如何辦理私募基金公司備案流程介紹

如何辦理私募基金公司備案提供法律意見書

私募基金公司注冊(cè)辦理方式和流程

一、私募基金公司注冊(cè)需要滿足的5個(gè)條件：

1、辦公場(chǎng)地要求

必須擁有真實(shí)的、固定的辦公地點(diǎn)，場(chǎng)所不限，但必須滿足公司正常運(yùn)營(yíng)的需要，如配備足夠的辦公設(shè)備，容納足夠的員工等。建議至少80平米-100平米之間

2、注冊(cè)資金要求

實(shí)繳資本能保證公司運(yùn)營(yíng)超過(guò)6個(gè)月時(shí)間，超過(guò)注冊(cè)資本的25%即200萬(wàn)，1000萬(wàn)的注冊(cè)資本建議實(shí)收250萬(wàn)以上，注冊(cè)資本500萬(wàn)的實(shí)繳200萬(wàn)以上。

3、人員構(gòu)成要求

其金公司中季要管理人員和從業(yè)人員少8人有基金從業(yè)資格，并目公司內(nèi)容的組織架構(gòu)票要完整，有總經(jīng)理，投資部，市場(chǎng)部、風(fēng)控部、人事行政部、財(cái)務(wù)部等，各1-2名員工，其中總經(jīng)理，風(fēng)控負(fù)責(zé)人，投資經(jīng)理等重要部門的人物是全職;員工:無(wú)強(qiáng)制要求有基金從業(yè)牌照。

4、規(guī)章制度

為防止公司因內(nèi)部管理疏漏而造成公個(gè)和機(jī)構(gòu)的損失，基金管理公司必須依照相關(guān)要求，編制完整的公司管理規(guī)音制度和風(fēng)險(xiǎn)控制條款。

5、法律意見

申請(qǐng)私募基照時(shí)必須按照行政管理部門的要求，由第三方法律機(jī)構(gòu)進(jìn)行實(shí)地考察，并出具相應(yīng)的法律意見書。只有滿足以上所有條件的私募基金管理公司，才能成功由請(qǐng)私募基金公司。

二、為什么會(huì)有越來(lái)越多的人選擇注冊(cè)私募基金公司?

      其實(shí)很多投資人都知道，私募基金的基金經(jīng)理很多是從公募基金出來(lái)的，屬于在市場(chǎng)磨礪后出來(lái)自主創(chuàng)業(yè)的領(lǐng)頭者。如果過(guò)往業(yè)績(jī)表現(xiàn)一般，是不敢隨便專項(xiàng)私募基金領(lǐng)域的。再者，私募基金行業(yè)發(fā)展的前景十分可觀，雖然私募基金監(jiān)管越來(lái)越嚴(yán)格，但是私募基金備案的總量仍在快速上升，未來(lái)，私募基金仍然是發(fā)展前景較大的行業(yè)。

       另外，從私募基金公司注冊(cè)條件來(lái)看，要想注冊(cè)私募基金條件與限制是十分嚴(yán)格的。隨著基金業(yè)協(xié)會(huì)和證監(jiān)會(huì)對(duì)私募基金名業(yè)的監(jiān)管加嚴(yán)，“私募基金管理人登記證明”和“基金銷售牌照”也開始變得越加難以申請(qǐng)，能取得私募基金管理人資格和銷售資格的機(jī)構(gòu)也變得稀缺，那些不合規(guī)的基金管理機(jī)構(gòu)也在監(jiān)管的嚴(yán)要求下逐漸退出市場(chǎng)，私墓行業(yè)也因此變得愈加規(guī)范

私募基金備案一一股東出資能力如何證明?

1、在私募基金備案中股東是否具有出資能力非常重要，并且相關(guān)部門制定了嚴(yán)苛的考量標(biāo)準(zhǔn)，那么股東該如何完成出資能力的證明呢?根據(jù)中基協(xié)規(guī)定股東在證明實(shí)繳出資的同時(shí)需對(duì)未實(shí)繳部分證明有相當(dāng)?shù)某鲑Y能力，因此股東出資能力證明主要分為兩個(gè)部分，一部分是對(duì)實(shí)繳出資的證明，另一部分則是對(duì)未實(shí)繳部分的出資能力證明。

2、就實(shí)繳出資部分，股東需就出資款的來(lái)源進(jìn)行說(shuō)明，并提供相應(yīng)證明材料，確保股東實(shí)繳出資合理合法，避免出現(xiàn)過(guò)橋資金墊資，抽逃出資等情況。比如是工資收入、買房收入、股權(quán)獲得股權(quán)、金融理財(cái)?shù)?，提供相關(guān)流水、合同、轉(zhuǎn)款憑證等證明文件。如果是贈(zèng)與款，則需說(shuō)明贈(zèng)與人財(cái)產(chǎn)來(lái)源以及贈(zèng)與原因等等。

3、就未實(shí)繳出資部分，股東則需要出具與未實(shí)繳金額相匹配的出資能力證明，即證明股東目前的變現(xiàn)能力能夠滿足未實(shí)繳出資部分，包括但不限于股東的工資收入證明、銀行存款、房產(chǎn)證、車輛行駛證、持股憑證、其他動(dòng)產(chǎn)或不動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)證等等。

私募基金備案高管專業(yè)能力如何證明?

首先我們要知道具備什么資質(zhì)的人可以作為高管呢? 根據(jù)協(xié)會(huì)目前的的硬性條件主要有:

1、高管人員應(yīng)該通過(guò)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)認(rèn)定的基金從業(yè)資

2、股權(quán)類高管或投資人員要求股權(quán)(含創(chuàng)業(yè))項(xiàng)目成功退出證明(包括但不限于管理產(chǎn)品的證明材料、退出材料等)或者三年及以上在申請(qǐng)機(jī)構(gòu)擬投資行業(yè)的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)證明材料(包括但不限于在職證明、工作經(jīng)歷情況說(shuō)明等)

證券類高管或投資人員要求三年內(nèi)六個(gè)月以上可追溯的投資業(yè)績(jī)證明材料(包括但不限于管理證券類產(chǎn)品的證明材料或股3票、期貨交易記錄，不含模擬盤)

       另外，高管是否具有私募行業(yè)重要崗位的任職經(jīng)歷或者參與項(xiàng)目經(jīng)歷，是否對(duì)該行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、公司運(yùn)營(yíng)以及產(chǎn)品發(fā)行邏單非常了解，在過(guò)往任職中是否從事過(guò)管理崗等等可證實(shí)管理經(jīng)驗(yàn)的證明文件都是高管專業(yè)能力的證明，如果具有名校畢業(yè)、高學(xué)歷、過(guò)往大型公司任職經(jīng)歷、資格證書、獲獎(jiǎng)情況等，都是對(duì)高管管理能力的加分項(xiàng)。

般來(lái)說(shuō)，只要資金和人員這兩個(gè)問(wèn)題準(zhǔn)備好了，基本上私募基金備案通過(guò)的概率就在80%以上，隨著私募基金管理人備案流程的規(guī)范化，關(guān)于人員與出資的反饋幾乎覆蓋了99%的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)。了解更多私募基金公司注冊(cè)、私募基金管理人備案相關(guān)事宜可以新曙光。