532場外期權(quán)公司開戶條件及辦理流程

9月25日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《532場外期權(quán)公司開戶條件及辦理流程》（下稱《管理辦法》），并自發(fā)布之日起實施。

證券公司場外期權(quán)業(yè)務(wù)自2012年開展試點以來，在服務(wù)投資者管理風(fēng)險、促進(jìn)證券公司創(chuàng)新發(fā)展和推動多層次資本市場發(fā)展發(fā)揮了重要作用。

首先在靈活設(shè)置資質(zhì)要求方面，《532場外期權(quán)公司協(xié)助開戶》要求在風(fēng)險可控的前提下，適當(dāng)差異化匹配分類評級情況，支持信息系統(tǒng)和風(fēng)險管理能力通過評估的有能力、有實力、有優(yōu)勢的BBB級證券公司開展相關(guān)期權(quán)業(yè)務(wù)。

在適度擴(kuò)大標(biāo)的范圍方面，《管理辦法》指出，可掛鉤個股標(biāo)的范圍適度擴(kuò)大至融資融券標(biāo)的范圍，建立個股集中度指標(biāo)公布機制，有助于證券公司拓寬業(yè)務(wù)范圍、提高風(fēng)險對沖能力。

在優(yōu)化投資者適當(dāng)性方面，將商品類場外期權(quán)交易對手方調(diào)整至《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定機構(gòu)投資者，支持證券公司直接服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)。

在穩(wěn)定業(yè)務(wù)預(yù)期方面，《管理辦法》對于因動態(tài)調(diào)整不再屬于交易商的證券公司設(shè)置一年過渡期，確保業(yè)務(wù)平穩(wěn)有序銜接。

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