私募基金管理公司轉讓的問題解答

泰邦咨詢公司專門為私募機構提供行政合規(guī)輔導，私募基金產(chǎn)品提供發(fā)行運營輔導，為私募從業(yè)人員提供合規(guī)咨詢，提供辦理全國地區(qū)投資類基金公司(證券類、股權類、資產(chǎn)配置類)、新注冊、私募牌照新申請、變更、專業(yè)人員推薦、產(chǎn)品備案(契約型以及合伙型)、私募牌照轉讓、投顧資格申請、AMBERS系統(tǒng)維護以及備案疑難問題等一攬子全流程配套私募服務業(yè)務



（四）股東、合伙人、實際控制人、法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表的基本信息、誠信信息和相關投資能力、經(jīng)驗等材料;私募基金管理公司轉讓（4）私募基金通過特殊目的載體投向投資標的；



（三）投資者減少尚未實繳的認繳出資；私募基金管理公司轉讓（9）證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他情形銀行回單應當加蓋銀行業(yè)務章，驗資報告應當加蓋會計師事務所公章


相關變更事項應當符合規(guī)定的登記、備案要求；不符合要求的，應當按照規(guī)定及時改正 （十四）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會禁止的其他行為答：私募基金管理人的自有資金投資應當符合《登記備案辦法》第十三條第二款規(guī)定，私募基金管理人應當完善防火墻等隔離機制，有效隔離自有資金投資與私募基金業(yè)務，與從事沖突業(yè)務的關聯(lián)方采取辦公場所、人員、財務、業(yè)務等方面的隔離措施，切實防范內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、利益沖突和利益輸送    
（五）采取拒絕、阻礙證監(jiān)會及其派出機構、協(xié)會及其工作人員依法行使檢查、調(diào)查職權等方式，不配合行政監(jiān)管或者自律管理，情節(jié)嚴重；私募基金管理公司轉讓（四）其他與私募基金管理人有特殊關系，可能影響私募基金管理人利益的法人或者其他組織


第十六條 《登記備案辦法》第四十八條第三款規(guī)定的管理規(guī)模，是指變更之日前12個月的月均管理規(guī)模 根據(jù)《登記備案辦法》第二十四條的規(guī)定，有下列情形之一的，協(xié)會中止辦理私募基金管理人登記 第三十一條
第二條 私募基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表不得存在《登記備案辦法》第十六條規(guī)定的情形，其中第四項規(guī)定的“最近3年被證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施或者被協(xié)會采取紀律處分措施，情節(jié)嚴重”，是指有下列情形之一：私募基金管理公司轉讓第五十一條


私募基金在開始清算后不得再進行募集，不得再以基金的名義和方式進行投資 （六）未按照本辦法第七十三條、第七十四條的規(guī)定提交專項法律意見書，或者提交的法律意見書不符合要求或者出具否定性結論；答：應當符合《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》第八條的規(guī)定，私募基金管理人應當具有獨立、穩(wěn)定的經(jīng)營場所，不得使用共享空間等穩(wěn)定性不足的場地作為經(jīng)營場所，不得存在與其股東、合伙人、實際控制人、關聯(lián)方等混同辦公的情形  
（二）在私募基金管理人從事合規(guī)管理、風險控制、監(jiān)察稽核、法律事務等相關工作，其任職的私募基金管理人應當運作正常、合規(guī)穩(wěn)健，任職期間無重大違法違規(guī)記錄；私募基金管理公司轉讓第七十四條 （五）在存在重大風險或者嚴重負面輿情的機構、被協(xié)會注銷登記的機構任職；



（2）遠程培訓：為便利從業(yè)人員進行后續(xù)職業(yè)培訓，協(xié)會建設有基金從業(yè)人員遠程培訓系統(tǒng)（ht，構建了涵蓋七大模塊和十二個專題的課程體系              （一）**管理人員：是指公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風控負責人和公司章程規(guī)定的其他人員，以及合伙企業(yè)中履行前述經(jīng)營管理和風控合規(guī)等職務的相關人員；雖不使用前述名稱，但實際履行前述職務的其他人員，視為**管理人員
答：私募基金管理人的經(jīng)營范圍應當符合《關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》和《登記備案辦法》《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》等相關規(guī)定私募基金管理公司轉讓協(xié)會通過對私募基金管理人變更的相關事項和辦理結果等信息進行公示


答：根據(jù)《登記備案辦法》的規(guī)定，私募基金管理人出現(xiàn)下列情形，協(xié)會將注銷管理人登記：              （三）私募基金管理人及其控股股東、實際控制人、普通合伙人、關聯(lián)私募基金管理人出現(xiàn)可能危害市場秩序或者損害投資者利益的重大經(jīng)營風險或者其他風險；
（5）投向國家禁止或者限制投資的項目，不符合國家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護政策、土地管理政策的項目；私募基金管理公司轉讓（五）對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負有個人責任的董事、監(jiān)事、**管理人員、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾5年；


第七十三條 就變更私募基金管理人無法按照前款規(guī)定達成有效決議、協(xié)議或者處理方案的，應當向協(xié)會提交機關或者仲裁機構就私募基金管理人變更作出的發(fā)生法律效力的判決、裁定或者仲裁裁決，協(xié)會根據(jù)相關法律文書辦理變更手續(xù)因此，不能以知識產(chǎn)權出資


答（十）泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；（一）公募基金管理人、從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務的證券期貨經(jīng)營機構及私募證券投資基金管理人中從事與基金業(yè)務相關的基金銷售、產(chǎn)品開發(fā)、研究分析、投資管理、交易、風險控制、份額登記、估值核算、清算交收、監(jiān)察稽核、合規(guī)管理、信息技術、財務管理等專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員；


私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服務機構應當建立信息報送制度，明確負責信息報送的**管理人員及相關人員職責，依法依規(guī)履行信息報送義務，加強信息報送質(zhì)量復核，保證信息報送的及時、真實、準確和完整（三）通過行使表決權能夠決定董事會半數(shù)以上成員當選的或者能夠決定執(zhí)行董事當選的關聯(lián)交易應當遵循投資者利益優(yōu)先、平等自愿、等價有償?shù)脑瓌t，不得隱瞞關聯(lián)關系，不得利用關聯(lián)關系從事不正當交易和利益輸送等違法違規(guī)活動第五十三條