私募股權(quán)基金管理人通道問題解答

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第二十五條 有下列情形之一的，協(xié)會終止辦理私募基金管理人登記，退回登記材料并說明理由：私募股權(quán)基金管理人通道根據(jù)《登記備案辦法》第四十一條的規(guī)定，以員工激勵為目的設(shè)立的員工持股計劃不屬于私募基金備案范圍



（九）其他重大投資風險或者利益沖突風險。私募股權(quán)基金管理人通道其中，單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達到5000萬元以上（含5000萬元）的，還應(yīng)當持續(xù)在每月結(jié)束之日起5個工作日以內(nèi)報送月度報告合規(guī)風控負責人應(yīng)當獨立履行對私募基金管理人經(jīng)營管理合規(guī)性進行審查、監(jiān)督、檢查等職責，不得從事投資管理業(yè)務(wù)，不得兼任與合規(guī)風控職責相沖突的職務(wù)，不得在其他營利性機構(gòu)兼職


（一）投資范圍限于未上市企業(yè)，但所投資企業(yè)上市后基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分除外； （一）私募基金管理人的登記備案信息發(fā)生變更，未按規(guī)定及時向協(xié)會履行變更手續(xù)；因此，不能以知識產(chǎn)權(quán)出資    
（一）主動申請注銷登記，理由正當；私募股權(quán)基金管理人通道（6）不得掛靠


第七十八條 第九條 私募證券基金管理人的實際控制人為自然人的，《登記備案辦法》第九條款第三項規(guī)定的相關(guān)經(jīng)驗包括： 103.在協(xié)會完成了基金產(chǎn)品備案表示產(chǎn)品是合法合規(guī)的嗎？是安全可投的嗎? （四）在受境外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的資產(chǎn)管理機構(gòu)從事證券資產(chǎn)管理等相關(guān)業(yè)務(wù)，其任職的資產(chǎn)管理機構(gòu)應(yīng)當具備良好的聲譽和經(jīng)營業(yè)績；
負責投資管理的**管理人員應(yīng)當具備前款項至第五項規(guī)定的相關(guān)工作經(jīng)驗之一私募股權(quán)基金管理人通道百〇六條 （五）在運作良好、合規(guī)穩(wěn)健并具有一定經(jīng)營規(guī)模的企業(yè)擔任股權(quán)投資管理部門負責人，或者擔任**管理人員或者具有相當職位管理經(jīng)驗，或者在具備一定技術(shù)門檻的大中型企業(yè)擔任相關(guān)專業(yè)技術(shù)職務(wù)，或者是科研院校相關(guān)領(lǐng)域的專家教授、研究人員；


（五）代表私募基金進行解決； （三）處于協(xié)會無法取得有效聯(lián)系的失聯(lián)狀態(tài)；復(fù)印件應(yīng)當加蓋申請機構(gòu)公章，多頁加蓋騎縫章  
第四十五條 私募股權(quán)基金管理人通道第七十四條 （五）在存在重大風險或者嚴重負面輿情的機構(gòu)、被協(xié)會注銷登記的機構(gòu)任職；



（三）通過行使表決權(quán)能夠決定董事會半數(shù)以上成員當選的或者能夠決定執(zhí)行董事當選的              私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定被協(xié)會采取自律管理或者紀律處分措施的，記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫；違反法律法規(guī)的，報證監(jiān)會查處；犯罪的，向證監(jiān)會報告，移送機關(guān)追究其刑事責任
《登記指引第3號——法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表》第六條第二款規(guī)定，合規(guī)風控負責人不得擔任私募基金管理人的總經(jīng)理、執(zhí)行董事或者董事長、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表等職務(wù)私募股權(quán)基金管理人通道私募基金管理人應(yīng)當按照規(guī)定在協(xié)會的私募基金信息披露備份平臺備份各類信息披露報告，履行投資者查詢賬號的開立、維護和管理職責


（5）未按規(guī)定向協(xié)會報送信息，或者報送的信息存在記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；              （四）基金財產(chǎn)不進行托管時的相關(guān)安排；
答私募股權(quán)基金管理人通道協(xié)會可以采取要求書面解釋說明、當面約談、現(xiàn)場檢查、向證監(jiān)會及其派出機構(gòu)或者其他相關(guān)單位征詢意見、公開問詢等方式對登記信息、材料進行核查；對存在復(fù)雜、新型或者涉及政策、規(guī)則理解和適用等重大疑難問題的，協(xié)會可以采取商請有關(guān)部門指導(dǎo)、組織專家會商等方式進行研判。


第五條 私募基金管理人注冊資本及實繳資本均應(yīng)當符合《登記備案辦法》相關(guān)規(guī)定，確保有足夠的資本金保證機構(gòu)有效運轉(zhuǎn)（二）出現(xiàn)重大負面輿情，可能對市場秩序或者投資者利益造成嚴重影響；私募基金管理人的法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表，應(yīng)當符合《登記備案辦法》第十一條的規(guī)定，不得在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人、沖突業(yè)務(wù)機構(gòu)等與所在機構(gòu)存在利益沖突的機構(gòu)兼職，或者成為其控股股東、實際控制人、普通合伙人


115.管理人登記法律意見書律師盡調(diào)底稿”是否必須上傳？（八）侵占、挪用私募基金財產(chǎn)；（一）公募基金管理人、從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及私募證券投資基金管理人中從事與基金業(yè)務(wù)相關(guān)的基金銷售、產(chǎn)品開發(fā)、研究分析、投資管理、交易、風險控制、份額登記、估值核算、清算交收、監(jiān)察稽核、合規(guī)管理、信息技術(shù)、財務(wù)管理等專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；