2021年海南私募基金公司注冊條件及備案要求詳細解析

2021年海南私募基金公司注冊條件及備案要求詳細解析

近日中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中基協(xié)）公布了蕞新一批完成登記備案的私募基金管理人名單，赫然顯示有4家在7月23日通過備案的私募都是在海南注冊的。不僅如此，7月以來一共有16家注冊在海南的私募通過備案，這個數(shù)字基本上和注冊地在北京的新增私募持平，足見勢頭之迅猛。

根據(jù)海南證監(jiān)局近日公布的數(shù)據(jù)，自從去年6月《海南自由貿(mào)易港建設總體方案》（以下簡稱《方案》）發(fā)布一年來，海南新增私募管理人47家、備案私募基金214只、私募基金管理規(guī)模379億元，較自貿(mào)港總體方案發(fā)布前分別增長85%、180%和162%。截至6月末，私募基金管理人120家，管理基金數(shù)量369只，管理基金規(guī)模（凈資產(chǎn)）655.32億元。

海南私募基金注冊的前置要求

根據(jù)辦法規(guī)定，事實上在海南注冊私募基金管理人需要滿足2個條件（滿足其一即可，無需全部滿足）

1.由省直相關職能部門或市縣人民政府對于符合本部門、本地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展需要的基金企業(yè)向省市場監(jiān)督管理局出具推薦函。

2.注冊地在海南指定區(qū)域。目前海南明發(fā)文件同意注冊地的有：三亞市的“三亞·亞太金融小鎮(zhèn)”、位于瓊海市的“博鰲基金小鎮(zhèn)”、位于澄邁的“海南生態(tài)軟件園”。但我們預計很快就會逐步開放的位于?？凇敖瓥|新區(qū)”及其它園區(qū)的注冊。

注意：按照上述條件2選擇注冊地的，請注意實際辦公地址與注冊地不一致的問題。

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海南私募基金管理人備案攻略

隨著國家對私募基金由”鼓勵“變?yōu)椤睂徤鞅O(jiān)管“后，尤其是證券投資基金業(yè)協(xié)會在2018年12月更新《私募基金管理人登記須知》后，私募基金管理人新備案進入歷史低潮，整個2019年通過私募基金管理人備案的人數(shù)少只有少，但我們明顯感覺到2020年以來，對私募基金備案開始有序有尺度的放松。

1、注意主營業(yè)務清晰，不得存在業(yè)務沖突

基金協(xié)會對于兼營民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業(yè)務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等業(yè)務的申請機構不予登記。值得注意的是，實踐中基金協(xié)會的審核員不但對申請機構進行業(yè)務沖突審核，對企業(yè)的管理人員的從業(yè)履歷也會沖突審核。

2、資金來源合法可靠

作為必要合理的機構運營條件，申請機構應根據(jù)自身運營情況和業(yè)務發(fā)展方向，確保有足夠的實繳資本金保證機構有效運轉(zhuǎn)。相關資本金應覆蓋一段時間內(nèi)機構的合理人工薪酬、房屋租金等日常運營開支。

針對私募基金管理人的實收資本/實繳資本未達到注冊資本/認繳資本的25%的情況，協(xié)會將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示，并在私募基金管理人分類公示中予以公示。

簡單來說：

1.公司的資金來源需要穿透性審查（即便是合法來源，資金來源也不能來自上述1所述行業(yè)，當然國企除外）。

2.注冊資本不宜太高（建議1000萬元以內(nèi)）。

3.注冊資本即便認繳也要有充分理由說明未來認繳部分如何保證。4.實繳注冊資本應不低于注冊資本/認繳資本的25%。

高管及從業(yè)人員要求

1.公司法定代表人及高管、從業(yè)人員均應當具有私募基金從業(yè)資格（證券類全部都要有，股權類高管至少2人有，但無論是股權類還是證券類法定代表人、風控負責人、投資負責人必須有從業(yè)資格）

2.法定代表人可以兼職但不得在上述1情況兼職或在及其他私募基金管理人兼職，投資總監(jiān)雖然能兼職但好不要兼職，風控總監(jiān)千萬不要兼職。

3.申請機構員工總?cè)藬?shù)不應低于5人，申請機構的一般員工不得兼職。

4.高管從業(yè)履歷真實可信，不但需要上傳在申請機構的社保，還要上傳與履歷一一對應的社保5）審查尺度及從業(yè)履歷要求：風控負責人＞投資負責人＞其它高管＞法定代表人＞一般從業(yè)人員，簡單來說就是風控負責人重要，要求也高。

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