標(biāo)題： 對(duì)外投資環(huán)境
風(fēng)險(xiǎn)管理通用原則
1、適用范圍
本報(bào)告的相關(guān)部分適用于在境外開展投資活動(dòng)的各類金融構(gòu)和非金融構(gòu)，用于其基于生命周期觀點(diǎn)確定的所能管理或施加影響的投資活動(dòng) / 業(yè)務(wù)中的環(huán)境因素，為中資金融構(gòu)和企業(yè)識(shí)別、評(píng)估、控制和管理對(duì)外投資過程中所面臨的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)提供參考和建議。
本報(bào)告所稱對(duì)外投資，是指中華人民共和國境內(nèi)投資主體直接或通過其控制的境外企業(yè)，以投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保等方式，獲得境外所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的投資活動(dòng)。
本報(bào)告所稱的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，是指中資金融構(gòu)和企業(yè)對(duì)外投資業(yè)務(wù)或活動(dòng)中發(fā)生環(huán)境事件的可能性及環(huán)境事件可能造成的危害程度。
本報(bào)告旨在為中資金融構(gòu)和企業(yè)提供通用原則，為投資主體準(zhǔn)確識(shí)別和評(píng)估其對(duì)外投資活動(dòng)中所面臨的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，采取有效、系統(tǒng)的應(yīng)對(duì)措施，并逐步建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理體系，以支持對(duì)外投資過程中更好的環(huán)境管理，在合作中逐步提升環(huán)境績效，減少生態(tài)足跡，為實(shí)現(xiàn) 《巴黎協(xié)定》 總目標(biāo)和 2030 可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)，積極落實(shí) 《構(gòu)建綠色金融體系的指導(dǎo)意見》 和 《對(duì)外投資環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理倡議》 做出貢獻(xiàn)。
本報(bào)告提供的通用原則旨在為投資構(gòu)提供對(duì)外投資環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理的基本思路和方法，所涉及的國別環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和管理方法與工具，企業(yè) ESG 原則和方法，并不意味著的可能性，也不一定適用于所有投資主體或投資國家。
在金融構(gòu)和企業(yè)對(duì)外投資過程中，應(yīng)根據(jù)其所處環(huán)境和投資策略，選擇適合自身情況的原則、指南、方法和工具。
2、通用原則
為了應(yīng)對(duì)日趨嚴(yán)峻的環(huán)境社會(huì)挑戰(zhàn)，越來越意識(shí)到需要根據(jù)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)調(diào)整自身的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，提高應(yīng)對(duì)和區(qū)域性環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的能力，推動(dòng)環(huán)境、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。
而投資構(gòu)在確保公共資金和引導(dǎo)民間資本投向綠色低碳產(chǎn)業(yè)并在融資活動(dòng)中妥善管理自身環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和生態(tài)足跡起著至關(guān)重要的作用，因此，社會(huì)越來越重視投資構(gòu)在其運(yùn)行、管理和項(xiàng)目活動(dòng)中準(zhǔn)確識(shí)別、評(píng)估所面臨的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)其加以妥善控制和有效管理的能力，以降低由此引發(fā)的各類風(fēng)險(xiǎn)，助力國家 /區(qū)域可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃和戰(zhàn)略的實(shí)施與實(shí)現(xiàn)。
本報(bào)告所概括的中資金融構(gòu)和企業(yè)對(duì)外投資環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理通用原則是動(dòng)態(tài)的，反映國內(nèi)在社會(huì)、環(huán)境和經(jīng)濟(jì)方面的發(fā)展及其關(guān)注議題的持續(xù)演變。
