塊內(nèi)容：經(jīng)驗(yàn)分享前段時(shí)間要成立一家私募基金，中間遇上了大大小小各種問(wèn)題和細(xì)節(jié)，實(shí)在是弄得焦頭爛額，不過(guò)也算是好好研究了它的這個(gè)成立流程，慶祝一下拿到了所謂的“牌照”——通過(guò)了私募管理人備案。
現(xiàn)在就想把私募基金公司注冊(cè)這方面的流程給記錄下來(lái)，給一開(kāi)始成立做個(gè)總結(jié)，也算給大家做個(gè)經(jīng)驗(yàn)分享吧。
成立私募基金是個(gè)大工程，要有投資者、有錢(qián)、有人，為了避免大家像我一樣走太多彎路，我必須記錄一下注冊(cè)的這個(gè)流程，給大家做個(gè)了解,嗯，還有各個(gè)地方的注冊(cè)政策啊，流程啊可能還是有一定差別，細(xì)節(jié)部分要自己好好確認(rèn)。
精簡(jiǎn)的話來(lái)描述一下注冊(cè)私募基金公司的全過(guò)程是：你首先需要注冊(cè)一家投資類機(jī)構(gòu)，投資范圍當(dāng)然得符合中基協(xié)的備案要求，然后聘請(qǐng)律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)，再通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記平臺(tái)申請(qǐng)管理人登記，后中基協(xié)審核通過(guò)后，即獲得了閃閃發(fā)光的私募牌照啦?。?！沒(méi)錯(cuò)！看著流程很簡(jiǎn)單，但實(shí)際做就會(huì)發(fā)現(xiàn)中間有特別多細(xì)節(jié)要注意，我下面會(huì)開(kāi)始具體說(shuō)流程，總體分兩大塊來(lái)講吧，第 一塊講公司注冊(cè)，第二塊講申請(qǐng)私募牌照。
第二塊內(nèi)容：公司注冊(cè)1、想成立公司當(dāng)然得先注冊(cè)，因?yàn)橹谢鶇f(xié)對(duì)公司注冊(cè)有很多要求，得一開(kāi)始就做好準(zhǔn)備：選擇一個(gè)合適的公司注冊(cè)地址是非常重要的?。。。∽?cè)地并不是你想選就能選的，一開(kāi)始不了解以為都可以，結(jié)果問(wèn)了才知道有的地方早就限制了，然后我咨詢當(dāng)?shù)毓ど叹挚梢宰?cè)的省份有西藏、新疆、寧夏、江西、廣州、深圳、浙江、黑龍江等地，還有主要是各地的基金小鎮(zhèn)如杭州、廣州、成都等，基金小鎮(zhèn)這個(gè)我后面會(huì)講，因?yàn)槲揖褪峭ㄟ^(guò)基金小鎮(zhèn)成功注冊(cè)的。
放一張各地工商局回復(fù)的結(jié)果：大家自己看著辦。
給大家說(shuō)一下，注冊(cè)的便捷查詢方式：進(jìn)入中基協(xié)網(wǎng)站，在私募基金管理人綜合查詢頁(yè)面搜索成立時(shí)間在近三個(gè)月的私募基金管理人情況，即可查知近期成功獲得工商登記的私募基金管理人情況（包括注冊(cè)地信息），由此可以推測(cè)哪些地區(qū)允許注冊(cè)（但不排除經(jīng)過(guò)金融辦批準(zhǔn)獲得注冊(cè)的情況）。
當(dāng)然如果實(shí)在注冊(cè)不了還有一個(gè)辦法就是買殼（別人注冊(cè)好的資產(chǎn)管理公司），購(gòu)買一個(gè)殼的價(jià)格并不便宜（要做法人變更）。
當(dāng)你的注冊(cè)地址確定了，就可以考慮公司的事兒了。
公司名字成立一家公司首先得想好名字，但成立一家私募機(jī)構(gòu)的名稱要注意，根據(jù)私募投資基金登記備案的問(wèn)題解答（七）的規(guī)定，為落實(shí)《暫行辦法》關(guān)于私募基金管理人的專 業(yè)化管理要求，私募基金管理人的名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中應(yīng)當(dāng)包含“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等相關(guān)字樣，對(duì)于名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中不含“基金管理”、“投資管理”、 “資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等相關(guān)字樣的機(jī)構(gòu)，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予登記。
