新設(shè)境外公司如何辦理境外投資備案證書

企業(yè)投資境外的項(xiàng)目為什么要先通過管理部門申請備案？

企業(yè)進(jìn)行境外投資時，通常需要進(jìn)行境外投資備案。這是因?yàn)榫惩馔顿Y備案是國家對企業(yè)境外投資行為的管理和監(jiān)督機(jī)制之一，具有以下重要目的和意義：

監(jiān)管和管理：境外投資備案是國家對企業(yè)境外投資行為進(jìn)行監(jiān)管和管理的重要手段。通過備案制度，政府能夠了解和掌握企業(yè)的境外投資情況，進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，確保投資行為符合國家的宏觀政策和法律法規(guī)。

風(fēng)險防范：對企業(yè)境外投資進(jìn)行備案可以幫助政府評估和控制投資風(fēng)險，防范可能存在的經(jīng)濟(jì)、政治、法律等各方面的風(fēng)險，保障企業(yè)和國家的利益安全。

信息溝通與統(tǒng)計分析： 通過備案，政府可以獲取企業(yè)投資項(xiàng)目的信息，從而進(jìn)行統(tǒng)計分析，了解境外投資的規(guī)模、方向、行業(yè)等情況，為制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策和發(fā)展戰(zhàn)略提供重要參考。

促進(jìn)合規(guī)和規(guī)范經(jīng)營： 境外投資備案要求企業(yè)按照國家的法律法規(guī)進(jìn)行投資，促進(jìn)企業(yè)依法合規(guī)開展境外投資，規(guī)范企業(yè)的經(jīng)營行為，防止違法違規(guī)行為的發(fā)生。

因此，企業(yè)在進(jìn)行境外投資時，需要遵守國家的相關(guān)法律法規(guī)要求，履行境外投資備案手續(xù)，以便獲得國家的認(rèn)可和監(jiān)管，確保投資行為合規(guī)、安全、有序地進(jìn)行。

辦理備案時準(zhǔn)備的材料如以下：

1、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

2、相關(guān)的決議

3、近期的財務(wù)報表（全套）

4、前期工作落實(shí)情況說明

5、境外投資資金來源分析、投資環(huán)境分析（?！I(yè)性材料）

6、屬于并購類對外投資的，還需第三方的盡職

7、《境外投資備案表》或《境外投資申請表》

辦理境外投資備案的要求：
1、境內(nèi)公司成立滿一年；
2、境內(nèi)公司盈利超過投資金額；
3、境內(nèi)公司是境外公司的股東；

境外投資備案需要提交的材料：
1. 境外投資備案申請表；
2. 投資主體身份文件,如營業(yè)執(zhí)照等；
3. 公司董事會決議或相關(guān)的出自決議；
4. 證明投資護(hù)體及合作外方資產(chǎn)、經(jīng)營和資信情況的文件（如經(jīng)審計的財務(wù)報表等）；
5. 投標(biāo)、購并或合資合作項(xiàng)目，中外方簽署的意向書或構(gòu)架協(xié)議等文件；
6. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他材料。

辦理境外投資備案的流程：
（一）發(fā)改委立項(xiàng)——向發(fā)改部門及委會部門申請項(xiàng)目，報送項(xiàng)目信息，境內(nèi)投資人簽署各項(xiàng)所需法律文件，待發(fā)改部門核準(zhǔn)或備案，發(fā)放核準(zhǔn)文件或備案通知書。
（二）商務(wù)部審批發(fā)證——商務(wù)部門核準(zhǔn)或備案，發(fā)放《企業(yè)境外投資證書》，企業(yè)應(yīng)在收到證書2年在境外開展投資。
（三）外匯管理局備案——銀行放外匯，外管局監(jiān)管。投資金額500萬美金以上的，需向外管部門匯報。外管部門審核后，向境內(nèi)企業(yè)發(fā)放《境外直接投資外匯登記證》。

境外新設(shè)公司
境外新設(shè)公司故名思義就是中國大陸的企業(yè)要在中國香港或者海外的其他國家新成立一家公司。其中大陸的這家企業(yè)是否作為股東、占股份多少沒有具體的要求。

境外并購公司
并購公司是指以某種資本模式或現(xiàn)金模式收購當(dāng)?shù)貒业囊患夜荆⒂纱丝毓梢患夜?。此時母公司作為并購方的股東，在辦理ODI備案時除了申報ODI備案所需的文件外還需要出具盡職調(diào)查報告。
這兩種模式都需要向商務(wù)部和發(fā)改委報送項(xiàng)目申請進(jìn)行核準(zhǔn)備案登記；備案所需的內(nèi)容主要包括項(xiàng)目名稱、投資主體情況、項(xiàng)目必要性分析、背景及投資環(huán)境情況、項(xiàng)目實(shí)施內(nèi)容、投融資方案、風(fēng)險分析等。

項(xiàng)目申請報告應(yīng)附以下附件
（1）公司董事會決議或相關(guān)的出資決議；
（2）投資主體及外方資產(chǎn)、經(jīng)營和資信情況的文件；
（3）銀行出具的融資意向書；
（4）投標(biāo)、并購或合資合作項(xiàng)目，應(yīng)提交中外方簽署的意向書或框架協(xié)議等文件；
（5）以有價證券、實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)權(quán)益出資的，按資產(chǎn)權(quán)益的評估價值或公允價值核定出資額，并應(yīng)提交具備相應(yīng)資質(zhì)的會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等?！I(yè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的審計報告、資產(chǎn)評估報告及有權(quán)機(jī)構(gòu)的確認(rèn)函，或其他可證明有關(guān)資產(chǎn)權(quán)益價值的第三方文件。