因此，未來可能會(huì)根據(jù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理水平的不斷提高而出現(xiàn)更多的可供參考的通用原則。
原則 1. 投資構(gòu)組織治理
投資構(gòu)應(yīng)結(jié)合投資所在區(qū)域 / 國家經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境發(fā)展?fàn)顩r，尤其是生態(tài)環(huán)境和資源能源利用現(xiàn)狀，參考現(xiàn)行公約、通用標(biāo)準(zhǔn)和指南、先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，遵守國家和投資活動(dòng)所在國法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定、指引等，建立一套完整、系統(tǒng)、適合構(gòu)所處行業(yè)和發(fā)展策略的、具有實(shí)操性的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和管理體系，環(huán)境績效考核標(biāo)準(zhǔn)及客戶使用指南 （供應(yīng)鏈管理指南）等。
將可持續(xù)發(fā)展策略、負(fù)責(zé)任投資、ESG 準(zhǔn)則等恰當(dāng)?shù)厝谌肫渫顿Y決策、日常運(yùn)行管理、項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營及供應(yīng)鏈管理中。
一套運(yùn)行良好的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理體系要具有連貫性、相關(guān)性、一致性、完整性、準(zhǔn)確性和透明度，并可以持續(xù)改進(jìn)，逐步完善。
投資構(gòu)要明確其環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理政策和方針，建立相關(guān)的管理架構(gòu)和組織構(gòu)。
投資構(gòu)要明確環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理體系的總目標(biāo)，闡述其原則和所關(guān)注議題及領(lǐng)域，確定實(shí)施過程，制定與之相關(guān)的可持續(xù)的績效評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)及環(huán)境政策實(shí)施指南。
使用這些工具和方法，投資構(gòu)工作人員或第三方評(píng)估構(gòu)可通過盡職調(diào)查、評(píng)估和監(jiān)督，來保證自身及與其有業(yè)務(wù)合作的組織在投資活動(dòng)準(zhǔn)備和實(shí)施期間的各項(xiàng)行為都符合其環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理體系的相關(guān)要求和規(guī)定。
投資構(gòu)應(yīng)建立合規(guī)制度，以監(jiān)督投資業(yè)務(wù) / 活動(dòng)各階段的環(huán)境影響、減緩措施和績效是否符合其風(fēng)險(xiǎn)管理體系或制度的要求。
如某一投資活動(dòng) / 業(yè)務(wù)有違反其管理或保障政策的風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)監(jiān)督工作組即需對(duì)其提出改進(jìn)措施，采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧?，已達(dá)到符合環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理體系或制度的要求和規(guī)定。
自帶路倡議提出以來，在帶路沿線投資日趨活躍。
帶路沿線多為發(fā)展家和新興經(jīng)濟(jì)體，其發(fā)展過程中面臨的環(huán)境和社會(huì)挑戰(zhàn)會(huì)在不同階段有所改變，中資金融構(gòu)和企業(yè)的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理體系 /制度應(yīng)在實(shí)踐的基礎(chǔ)上進(jìn)行階段性地調(diào)整，使之適應(yīng)新的經(jīng)濟(jì)社會(huì)形勢、投資方式和工具，以確保滿足不斷變化的需求并適應(yīng)新的投資業(yè)務(wù)和項(xiàng)目會(huì)。
原則 2. 環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和管理
2.1 當(dāng)投資活動(dòng)處于立項(xiàng)、審批或融資階段時(shí)，投資構(gòu) （包括金融構(gòu)和企業(yè)） 應(yīng)參考、國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn) / 目錄或構(gòu)風(fēng)控評(píng)估體系，對(duì)投資活動(dòng)潛在的環(huán)境影響及風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行分類。
