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發布時間: | 2023-12-20 01:10 |
最后更新: | 2023-12-20 01:10 |
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境外投資備案需要具備哪些條件?
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什么是境外投資備案(ODI)?
是指在中國境內設立的企業(包含有限責任公司、合伙企業)等投資主體,以投入貨幣或有價證券、實物、知識產權或技術、股權、債權等資產,獲得境外企業的股權,進而獲得境外企業的經營管理權及其他相關權益的活動。
簡單來說:國內企業投資中國港澳臺地區及其它國家和地區的企業時,不論是新設公司、新建項目還是并購股權,只要涉及直接或間接獲得境外公司的所有權,控制權、經營管理權等,就需要進行境外投資備案。如果企業境外投資涉及敏感國家和地區、敏感行業的,需要實行核準管理。
備案有什么好處?
1. 國內資金合規出境,海外利潤合規入境,無風險
2. 企業境外上市,無合規風險和障礙。
3. 商務部、發改委兩大**批文,有效期兩年,且可延期。
4. 越早辦理,越早合規,越早獲得境外投資主動權與優先權。
備案有什么條件?
1. 申請人條件:中國境內依法設立的企業、事業單位
2. 具備或符合以下條件的,準予備案:申請材料齊全、如實完整,符合法定形式
3. 有如下情形之一的,不予以備案:
1)申請材料不齊全或不符合法定形式
2)屬于須核準情況的
3)企業提供虛假材料申請的
4)其他不予以備案的情形
涉及敏感行業和地區,不可辦理,比如:
?與中國未建交的、發生戰爭、內亂的、需要限制對其投資的、聯合國制裁的國家或地區
?房地產、影城、娛樂業、體育俱樂部、金融類、賭博業、色情業、國家的核心技術和產品等
備案所需材料:
1. 境外投資備案表、企業營業執照復印件
2. 有關補充材料:
1)對外投資設立企業或并購的相關章程 (合同、協議)
2)相關的董事會決議或出資決議
3)最新經審計的財務報表、資信證明
4)前期工作落實情況說明 (包括:盡職調查、可行性報告、投資資金來源情況的說明、投資環境分析評價等) 5)并購類對外投資需提交《境外并購事項前期報告表》
6)境外投資真實性承諾書等
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