2021年海南私募基金公司高.級管理人登記備案要求詳細解析

2021年海南私募基金公司高.級管理人登記備案要求詳細解析

10月10日，以“開啟全球基金發(fā)展新模式，助力海南自貿(mào)港金融創(chuàng)新”為主題，由中國（海南）改革發(fā)展研究院企業(yè)研究咨詢中心、海南自由貿(mào)易港金融發(fā)展中心共同主辦，中鑫國匯（海南）企業(yè)管理有限公司承辦的第.一屆江東金融灣高峰論壇在海口舉辦。

自2018年中央支持海南島建設自由貿(mào)易試驗區(qū)后，關于海南自貿(mào)港如何建設的論壇、會議不斷進行。此次高峰論壇以推動海南自貿(mào)港金融創(chuàng)新為出發(fā)點，金融監(jiān)管部門、金融專家、企業(yè)家們圍繞金融開放政策、基金投資等話題交流討論。

海南私募基金管理人備案攻略

隨著國家對私募基金由”鼓勵“變?yōu)椤睂徤鞅O(jiān)管“后，尤其是證券投資基金業(yè)協(xié)會在2018年12月更新《私募基金管理人登記須知》后，私募基金管理人新備案進入歷史低潮，整個2019年通過私募基金管理人備案的人數(shù)少只有少，但我們明顯感覺到2020年以來，對私募基金備案開始有序有尺度的放松。

1、注意主營業(yè)務清晰，不得存在業(yè)務沖突

基金協(xié)會對于兼營民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業(yè)務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等業(yè)務的申請機構不予登記。實踐中基金協(xié)會的審核員不但對申請機構進行業(yè)務沖突審核，對企業(yè)的管理人員的從業(yè)履歷也會沖突審核。

2、資金來源合法可靠

作為必要合理的機構運營條件，申請機構應根據(jù)自身運營情況和業(yè)務發(fā)展方向，確保有足夠的實繳資本金保證機構有效運轉。相關資本金應覆蓋一段時間內(nèi)機構的合理人工薪酬、房屋租金等日常運營開支。

針對私募基金管理人的實收資本/實繳資本未達到注冊資本/認繳資本的25%的情況，協(xié)會將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示，并在私募基金管理人分類公示中予以公示。

簡單來說：

1.公司的資金來源需要穿透性審查（即便是合法來源，資金來源也不能來自上述1所述行業(yè)，當然國企除外）。

2.注冊資本不宜太高（建議1000萬元以內(nèi)）。

3.注冊資本即便認繳也要有充分理由說明未來認繳部分如何保證。4.實繳注冊資本應不低于注冊資本/認繳資本的25%。

高管及從業(yè)人員要求

1.公司法定代表人及高管、從業(yè)人員均應當具有私募基金從業(yè)資格（證券類全部都要有，股權類高管至少2人有，但無論是股權類還是證券類法定代表人、風控負責人、投資負責人必須有從業(yè)資格）

2.法定代表人可以兼職但不得在上述1情況兼職或在及其他私募基金管理人兼職，投資總監(jiān)能兼職但好不要兼職，風控總監(jiān)千萬不要兼職。

3.申請機構員工總人數(shù)不應低于5人，申請機構的一般員工不得兼職。

4.高管從業(yè)履歷真實可信，不但需要上傳在申請機構的社保，還要上傳與履歷一一對應的社保5）審查尺度及從業(yè)履歷要求：風控負責人＞投資負責人＞其它高管＞法定代表人＞一般從業(yè)人員，簡單來說就是風控負責人重要，要求也高。

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