同時(shí)，投資構(gòu)應(yīng)詳細(xì)調(diào)查和充分了解投資活動(dòng)所在國對(duì)其所投資領(lǐng)域 / 行業(yè)的環(huán)境法規(guī)體系、合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和要求、相關(guān)政策和規(guī)定，以及領(lǐng)域 / 行業(yè)發(fā)展趨勢等，以便對(duì)投資業(yè)務(wù) / 活動(dòng)所面臨的環(huán)境及可能由此引發(fā)的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確識(shí)別與評(píng)估。
通常而言，投資活動(dòng)可根據(jù)其可能造成的環(huán)境影響的程度分為以下三類 1：
A 類：項(xiàng)目對(duì)環(huán)境和社會(huì)有潛在不可逆的或前所未有的多種重大影響；
B 類：項(xiàng)目對(duì)環(huán)境社會(huì)可能造成不利影響的程度有限或數(shù)量較少，而影響一般局限于特定范圍，且大部分可逆并易于采取減緩措施得以解決或控制；
C 類：項(xiàng)目對(duì)環(huán)境社會(huì)影響輕微或無不利影響。
2.2 投資構(gòu)需根據(jù)自身所處的環(huán)境確認(rèn)其對(duì)外投資活動(dòng)中可能涉及的環(huán)境議題，并根據(jù)投資活動(dòng)對(duì)各議題的影響程度確定關(guān)鍵環(huán)境議題 / 因素。
投資構(gòu)應(yīng)在其投資分析、決策和投資活動(dòng)的全生命周期充分考慮這些關(guān)鍵議題，并采取妥善措施應(yīng)對(duì)所面臨的關(guān)鍵環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。
建議投資構(gòu)在對(duì)外投資中識(shí)別、評(píng)估關(guān)鍵環(huán)境議題 / 因素時(shí)，考慮與投資活動(dòng)所處領(lǐng)域相關(guān)的公約、標(biāo)準(zhǔn)、指南，以及國內(nèi)和投資所在國相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和政策等。
同時(shí)根據(jù)自身投資發(fā)展策略和投資所在國家 / 地區(qū)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境發(fā)展?fàn)顩r來進(jìn)行調(diào)整。
建議包括但不限于以下環(huán)境因素：生物多樣性保護(hù)、自然棲息地保護(hù)與恢復(fù)；
資源保護(hù)和可持續(xù)利用，如礦產(chǎn)、草原、森林、海洋、水資源、土壤資源等；
能源利用和管理；
應(yīng)對(duì)氣候變化：減緩與適應(yīng)；
社區(qū)環(huán)境、健康與安全；
文化遺產(chǎn)及移民。
投資構(gòu)可根據(jù)投資業(yè)務(wù) / 活動(dòng)對(duì)不同環(huán)境議題的影響及其程度，將投資活動(dòng)或業(yè)務(wù)所涉及的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，并制定相應(yīng)的管理措施和應(yīng)對(duì)策略。
2.3 投資構(gòu)的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)包括對(duì)整個(gè)投資業(yè)務(wù)/活動(dòng)的影響進(jìn)行評(píng)估和管理的標(biāo)準(zhǔn)與程序，保證投資活動(dòng)在決策期即可評(píng)估潛在的負(fù)面影響，制定并采取相應(yīng)的措施，以避免、減少、減緩或補(bǔ)償可能產(chǎn)生的負(fù)面影響。
在準(zhǔn)備和實(shí)施過程中，要通過一定的渠道和制度向受影響社區(qū)和人群，以及其他利益相關(guān)方公開環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等信息，征求其意見和建議。
在實(shí)施過程中，要對(duì)環(huán)境減緩措施及取得的環(huán)境績效進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估，并通過恰當(dāng)?shù)闹葡蚬娺M(jìn)行披露。
在投融資周期的各個(gè)階段應(yīng)及時(shí)更
新信息，使風(fēng)險(xiǎn)管理體系或制度融入從設(shè)計(jì)到實(shí)施的整個(gè)生命周期中。
