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        私募證券基金管理公司注冊焦點

        單價: 面議
        發(fā)貨期限: 自買家付款之日起 天內發(fā)貨
        所在地: 廣東 深圳
        有效期至: 長期有效
        發(fā)布時間: 2023-12-21 05:56
        最后更新: 2023-12-21 05:56
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        私募證券基金管理公司注冊焦點


        (一)因犯有賄賂、瀆職、侵犯財產罪或者破壞社會主義市場經濟秩序罪,被判處刑罰;私募證券基金管理公司注冊(六)法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協會規(guī)定的其他情形
        私募證券基金管理公司注冊焦點


        第四十一條 有下列情形之一的,協會不予辦理私募基金備案,并說明理由:私募證券基金管理公司注冊答:出具經營異常專項法律意見書的律師事務所和簽字律師應當符合《關于私募基金管理人在異常經營情形下提交專項法律意見書的公告》的相關要求,且律師事務所應當為經證監(jiān)會備案的從事證券法律業(yè)務的律師事務所此外,《登記指引第1號——基本經營要求》第十七條規(guī)定,法律、行政法規(guī)、國家有關部門對相關人員出資或者執(zhí)業(yè)有限制的,相關人員在限制期限內不得成為私募基金管理人的股東、合伙人、實際控制人,或者擔任私募基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員及從業(yè)人員;《登記指引第2號——股東、合伙人、實際控制人》第四條規(guī)定,私募基金管理人的股東、合伙人、實際控制人在金融機構任職的,應當符合相關規(guī)定


        第四十八條 私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人等發(fā)生變更的,私募基金管理人應當自變更之日起30個工作日內向協會履行變更手續(xù),提交專項法律意見書,就變更事項出具法律意見 對直接負責的主管人員和其他責任人員,協會可以采取書面警示、警告、公開譴責、不得從事相關業(yè)務、加入黑名單、取消基金從業(yè)資格等自律管理或者紀律處分措施23.為申請私募基金管理人登記,申請機構的實繳資本需滿足什么條件?    
        第七十二條 私募基金管理人有下列情形之一的,協會予以公示,提示風險:私募證券基金管理公司注冊(二)私募股權(含創(chuàng)投)投資基金管理人的法定代表人、執(zhí)行事務合伙人(委派代表)、合規(guī)風控負責人等**管理人員;


        第六十三條  有下列情形之一的,不屬于前述贖回或者退出 (六)需要加強核查的其他情形
        (三)在私募證券基金管理人從事證券期貨投資并擔任基金經理以上職務,或者擔任**管理人員,其任職的私募基金管理人應當運作正常、合規(guī)穩(wěn)健,任職期間無重大違法違規(guī)記錄;私募證券基金管理公司注冊私募基金管理人存在大額長期股權投資的,應當建立有效隔離制度,保證私募基金財產與私募基金管理人固有財產獨立運作、分別核算


        私募基金管理人不得聘用掛靠人員,不得通過聘用人員等方式辦理私募基金管理人登記              信息和業(yè)務系統,詢問與檢查事項有關的單位和個人等方式,對被檢查對象進行自律檢查
        境外出資人應當以可自由兌換的貨幣出資;私募證券基金管理公司注冊第六十二條 有下列情形之一的,私募基金管理人應當在10個工作日內向協會報告:


        答:根據《登記備案辦法》第三十一條的規(guī)定,區(qū)域性股權市場(四板)的產品屬于非標準化產品,私募證券類管理人不得突破專業(yè)化經營原則              (六)證監(jiān)會、協會規(guī)定的其他情形。

        111.機構申請私募基金管理人登記時,協會終止辦理的情形?私募證券基金管理公司注冊(九)保證提交材料真實、準確、完整和遵守監(jiān)督管理、自律管理規(guī)定,以及對規(guī)定事項的合法性、真實性、有效性負責的信用承諾書;


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