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        私募證券基金管理公司注冊(cè)的問(wèn)題解答

        單價(jià): 面議
        發(fā)貨期限: 自買(mǎi)家付款之日起 天內(nèi)發(fā)貨
        所在地: 廣東 深圳
        有效期至: 長(zhǎng)期有效
        發(fā)布時(shí)間: 2023-12-21 01:27
        最后更新: 2023-12-21 01:27
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        私募證券基金管理公司注冊(cè)的問(wèn)題解答


        私募基金管理人開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)符合證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)的要求。
        私募證券基金管理公司注冊(cè)答
        私募證券基金管理公司注冊(cè)的問(wèn)題解答


        第三十二條 私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、金融管理部門(mén)規(guī)定以及合同約定履行基金托管人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé),維護(hù)投資者合法權(quán)益。
        私募證券基金管理公司注冊(cè)系統(tǒng)上顯示的是否與實(shí)際無(wú)關(guān)合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立履行對(duì)私募基金管理人經(jīng)營(yíng)管理合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督、檢查等職責(zé),不得從事投資管理業(yè)務(wù),不得兼任與合規(guī)風(fēng)控職責(zé)相沖突的職務(wù),不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職


        (五)法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員,協(xié)會(huì)可以采取書(shū)面警示、警告、公開(kāi)譴責(zé)、不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)、加入黑名單、取消基金從業(yè)資格等自律管理或者紀(jì)律處分措施私募基金管理人的資本金應(yīng)當(dāng)以貨幣出資,不得以實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等非貨幣財(cái)產(chǎn)出資    
        (五)開(kāi)展或者參與具有滾動(dòng)發(fā)行、集合運(yùn)作、期限錯(cuò)配、分離定價(jià)等特征的資金池業(yè)務(wù);私募證券基金管理公司注冊(cè)(3)誠(chéng)信要求


        第四十九條  答  2023年2月24日
        第三十二條 通過(guò)一致行動(dòng)協(xié)議安排認(rèn)定實(shí)際控制人的,協(xié)議不得存在期限安排私募證券基金管理公司注冊(cè)第七十四條 (五)在存在重大風(fēng)險(xiǎn)或者嚴(yán)重負(fù)面輿情的機(jī)構(gòu)、被協(xié)會(huì)注銷(xiāo)登記的機(jī)構(gòu)任職;


        不得在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人、沖突業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)等與所在機(jī)構(gòu)存在利益沖突的機(jī)構(gòu)兼職,或者成為其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人;              (五)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形
        提請(qǐng)登記為私募證券基金管理人的,其經(jīng)營(yíng)范圍不得包含“投資咨詢”等咨詢類字樣私募證券基金管理公司注冊(cè)(二)出現(xiàn)重大負(fù)面輿情,可能對(duì)市場(chǎng)秩序或者投資者利益造成嚴(yán)重影響;


        答:根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條、第四十一條的規(guī)定,下列不屬于私募投資基金備案范圍:              (四)私募基金通過(guò)特殊目的載體投向投資標(biāo)的;
        84.私募股權(quán)投資基金是否可以參與IPO的新股認(rèn)購(gòu)?私募證券基金管理公司注冊(cè)第二十二條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在開(kāi)展基金募集、投資管理等私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)前,向協(xié)會(huì)報(bào)送以下基本信息和材料,履行登記手續(xù):


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