2.4 投資構(gòu)應(yīng)對(duì)其環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理 / 保障政策制定的目的、目標(biāo)、原則，及各具體政策的范圍、目標(biāo)和啟動(dòng)條件進(jìn)行界定，并對(duì)其業(yè)務(wù) / 投資活動(dòng)合作方提出一整套具體的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理或保障要求，以控制和管理投資活動(dòng) / 業(yè)務(wù)中的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行負(fù)責(zé)任投資，履行自身的社會(huì)責(zé)任。
2.5 投資構(gòu)可遵照當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)、國家發(fā)展政策和相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，參考相關(guān)的法律法規(guī)和政策指南，借鑒先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)自身的投資和發(fā)展策略，制定禁止和 / 或有限制的投資領(lǐng)域和活動(dòng)清單以及鼓勵(lì)和支持清單。
1、 外匯登記，odi登記是什么，需要多長時(shí)間，代辦貴嗎
2、 有很多成功案例，37號(hào)文登記全套代辦可以嗎
3、 我們16年就開始做了,稅務(wù)問題托管，后續(xù)的維護(hù)成本，金額多少合適,證書辦理背景
關(guān)于境內(nèi)企業(yè)對(duì)外投資，必須滿足哪些條件，給出回復(fù)如下:
1、對(duì)外投資，其境內(nèi)企業(yè)必須成立滿一年;
2、個(gè)人37號(hào)文,返程投資備案的款項(xiàng)不能大于境內(nèi)企業(yè)注冊資本;
3、境外設(shè)立的企業(yè)，必須與境內(nèi)企業(yè)的行業(yè)有關(guān)聯(lián);
4、對(duì)外設(shè)立構(gòu)成立后，從第2年起，每年的6月30日前，必須向外匯管理局提交年檢報(bào)告;
5、境內(nèi)企業(yè)對(duì)外投資，必須前往企業(yè)所在地的商務(wù)部對(duì)外合作處，辦理投資備案證書;接著又到市商務(wù)部及發(fā)改委咨詢了辦理個(gè)人37號(hào)文,返程投資備案備案證書的流程及細(xì)節(jié)終協(xié)助該公司拿下了商務(wù)部發(fā)改委的兩個(gè)對(duì)外投資的批文
6、在整個(gè)咨詢過程中，沒有一個(gè)部門可以統(tǒng)一詳細(xì)的解答全部流程，每個(gè)部門只負(fù)責(zé)自己的那部分環(huán)節(jié)，無論從精力還是時(shí)間來說都給企業(yè)增加了不少的負(fù)擔(dān)。
對(duì)于整個(gè)環(huán)節(jié)而言，辦理對(duì)外投資備案證書是前置的環(huán)節(jié)，特別是投資項(xiàng)目情況說明，是批準(zhǔn)備案項(xiàng)目的關(guān)鍵。
37號(hào)文登記,返程投資，外匯登記，odi登記證書
7、公司介紹我司是一家的跨境商務(wù)咨詢公司，主要從事跨境投資（ODI）設(shè)計(jì)及落地、紅籌和VIE設(shè)計(jì)及落地、返程投資設(shè)計(jì)及落地、進(jìn)出囗咨詢等方面的團(tuán)隊(duì)。
8、經(jīng)過多年在這一領(lǐng)域的深耕，我們已為上百家企業(yè)的海外投資和并購、紅籌和VIE設(shè)計(jì)的審批環(huán)節(jié)提供了咨詢方案，為眾多的企業(yè)架設(shè)起從境內(nèi)到境外，從境外到境內(nèi)的合法的資金通道。
9、我們這部分客戶中的15%是上市企業(yè)。
讓資金的進(jìn)出境合法、合規(guī)，為企業(yè)的“走出去”保駕護(hù)航，是我們的理念。
在咨詢項(xiàng)目中，我們往往能提供獨(dú)到觀點(diǎn)及真知灼見，這也是我們?yōu)榭蛻舴?wù)的過人之處。
這些真知灼見的背后，是企業(yè)每年數(shù)億美元的跨境投盜項(xiàng)目。
業(yè)務(wù)范圍： 1、公司構(gòu)架規(guī)劃，境司設(shè)立、跨境稅收籌劃、離岸豁免
2、ODI（企業(yè)個(gè)人37號(hào)文,返程投資備案）備案辦理
3、FDI（境外融資及返程投資個(gè)人odi備案直接投資）備案辦理
4、37號(hào)文境外融資VIE架構(gòu)搭建"
2.6 投資構(gòu)應(yīng)推動(dòng)其投資活動(dòng) / 業(yè)務(wù)關(guān)鍵合作方建立動(dòng)態(tài)的、可持續(xù)改進(jìn)的環(huán)境和社會(huì)管理體系（ESMS），以便在整個(gè)投資活動(dòng)周期內(nèi)對(duì)其環(huán)境和社會(huì)績效進(jìn)行有效的管理與監(jiān)督。
原則 3. 信息公開與透明度
信息公開是提高投資構(gòu)經(jīng)營和投資活動(dòng)透明度，進(jìn)行負(fù)責(zé)任投資的基礎(chǔ)。
特別是在環(huán)境管理水平不高，監(jiān)管構(gòu)不發(fā)達(dá)，環(huán)境力度不夠的國家和地區(qū)，及時(shí)、恰當(dāng)、、有效、系統(tǒng)的信息公開和披露制度可以避免利益相關(guān)方的猜忌和不信任。
同時(shí)，遵循高透明度的公開披露原則，有助于促進(jìn)同業(yè)公平與良性競爭，以及良好社會(huì)監(jiān)督制的形成。
