設立私募基金公司全流程及相關要點 干貨！

從大的環(huán)境上講，私募行業(yè)的監(jiān)管是趨緊的，在中國境內(nèi)從事私募基金業(yè)務是必須在中國法律法規(guī)合法的前提下募集資金，所以要求我們合法合規(guī)開展經(jīng)營活動。私募基金因其較高的準入門檻和較強的保密性，獲得了極高的關注度，但對私募基金關注的，并不只有投資者，還有政府相關監(jiān)管部門。由于私募基金自帶的特殊性，使得想要成立一家私募基金管理公司，就需要經(jīng)過更為嚴格的行政審批。為大家介紹，成立一家私募基金管理公司的流程及相關要點。

基金管理人可分為以下3類：

1、私募證券投資基金管理人

2、私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人

3、其他私募投資基金管理人

一、公司注冊流程

履行金融審批程序

（1）企業(yè)注冊地址證明和實際辦公地址的租賃合同復印件。

（2）風險提示書。

（3）合法合規(guī)承諾函。

（4）高管人員簡歷。

（5）申請表原件。

（6）企業(yè)名稱預先核準通知書復印件。

（7）企業(yè)內(nèi)部管理制度及風控制度復印件。

（8）公司章程復印件。

（9）實際控制人的身份證明復印件。

（10）企業(yè)法定代表人（負責人）、董事、監(jiān)事、管理人員的簡歷、身份證明、相關從業(yè)資格證明文件復印件。

按照協(xié)會規(guī)定，目前申請私募基照的主體公司名稱和經(jīng)營范圍必須有“資產(chǎn)管理”、“股權投資”、“投資管理”、“基金管理”、“私募”等字樣，一般公司名稱為“XXXX投資管理有限公司”、“XXXX資產(chǎn)管理有限公司”、“XXXX投資有限公司”、“XXXX股權投資有限公司”、“XXXX股權基金投資管理有限公司”、“XXXX資本管理有限公司”等，名稱的確定和全國各地的工商局具體規(guī)定有關系，各地終審核名稱結果有所不同。

二、私募基金注冊地址
注冊地址作為商業(yè)實體，是一家私募基金管理公司必備的注冊條件之一。并且依照現(xiàn)行法律法規(guī)，在其后基照申請程序中，還會對公司營業(yè)地址進行核證，因此應該選擇相對正規(guī)的辦公場所作為注冊地址。

三、私募基金注冊資本
注冊資本一直以來都是中國政府對所轄企業(yè)重點管理的方面之一。特別對于涉及到公眾利益的有限責任公司，這些公司的注冊資本是公眾利益的重要保障。正因如此，私募基金管理公司的注冊資本要求較高，通常為1千萬元人民幣起步，而私募基金公司的股東，需要依照政府管理部門的要求，在約定時間內(nèi)實繳一定比例的資本。

股東出資方面
實繳資本部分：實繳要能覆蓋一年以上的運營開支，實繳部分主要體現(xiàn)是合法收入來源。對實繳資本不足200萬元、實繳比例未達注冊資本25%的情況，協(xié)會將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示。可以通過工資收入、投資收入、房產(chǎn)買賣、夫妻共同財產(chǎn)、父母贈與等幾個方面來證明。
認繳部分：注冊資本未實繳部分為認繳資本，認繳體現(xiàn)是股東未來出資能力，在公司需要資金的時候，股東變現(xiàn)履行出資義務。
可以通過工資收入、名下資產(chǎn)等幾個方面來證明。從以上介紹可以看出，私募基金管理公司在注冊時，需要注意的方面很多。


四、私募基金經(jīng)營范圍
依照現(xiàn)行法律法規(guī)的要求，私募基金管理公司的經(jīng)營范圍，只能填寫資產(chǎn)管理，投資管理，股權投資，股權投資管理，股權基金投資管理等幾項，以確定該基金管理公司在指定的范圍內(nèi)開展業(yè)務，不會跨行業(yè)經(jīng)營。
現(xiàn)在協(xié)會對管理人登記卡的比較嚴，很多準管理人在申請的時候都會被卡住，主要難在兩個方面，是高管、第二股東出資。經(jīng)營主體注冊北京、深圳政策已經(jīng)有所松動，上海政策依舊比較嚴苛，海南、山東注冊條件相對寬松些。就以私募證券投資基金管理人登記為例聊聊注冊登記要點。

