湖北私募基金管理公司注冊的問題解答

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控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)合理區(qū)分各私募基金管理人的業(yè)務(wù)范圍，并就業(yè)務(wù)風(fēng)險隔離、避免同業(yè)化競爭、關(guān)聯(lián)交易管理和防范利益沖突等內(nèi)控制度作出合理有效安排。湖北私募基金管理公司注冊2.根據(jù)《登記備案辦法》第四十八條款的規(guī)定，私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人等發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自變更之日起30個工作日內(nèi)向協(xié)會履行變更手續(xù)，提交專項法律意見書，就變更事項出具法律意見；



基金托管人應(yīng)當(dāng)督促私募基金管理人及時辦理前款規(guī)定的市場主體登記或者變更登記。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時將相關(guān)情況告知基金托管人并按照基金合同約定向投資者披露。湖北私募基金管理公司注冊63.管理人出現(xiàn)什么情形將導(dǎo)致協(xié)會緊急暫停其基金產(chǎn)品備案？答：應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》第八條款項和《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》第七條的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)具有良好的財務(wù)狀況，不存在大額應(yīng)收應(yīng)付、大額未清償負(fù)債或者不能清償?shù)狡趥鶆?wù)等可能影響正常經(jīng)營的情形


（一）不符合本辦法規(guī)定的登記要求和變更要求； （四）證監(jiān)會規(guī)定的其他情形17.對私募基金管理人的經(jīng)營場所有什么要求？如申請機構(gòu)注冊地和實際經(jīng)營場所分離的，是否影響私募基金管理人登記？    
（五）證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他情形湖北私募基金管理公司注冊6.基金從業(yè)人員一定要取得基金從業(yè)資格嗎？


第四十五條  應(yīng)當(dāng)封閉運作的時間節(jié)點是“備案完成后”，備案完成前可正常認(rèn)/申購（認(rèn)繳）和贖回（退出） 第三十九條
條 為了規(guī)范私募基金管理人登記業(yè)務(wù)，保護投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金登記備案辦法》（以下簡稱《登記備案辦法》）等，制定本指引湖北私募基金管理公司注冊第五十八條 （一）被證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選或者被協(xié)會采取加入黑名單的紀(jì)律處分措施，期限尚未屆滿；


（三）私募基金管理人及其控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人、關(guān)聯(lián)私募基金管理人出現(xiàn)重大經(jīng)營風(fēng)險，但按照金融管理部門認(rèn)可的風(fēng)險處置方案變更的除外； （四）證監(jiān)會及其派出機構(gòu)要求限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動；私募基金管理人注冊地與經(jīng)營地分離的，應(yīng)當(dāng)具有合理性并說明理由  
（二）在地市級以上及其授權(quán)機構(gòu)控制的企業(yè)、上市公司從事股權(quán)投資管理相關(guān)工作并擔(dān)任投資負(fù)責(zé)人，或者擔(dān)任**管理人員或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)驗；湖北私募基金管理公司注冊私募基金管理人注冊地與經(jīng)營地分離的，應(yīng)當(dāng)具有合理性并說明理由



最近三年被協(xié)會或其他自律組織采取自律措施；              （六）未按照本辦法第七十三條、第七十四條的規(guī)定提交專項法律意見書，或者提交的法律意見書不符合要求或者出具否定性結(jié)論；
答：根據(jù)《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第三條款、第四條的規(guī)定，未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行私募基金業(yè)務(wù)活動，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外；且私募基金管理人不得直接或者間接從事民間借貸、擔(dān)保、保理、典當(dāng)、融資租賃、網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介、眾籌、場外配資等任何與私募基金管理相沖突或者無關(guān)的業(yè)務(wù)，證券監(jiān)督管理委員會另有規(guī)定的除外湖北私募基金管理公司注冊（五）私募基金管理人及其法定代表人、董事、監(jiān)事、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表或者從業(yè)人員等因重大違法違規(guī)行為受到、行政監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施，或者因違法犯罪活動被立案調(diào)查或者追究法律責(zé)任；


答：私募基金管理人在信披備份系統(tǒng)中完成投資者查詢賬號信息維護后，系統(tǒng)將自動將投資者登錄所需私募基金管理人登記編碼、投資者賬號、初始及登錄網(wǎng)址發(fā)送至私募基金管理人維護的投資者默認(rèn)聯(lián)系方式（手機號碼或聯(lián)系郵箱），請投資者及時查看              （三）信息披露的內(nèi)容、方式、頻率和投資者查詢途徑等相關(guān)事項；
113.新登記完成的私募基金管理人自登記完成后是否要與注冊地所屬地方證監(jiān)局取得聯(lián)系？湖北私募基金管理公司注冊私募基金管理人、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定核實投資者對基金的出資金額與其出資能力相匹配。投資者應(yīng)當(dāng)以真實身份和自有資金購買私募基金，確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金進(jìn)行投資。


百〇三條 就變更私募基金管理人無法按照前款規(guī)定達(dá)成有效決議、協(xié)議或者處理方案的，應(yīng)當(dāng)向協(xié)會提交機關(guān)或者仲裁機構(gòu)就私募基金管理人變更作出的發(fā)生法律效力的判決、裁定或者仲裁裁決，協(xié)會根據(jù)相關(guān)法律文書辦理變更手續(xù)答：根據(jù)《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第三條款、第四條的規(guī)定，未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行私募基金業(yè)務(wù)活動，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外；且私募基金管理人不得直接或者間接從事民間借貸、擔(dān)保、保理、典當(dāng)、融資租賃、網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介、眾籌、場外配資等任何與私募基金管理相沖突或者無關(guān)的業(yè)務(wù)，證券監(jiān)督管理委員會另有規(guī)定的除外


根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條的規(guī)定，私募股權(quán)投資基金只可投資基礎(chǔ)資產(chǎn)為股權(quán)投資的資產(chǎn)支持證券（四）證監(jiān)會規(guī)定的其他情形其次，私募基金管理人出資分散無法按照本指引第十一條認(rèn)定實際控制人的，應(yīng)當(dāng)由占出資比例的出資人按照本指引第十一條、第十二條穿透認(rèn)定并承擔(dān)實際控制人責(zé)任，或者由所有出資人共同一名或者多名出資人，按照本指引規(guī)定穿透認(rèn)定并承擔(dān)實際控制人責(zé)任，且滿足實際控制人相關(guān)要求；


（三）管理、處置、分配基金財產(chǎn)；根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、**管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，下列從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)注冊取得從業(yè)資格：私募股權(quán)基金管理人應(yīng)當(dāng)在經(jīng)審計的私募股權(quán)基金年度財務(wù)報告中對關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行披露第五十四條 第六條 私募基金管理人的出資人從事沖突業(yè)務(wù)的，其直接或者間接持有的私募基金管理人的股權(quán)或者財產(chǎn)份額合計不得高于25%