投資構(gòu)應(yīng)建立并完善信息公開和披露制度，與投資業(yè)務(wù) / 活動(dòng)合作方一起，在適合的地點(diǎn)，以受影響人群能夠理解的語言和符合當(dāng)?shù)匚幕?xí)俗的方式，及時(shí)向投資所在國受影響社區(qū)、非組織、媒體和社會(huì)公眾及其他利益相關(guān)方，發(fā)布與投資活動(dòng)相關(guān)的環(huán)境信息，無論正面還是負(fù)面。
以便利益相關(guān)方為投融資活動(dòng)的決策、設(shè)計(jì)、實(shí)施、運(yùn)營提供建議和意見，并進(jìn)行恰當(dāng)?shù)販贤ㄅc交流。
信息公開和披露既包括決策前投資活動(dòng)可能造成的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，也包括投資活動(dòng)全生命周期各階段的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)信息公開。
投資構(gòu)應(yīng)根據(jù)投資活動(dòng)所處的行業(yè) / 領(lǐng)域及所面臨的關(guān)鍵環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，確定環(huán)境信息的公開范圍。
公開范圍不**于投資活動(dòng)全生命周期的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施，也建議包括投資構(gòu)自身環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理體系的相關(guān)信息，以便利益相關(guān)方能及時(shí)、準(zhǔn)確、的了解自身可能受到的影響、影響的減緩和控制措施及投資構(gòu)如何通過系統(tǒng)的方法識(shí)別、評(píng)估和管理其投資業(yè)務(wù) / 活動(dòng)可能造成的各類風(fēng)險(xiǎn)。
在此基礎(chǔ)上，利益相關(guān)方可能更有效地與投資構(gòu)進(jìn)行交流并參與投資活動(dòng)的各個(gè)階段，提出更恰當(dāng)?shù)慕ㄗh和意見，供投資構(gòu)借鑒和考慮。
原則 4. 利益相關(guān)方參與
利益相關(guān)方的識(shí)別與參與在中資金融構(gòu)和企業(yè)對(duì)外投資環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理中的作用非常重要。
利益相關(guān)方指在投資活動(dòng)中有一項(xiàng)或多項(xiàng)利益的組織或個(gè)人。
由于這些利益會(huì)受到投資活動(dòng)的影響，利益相關(guān)方由此會(huì)與投資構(gòu)建立某種關(guān)系，此類關(guān)系的建立是由于存在著受影響的利益，而不依賴于相關(guān)各方是否意識(shí)到該利益的存在。
投融資構(gòu)進(jìn)行投資分析和決策時(shí)，應(yīng)充分考慮利益相關(guān)方的需求和影響，并采用在結(jié)構(gòu)、語言、文化和習(xí)俗等方面均恰當(dāng)?shù)姆绞剑_保利益相關(guān)方在投資活動(dòng)生命周期內(nèi)全程參與。
利益相關(guān)方參與可采取多種形式，可由投資構(gòu)發(fā)起，或開始于與其有業(yè)務(wù)關(guān)系的構(gòu)。
可通過召開形式廣泛的非正式或正式會(huì)議來實(shí)現(xiàn)，如個(gè)人會(huì)晤、會(huì)議、研討會(huì)、座談會(huì)、公開聽證、圓桌討論、咨詢委員會(huì)、定期開展的信息通報(bào)和咨詢程序、集體談判、網(wǎng)絡(luò)論壇等。
利益相關(guān)方參與宜為互動(dòng)式和雙向交流式，以便利益相關(guān)方對(duì)投資活動(dòng)的訴求和影響能在投資決策及投資活動(dòng)全生命周期中被妥善考慮、分析及響應(yīng)，并予以合理采納。
投資構(gòu)也應(yīng)根據(jù)各利益相關(guān)方受投資活動(dòng)所引起的環(huán)境社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)影響的程度、利益相關(guān)方的訴求、對(duì)投資活動(dòng)所能造成的影響，以及其他可能的相關(guān)因素，識(shí)別關(guān)鍵利益相關(guān)方，與其積極交流與溝通，確保關(guān)鍵利益相關(guān)方的影響和訴求能在投資活動(dòng)中予以妥善和恰當(dāng)?shù)乜紤]、分析、響應(yīng)和采納。
原則 5. 溝通與申訴 / 問題解決
投資構(gòu)應(yīng)建立一套溝通與申訴制，以便利益相關(guān)方、受影響的社區(qū)和人群可以對(duì)投資活動(dòng)所引起的負(fù)面環(huán)境影響發(fā)表意見，與投資活動(dòng)實(shí)施方溝通交流，尋求問題解決方案。
申訴制是指服務(wù)于受到某些商業(yè)投資活動(dòng)負(fù)面影響的個(gè)人、職工、社區(qū)和 / 或民間組織的一種正式且具備法律意義或不具備法律意義的投訴制，也稱為“爭端”、“投訴”、“問責(zé)”或“問題解決”制。