五、高管
主要需要3名勝任能力的高管。法人、投資經(jīng)理、合規(guī)風控。
法人：大多數(shù)公司法人兼任總經(jīng)理，作為公司主管，必須要對市場、投資、研究、風控、運營等各業(yè)務都要懂。所以好要有3年以上金融、私募相關從業(yè)經(jīng)驗，提供情況說明，榮譽證書、行業(yè)訪談等佐證。法人可以由投資經(jīng)理兼任，但必須滿足法人條件要求。
投資經(jīng)理：協(xié)會要求證券類投資經(jīng)理過往3年內(nèi)有6個月以上的公開業(yè)績及證明材料。資金規(guī)模要求1000萬以上，且收益好為正。
如曾經(jīng)擔任過某只私募產(chǎn)品的投資經(jīng)理，基金合同或產(chǎn)品備案時寫的他的名字，在一些買賣投資決策、晨會、例會、年終總結等材料上體現(xiàn)是他做的投資決策。這些材料要能夠證明任職期間管理的資金規(guī)模、投資期限、投資業(yè)績、組合投資及獲益情況。
合規(guī)風控：風控核心也是要有勝任能力，能夠切實輔助公司實在募集、投資、管理、退出環(huán)節(jié)防范合規(guī)風險。
如曾經(jīng)有過私募證券基金管理人合規(guī)風控工作經(jīng)歷，或者總經(jīng)理、副總經(jīng)理崗位；銀行、證券、期貨、公募等風控相關工作工作經(jīng)驗；律所、會所做過風控相關工作經(jīng)驗，年齡好大于30歲。且能夠提供相應的證明材料

六、經(jīng)營主體注冊現(xiàn)狀
如今全國各地私募基金小鎮(zhèn)還挺多的，像海南的三亞亞太金融小鎮(zhèn)，山東淄博的基金小鎮(zhèn)，并且私募基金公司政策也在放松，比如深圳私募公司注冊新流程 金融審批是分三步走。步就是初審（準備股東 高管及員工資料等）！然后金融辦會把初審的信息發(fā)名稱科，名稱科會把核名的系統(tǒng)打開。第二步就去遞交核名的資料，出名稱核準的文件。第三部就提供終審的資料，審批通過之后，金融辦會把終審的資料發(fā)郵件給工商局，工商局那邊就可以設立或者變更。上海的政策依舊，山東注冊比較寬松一到兩周出執(zhí)照。

七、其他輔助條件
如經(jīng)營場地、組織架構、普通員工、規(guī)章制度、展業(yè)計劃等輔助條件。

1.建立風險管理與內(nèi)部控制制度

根據(jù)展業(yè)計劃，建立并完善風險管理、內(nèi)部控制制度，該系列制度應貫穿，資金募集、投資研究、投資運作、運營保障和信息披露等環(huán)節(jié)，且應與自身情況相適應。

2.經(jīng)營場地
辦公場所正常租賃的則提供租賃合同和房產(chǎn)證即可（一定要經(jīng)營主體來簽訂租房合同），如果辦公場所是由股東或第三方無償提供的（第三方的好能說清楚緣由且為非利益輸送），應出具/簽署無償租賃證明/協(xié)議等文件。

3.商業(yè)計劃書

包括公司業(yè)務內(nèi)容、未來的投資方向、資源優(yōu)勢、基金運作模式、項目投資計劃和規(guī)模、財務計劃及盈利能力、目前擬投資項目介紹等.

4.組織架構

需要有市場、投資、研究、運營、合規(guī)、財務等相關部門，各自獨立，匹配具有相關工作經(jīng)驗的普通員工。至少6名全職員工，建議8人。其中從事募集、投資（含交易）、風控、運營、研究等職務的員工均應取得基金從業(yè)資格。