一般公司名稱為“XXXX投資管理有限公司”、“XXXX資產(chǎn)管理有限公司”、“XXXX投資有限公司”、“XXXX股權(quán)投資有限公司”、“XXXX股權(quán)基金投資管理有限公司”、“XXXX資本管理有限公司”等，名稱的確定和全國(guó)各地的工商局具體規(guī)定有關(guān)系，各地終審核名稱結(jié)果有所不同。
也就是說(shuō)名稱必須包含這幾個(gè)詞中的一個(gè)，才能通過(guò)審查。
而且還要看名字還要看你注冊(cè)地是否允許，比如拉薩工商局給的回復(fù)就是目前創(chuàng)業(yè)投資字樣是可以的，其他的不行。
公司類型一般有限責(zé)任公司或有限合伙企業(yè)這兩種（目前協(xié)會(huì)已經(jīng)放開(kāi)了外商獨(dú)資企業(yè)）注冊(cè)資本想注冊(cè)公司，錢(qián)必不可少的，現(xiàn)在是認(rèn)繳資本制度，股東可以約定在某一時(shí)間之前實(shí)繳完資本即可。
做證券類私募，注冊(cè)資本金好是1000萬(wàn)，股權(quán)類好2000萬(wàn)起，將來(lái)通過(guò)備案的概率高一點(diǎn)。
協(xié)會(huì)要求實(shí)繳資本比例在25%及以上，或者實(shí)繳資本能保證公司運(yùn)營(yíng)超過(guò)6個(gè)月時(shí)間；目前出現(xiàn)了250萬(wàn)實(shí)收資本被反饋的案例，1000萬(wàn)的注冊(cè)資本建議實(shí)收300萬(wàn)。
經(jīng)營(yíng)范圍“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等！上面說(shuō)了這么多都是基本的準(zhǔn)備工作，下面說(shuō)下去工商注冊(cè)的流程2、具體流程（1）核名：先擬3—5個(gè)名字，去當(dāng)?shù)毓ど叹洲k理名稱預(yù)核準(zhǔn)，通過(guò)后發(fā)放《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》。
（2）工商注冊(cè)。
（3）到經(jīng)工商號(hào)確認(rèn)的入資銀行開(kāi)立入資專戶；辦理入資手續(xù)并到法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)（如：會(huì)計(jì)師事務(wù)所）辦理驗(yàn)資手續(xù)。
等候領(lǐng)取《準(zhǔn)予公司設(shè)立登記通知書(shū)》。
（4）公司注冊(cè)和變更都要求請(qǐng)專 業(yè)律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)。
（5）領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照、刻章及辦理組織機(jī)構(gòu)代碼證。
（6）銀行開(kāi)設(shè)基本賬戶和納稅賬戶辦理稅務(wù)登記。
如果以上步驟你都順利做好了，讓我先來(lái)恭喜你你有個(gè)公司啦，但不要高興得太早，因?yàn)槔щy還在后面呢！第三塊內(nèi)容：私募備案1、機(jī)構(gòu)基本信息包括（承諾函（模板填寫(xiě)）、機(jī)構(gòu)全稱（中文）、機(jī)構(gòu)全稱（英文）、組織機(jī)構(gòu)代碼（三證合一）、法定代表/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)稱、成立時(shí)間、機(jī)構(gòu)性質(zhì)、組織形式、機(jī)構(gòu)網(wǎng)址、機(jī)構(gòu)辦公地址、機(jī)構(gòu)注冊(cè)地址、注冊(cè)資本/認(rèn)繳資本、實(shí)收資本/實(shí)繳資本、實(shí)收資本/實(shí)繳出資證明、機(jī)構(gòu)類型、業(yè)務(wù)類型、管理人公司章程/合伙協(xié)議、營(yíng)業(yè)執(zhí)照（電子版）、稅務(wù)登記證（電子版）、組織機(jī)構(gòu)代碼（電子版）、經(jīng)營(yíng)范圍、員人工數(shù)、具有基金從業(yè)資格人員、機(jī)構(gòu)所在寫(xiě)字樓圖片/前臺(tái)圖片、是否掛牌/上市、管理人認(rèn)為需要說(shuō)明的情況、管理人認(rèn)為需要上傳的文件）等文件！