一般而言，申訴制會(huì)涵蓋投資活動(dòng)、投資構(gòu)、地區(qū)、國家以及間各層面，不同層面的申訴制在目標(biāo)、手段、目標(biāo)群體以及支持的來源上有所區(qū)別。
作為提供溝通渠道、擴(kuò)大利益相關(guān)方參與度的一種方式，申訴制可能為投資構(gòu)決策、避免、減緩和 /或糾正一些可能對(duì)當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)產(chǎn)生負(fù)面環(huán)境影響的投資活動(dòng)提供參考，同時(shí)也有助于投資構(gòu)與利益相關(guān)方充分交流，妥善解決由于負(fù)面環(huán)境影響而引發(fā)的各類風(fēng)險(xiǎn)。
申訴制的建立，應(yīng)盡量遵循可接觸性、可預(yù)測性、公平性、透明性和獨(dú)立性的原則。
溝通與申訴制可根據(jù)投資構(gòu)的實(shí)際情況采取不同的方式，如設(shè)立專職的部門，任命專職人員或委托獨(dú)立的第三方。
不同的申訴制處理投訴的方式也有所區(qū)別。
可以促進(jìn)對(duì)話甚至介入對(duì)話的方式解決爭端，可通過查明事實(shí)并提供建議或陳述報(bào)告解決爭端，也可通過其他具有強(qiáng)制性的方式來解決爭端，如通過調(diào)查和評(píng)估。
投資活動(dòng)引起的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)如何嚴(yán)重違反投資構(gòu)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理政策和相關(guān)準(zhǔn)則，則可撤銷投資資金或停止投資活動(dòng)。
原則 6. 能力建設(shè)
在中資構(gòu)對(duì)外投資活動(dòng)中，應(yīng)向該投資活動(dòng) / 業(yè)務(wù)合作伙伴解釋其環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和管理制度 /體系要求，通過能力建設(shè)幫助合作伙伴在其投融資準(zhǔn)備和實(shí)施過程中滿足這些要求，進(jìn)行盡職調(diào)查、審查、監(jiān)督和評(píng)估執(zhí)行情況。
投資構(gòu)應(yīng)建立、健全與其環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的培訓(xùn)制度，定期對(duì)其工作人員和投資活動(dòng)關(guān)鍵合作方進(jìn)行能力建設(shè)和培訓(xùn)交流，以便其理解并準(zhǔn)確應(yīng)用環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理或保障政策，將其妥善融入日常業(yè)務(wù)和投資活動(dòng)實(shí)施中。
投資構(gòu)在其環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)制度中應(yīng)包括對(duì)利益相關(guān)方的定期能力建設(shè)與培訓(xùn)交流，以便利益相關(guān)方更清晰、、準(zhǔn)確地理解投資活動(dòng)可能引起的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)及投資構(gòu)相應(yīng)的管理體系和應(yīng)對(duì)措施，以便其更好地反饋其利益考慮，更便于推動(dòng)投資構(gòu)做出適當(dāng)?shù)臎Q策并將其恰當(dāng)?shù)姆答伻谌胪顿Y活動(dòng)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理措施中。
原則 7. 第三方構(gòu)合作
投資構(gòu)在投資活動(dòng)全過程中，應(yīng)與包括 NGO、環(huán)境咨詢、風(fēng)險(xiǎn)管理、律師事務(wù)所、智庫等在內(nèi)的第三方構(gòu)進(jìn)行溝通和合作，借助構(gòu)獲得所在地信息、支撐及搭建與利益相關(guān)方的溝通平臺(tái)，有效識(shí)別、評(píng)估并管理其投資活動(dòng)可能引起的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，并降低由此引發(fā)的各類社會(huì)或金融風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，或妥善解決已引起的各類風(fēng)險(xiǎn)。
投資構(gòu)也可借助包括當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)、媒體、社會(huì)組織在內(nèi)的民間溝通和協(xié)調(diào)力量，與當(dāng)?shù)乩嫦嚓P(guān)方形成良好的互動(dòng)和磋商制，建立信任，促進(jìn)利益相關(guān)方更好地參與投資活動(dòng)的決策和實(shí)施中，便于投資活動(dòng)順利展開。
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