場外期權(quán)申請的辦理流程

大家有沒有發(fā)現(xiàn)身邊談?wù)搱鐾馄跈?quán)的朋友是不是慢慢多起來了?一邊是多類投資者的需求，一邊是券商期權(quán)做市的能力體現(xiàn)，場外期權(quán)市場確有爆發(fā)之勢。那可能有些老板對場外期權(quán)申請的辦理流程還不太清楚，下面就由我來告訴你們，并且我手上就有現(xiàn)成532場外期權(quán)公司可進行過戶，接手之后即可入金交易，可見操作多方便！

為規(guī)范發(fā)展證券公司場外期權(quán)業(yè)務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《中國證券業(yè)協(xié)會章程》等規(guī)定，制定本辦法。本辦法所稱場外期權(quán)業(yè)務(wù)指在證券公司柜臺開展的期權(quán)交易，證券公司應(yīng)以服務(wù)實體經(jīng)濟為目標(biāo)，以客戶風(fēng)險管理需求為導(dǎo)向，合規(guī)、審慎開展場外期權(quán)業(yè)務(wù)。嚴(yán)禁與客戶開展單純以高杠桿投機為目的、不存在真實風(fēng)險管理需求的場外期權(quán)業(yè)務(wù)。中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司（以下簡稱中證報價）在協(xié)會指導(dǎo)下承擔(dān)場外證券業(yè)務(wù)報告系統(tǒng)的建設(shè)及維護，為場外期權(quán)申請辦理流程業(yè)務(wù)提供交易備案、數(shù)據(jù)報送、監(jiān)測監(jiān)控等服務(wù)。

產(chǎn)品規(guī)模須把握，期權(quán)交易有限制，監(jiān)管規(guī)定：《證券公司場外期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》第二十四條 （三）產(chǎn)品參與的，應(yīng)當(dāng)為合規(guī)設(shè)立的非結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，規(guī)模不低于5000萬元人民幣，并符合以下條件：2.購買場外期權(quán)支付的期權(quán)費以及繳納的初始保證金合計不超過產(chǎn)品規(guī)模的30%。

關(guān)于“規(guī)模不低于5000萬元人民幣”，交易商應(yīng)要求場外期權(quán)申請的辦理流程人提供產(chǎn)品近期估值表或其他規(guī)模證明，并加蓋相應(yīng)的托管方印鑒；對證明材料非原件的，還應(yīng)加蓋管理人公章，以保證管理人出具給交易商的復(fù)印件/掃描件與原件一致。監(jiān)管沒有對產(chǎn)品規(guī)模證明的時間節(jié)點作出規(guī)定，但結(jié)合“購買場外期權(quán)支付的期權(quán)費以及繳納的初始保證金合計不超過產(chǎn)品規(guī)模的30%”這一要求，管理人給出的產(chǎn)品估值時間與SAC準(zhǔn)入時間相距過遠(yuǎn)的，不利于交易商掌握產(chǎn)品真實規(guī)模，從而合理預(yù)估和產(chǎn)品擬開展的期權(quán)交易規(guī)模。小編認(rèn)為要求管理人提供產(chǎn)品近一個月內(nèi)的估值，較能平衡交易商的合規(guī)職責(zé)和管理人的交易訴求。