私募基金在開始清算后不得再進(jìn)行募集，不得再以基金的名義和方式進(jìn)行投資 （六）未按照本辦法第七十三條、第七十四條的規(guī)定提交專項(xiàng)法律意見書，或者提交的法律意見書不符合要求或者出具否定性結(jié)論；答：應(yīng)當(dāng)符合《登記指引第1號(hào)——基本經(jīng)營(yíng)要求》第八條的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)具有獨(dú)立、穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，不得使用共享空間等穩(wěn)定性不足的場(chǎng)地作為經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，不得存在與其股東、合伙人、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方等混同辦公的情形  
（二）在私募基金管理人從事合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察稽核、法律事務(wù)等相關(guān)工作，其任職的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)運(yùn)作正常、合規(guī)穩(wěn)健，任職期間無重大違法違規(guī)記錄；私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓第七十四條 （五）在存在重大風(fēng)險(xiǎn)或者嚴(yán)重負(fù)面輿情的機(jī)構(gòu)、被協(xié)會(huì)注銷登記的機(jī)構(gòu)任職；



（2）遠(yuǎn)程培訓(xùn)：為便利從業(yè)人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，協(xié)會(huì)建設(shè)有基金從業(yè)人員遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)（ht，構(gòu)建了涵蓋七大模塊和十二個(gè)專題的課程體系              （一）**管理人員：是指公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人和公司章程規(guī)定的其他人員，以及合伙企業(yè)中履行前述經(jīng)營(yíng)管理和風(fēng)控合規(guī)等職務(wù)的相關(guān)人員；雖不使用前述名稱，但實(shí)際履行前述職務(wù)的其他人員，視為**管理人員
答：私募基金管理人的經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)當(dāng)符合《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》和《登記備案辦法》《登記指引第1號(hào)——基本經(jīng)營(yíng)要求》等相關(guān)規(guī)定私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓協(xié)會(huì)通過對(duì)私募基金管理人變更的相關(guān)事項(xiàng)和辦理結(jié)果等信息進(jìn)行公示


答：根據(jù)《登記備案辦法》的規(guī)定，私募基金管理人出現(xiàn)下列情形，協(xié)會(huì)將注銷管理人登記：              （三）私募基金管理人及其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、關(guān)聯(lián)私募基金管理人出現(xiàn)可能危害市場(chǎng)秩序或者損害投資者利益的重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或者其他風(fēng)險(xiǎn)；
（5）投向國(guó)家禁止或者限制投資的項(xiàng)目，不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護(hù)政策、土地管理政策的項(xiàng)目；私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓（五）對(duì)所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照負(fù)有個(gè)人責(zé)任的董事、監(jiān)事、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾5年；


第七十三條 就變更私募基金管理人無法按照前款規(guī)定達(dá)成有效決議、協(xié)議或者處理方案的，應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)提交機(jī)關(guān)或者仲裁機(jī)構(gòu)就私募基金管理人變更作出的發(fā)生法律效力的判決、裁定或者仲裁裁決，協(xié)會(huì)根據(jù)相關(guān)法律文書辦理變更手續(xù)因此，不能以知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資


答（十）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；（一）公募基金管理人、從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及私募證券投資基金管理人中從事與基金業(yè)務(wù)相關(guān)的基金銷售、產(chǎn)品開發(fā)、研究分析、投資管理、交易、風(fēng)險(xiǎn)控制、份額登記、估值核算、清算交收、監(jiān)察稽核、合規(guī)管理、信息技術(shù)、財(cái)務(wù)管理等專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；


私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立信息報(bào)送制度，明確負(fù)責(zé)信息報(bào)送的**管理人員及相關(guān)人員職責(zé)，依法依規(guī)履行信息報(bào)送義務(wù)，加強(qiáng)信息報(bào)送質(zhì)量復(fù)核，保證信息報(bào)送的及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整（三）通過行使表決權(quán)能夠決定董事會(huì)半數(shù)以上成員當(dāng)選的或者能夠決定執(zhí)行董事當(dāng)選的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)遵循投資者利益優(yōu)先、平等自愿、等價(jià)有償?shù)脑瓌t，不得隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系，不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系從事不正當(dāng)交易和利益輸送等違法違規(guī)活動(dòng)第五十三條