2、相關(guān)制度信息包括（運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險(xiǎn)提示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度、公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報(bào)制度、內(nèi)部控制管理制度 、其它制度）等文件！3、機(jī)構(gòu)持牌及關(guān)聯(lián)方信息包括（機(jī)構(gòu)持有行政許可及注冊(cè)信息、分支機(jī)構(gòu)、子公司信息及關(guān)聯(lián)方信息）等文件！4、誠(chéng)信信息包括（近三年合法合規(guī)及誠(chéng)信情況、其它刑事處罰、近三年是否受到證監(jiān)會(huì)的行政處罰、近三年是否被證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施、近三年是否受到其它監(jiān)管部門(mén)的行政處罰、近三年是否被基金業(yè)協(xié)會(huì)采取自律措施、近三年是否被其它自律組織采取措施、近三年是否涉及訴訟或仲裁）等文件！5、財(cái)務(wù)信息包括（會(huì)計(jì)年度、總資產(chǎn)、總負(fù)債、凈資產(chǎn)、總收入、管理費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬、其他收入、營(yíng)業(yè)收入、職工薪酬、外包服務(wù)費(fèi)用支出、其它支出、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)、上一年度資產(chǎn)負(fù)債表、上一年度損益表、上一年度現(xiàn)金流量表、經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、上一年度審計(jì)報(bào)告中會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的是否標(biāo)準(zhǔn)意見(jiàn)、會(huì)計(jì)師事務(wù)名稱、是否有證券期貨機(jī)構(gòu)審計(jì)業(yè)務(wù)資格、會(huì)計(jì)師事務(wù)所營(yíng)業(yè)執(zhí)照、會(huì)計(jì)師事務(wù)所聯(lián)系人姓名、會(huì)計(jì)師事務(wù)所聯(lián)系人、會(huì)計(jì)師事務(wù)所郵箱、會(huì)計(jì)師事務(wù)所辦公地址）等文件！6、出資人信息包括（控股類型、是否有直接或間接控股或參股的境外股東、工商公示的出資人信息截圖、工商存檔的出資人信息截圖、自然人投資人、機(jī)構(gòu)投資人）等文件！7、實(shí)際控制人包括（實(shí)際控制人情況、自然人、機(jī)構(gòu)控制人及法人股東、實(shí)際控制人與管理人之間的控制關(guān)系圖）等文件！8、高管信息包括（法定代表人、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人、信息填報(bào)負(fù)責(zé)人）等文件！注：“從業(yè)人員管理系統(tǒng)”中進(jìn)行了從業(yè)資格注冊(cè)或個(gè)人信息登記的自然人，若該高管信息尚未在“從業(yè)人員管理系統(tǒng)”中注冊(cè)從業(yè)資格或登記個(gè)人信息，登錄“從業(yè)人員管理系統(tǒng)”中注冊(cè)或登記。
9、管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)包括（律師事務(wù)所名稱、律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證、律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證號(hào)、法律意見(jiàn)書(shū)、出具法律意見(jiàn)書(shū)的律所信息、律師事務(wù)所就“私募基金管理人重要情況說(shuō)明”確認(rèn)函）等文件！相關(guān)規(guī)定：1）私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)指引。
90291.shtml2）中基協(xié)負(fù)責(zé)人就落實(shí) 《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》相關(guān)問(wèn)題答記者問(wèn)
