2021年深圳私募基金公司這些問題不處理，將納入私募”黑名單“

日前，中國證監(jiān)會深圳證監(jiān)局發(fā)布了第二批私募“黑名單”。這份名單上涵蓋了75家“問題”私募，分別從“觸碰監(jiān)管底線”、“涉嫌犯罪”、“失聯(lián)”、“未按要求提交法律意見書”等情形對這些私募機(jī)構(gòu)進(jìn)行區(qū)分和歸納，并提醒廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)，遠(yuǎn)離違規(guī)機(jī)構(gòu)，避免財(cái)產(chǎn)損失。

從該名單中的私募基金機(jī)構(gòu)類型來看，大部分為私募證券投資基金，但不乏多家創(chuàng)業(yè)投資基金。而從這些私募基金的問題類型來看，“失聯(lián)”和“未按要求提交專項(xiàng)法律意見書”的機(jī)構(gòu)占比，二者合計(jì)占這份名單企業(yè)數(shù)量的六成以上。本次被納入名單的私募基金管理人相關(guān)事由主要包括5類：

1.在異常經(jīng)營情形下未按要求提交專項(xiàng)法律意見書被中基協(xié)強(qiáng)制注銷私募基金管理人登記

2.因失聯(lián)被中基協(xié)強(qiáng)制注銷私募基金管理人登記

3.因不能持續(xù)符合管理人登記要求被中基協(xié)公告注銷

4.因觸碰監(jiān)管底線情形被采取監(jiān)管懲戒措施

1、在異常經(jīng)營情形下未按要求提交專項(xiàng)法律意見書被中基協(xié)強(qiáng)制注銷私募基金管理人

根據(jù)協(xié)會2018年3月發(fā)布的《關(guān)于私募基金管理人在異常經(jīng)營情形下提交專項(xiàng)法律意見書的公告》，私募基金管理人及其法定代表人、高管、實(shí)際控制人或主要出資人如果出現(xiàn)以下情形，可能影響私募管理人持續(xù)符合登記規(guī)定時(shí)，應(yīng)當(dāng)向協(xié)會提交專項(xiàng)法律意見書：
（一）被公安、檢察、監(jiān)察機(jī)關(guān)立案調(diào)查的；（二）被行政機(jī)關(guān)列為嚴(yán)重失信人，以及被人民法院列為失信被執(zhí)行人的；（三）被證券監(jiān)管部門給予行政處罰或被交易所等自律組織給予自律處分，情節(jié)嚴(yán)重的；（四）拒絕、阻礙監(jiān)管人員或者自律管理人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)或者自律檢查權(quán)的；（五）因嚴(yán)重違法違規(guī)行為，證券監(jiān)管部門向協(xié)會建議采取自律管理措施的；（六）多次受到投資者實(shí)名投訴，涉嫌違反法律法規(guī)、自律規(guī)則，侵害投資者合法權(quán)益，未能向協(xié)會和投資者合理解釋被投訴事項(xiàng)的；（七）經(jīng)營過程中出現(xiàn)《私募基金登記備案問答十四》規(guī)定的不予登記情形的；（八）其他嚴(yán)重違反法律法規(guī)和《私募基金管理人內(nèi)部控制指引》等自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營管理失控，出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，損害投資者利益的。
從過往案例來看，上述第六條“多次受到投資者實(shí)名投訴”是絕大部分私募基金管理人收到協(xié)會下發(fā)《關(guān)于要求限期提交專項(xiàng)法律意見書的通知》的導(dǎo)火索。協(xié)會下發(fā)此通知后，會要求機(jī)構(gòu)在收到通知之日起3個(gè)月內(nèi)，委托律師事務(wù)所出具專項(xiàng)法律意見書，并寫明專項(xiàng)核查事項(xiàng)，要求律師出具明確的結(jié)論性意見。同時(shí)，律師還需要對該私募管理人的整體問題進(jìn)行核查，并逐項(xiàng)發(fā)表明確的結(jié)論性意見。

2、因失聯(lián)被中基協(xié)強(qiáng)制注銷私募基金管理人登記

深圳私募基金管理人要注意，從正常到失聯(lián)被注銷，只有短短3步！

       1、如果協(xié)會在自律核查中通過AMBERS平臺中登記的固定、手機(jī)號碼、電子郵件等聯(lián)系方式無法與私募管理人取得有效聯(lián)系，將會發(fā)布疑似失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)公告；

2、公告發(fā)出后5個(gè)工作日內(nèi)仍未與協(xié)會聯(lián)系的私募機(jī)構(gòu)，會被認(rèn)定為失聯(lián)機(jī)構(gòu)，并予以公示；

3、公示滿三個(gè)月后且未主動(dòng)聯(lián)系協(xié)會并提供有效證明材料的私募基金管理人，協(xié)會將注銷其登記。

因此，管理人需注意保持AMBERS系統(tǒng)內(nèi)的聯(lián)系郵箱、聯(lián)系暢通（設(shè)置了主要聯(lián)系人之后可增加一個(gè)備用聯(lián)系人）。一旦被公示列入失聯(lián)機(jī)構(gòu)，要及時(shí)準(zhǔn)備好相關(guān)證明材料與中基協(xié)取得聯(lián)系，以盡快恢復(fù)正常狀態(tài)。對于中基協(xié)開展的自律核查，管理人也要積極配合，一旦郵件、短信或AMBERS系統(tǒng)內(nèi)收到核查通知，要在截止日之前準(zhǔn)備好相關(guān)材料及時(shí)報(bào)送。

提醒深圳私募基金公司的管理人一定要注意合規(guī)操作，在失聯(lián)的情況下，準(zhǔn)時(shí)去變更信息，避免被納入黑名單。

4.涉嫌犯罪進(jìn)入刑事追責(zé)程序登記

下面就對本次名單中涉及的主要事由，從法規(guī)、注意事項(xiàng)方面為大家作一個(gè)梳理，涉嫌違法再次就不分析了。