私募證券基金公司通道小白教學(xué)

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第十九條 私募基金管理人應(yīng)當遵循專業(yè)化運營原則，主營業(yè)務(wù)清晰，基金投資活動與私募基金管理人登記類型相一致，除另有規(guī)定外不得兼營或者變相兼營多種類型的私募基金管理業(yè)務(wù)。私募證券基金公司通道根據(jù)《登記備案辦法》第五條的規(guī)定，協(xié)會辦理登記備案不表明對私募基金管理人的投資能力、風(fēng)控合規(guī)和持續(xù)經(jīng)營情況作出實質(zhì)性判斷，不作為對私募基金財產(chǎn)安全和投資者收益的保證，也不表明協(xié)會對登記備案材料的真實性、準確性、完整性作出保證



（九）證監(jiān)會及其派出機構(gòu)要求協(xié)會暫停備案；私募證券基金公司通道65.對基金存續(xù)期的要求？能否備案為永續(xù)基金？26.私募基金管理人能否使用自有資金投資？


第六十條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當按照規(guī)定向協(xié)會報送相關(guān)信息 （一）出具有記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的相關(guān)文件；3.根據(jù)《登記備案辦法》第十四條款第四項，在境內(nèi)開展私募證券基金業(yè)務(wù)且外資持股比例合計不低于25%的私募基金管理人，除上述要求外，資本金及其結(jié)匯所得人民幣資金的使用，應(yīng)當符合國家外匯管理部門的相關(guān)規(guī)定    
實際控制人的具體認定標準由協(xié)會另行規(guī)定私募證券基金公司通道答：根據(jù)《登記備案辦法》第四十八條規(guī)定，私募基金管理人的控股股東發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)當自變更之日起30個工作日內(nèi)向協(xié)會履行變更手續(xù)，提交專項法律意見書，就變更事項出具法律意見


私募基金管理人存在大額長期股權(quán)投資的，應(yīng)當建立有效隔離制度，保證私募基金財產(chǎn)與私募基金管理人固有財產(chǎn)獨立運作、分別核算 根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條的規(guī)定，IPO的新股認購不屬于私募股權(quán)基金投資范圍 附件：私募基金管理人登記指引第3號——法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表
——法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表私募證券基金公司通道第九十八條 （一）在商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、公司及相關(guān)資產(chǎn)管理子公司等金融機構(gòu)從事資產(chǎn)管理、自有資金股權(quán)投資、發(fā)行保薦等相關(guān)業(yè)務(wù)，或者擔(dān)任部門負責(zé)人以上職務(wù)或者具有相當職位管理經(jīng)驗；


私募基金管理人實際控制權(quán)發(fā)生變更的，應(yīng)當就變更后是否符合私募基金管理人登記的要求提交法律意見書，協(xié)會按照新提交私募基金管理人登記的要求對其進行核查 第七十二條 私募基金管理人有下列情形之一的，協(xié)會予以公示，提示風(fēng)險：28.協(xié)會對私募基金管理人名稱有什么要求？名稱是否必須含有“私募”相關(guān)字樣？  
第六十四條 （三）受同一控股股東、實際控制人、普通合伙人直接控制的金融機構(gòu)、私募基金管理人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、投資類企業(yè)、沖突業(yè)務(wù)機構(gòu)、投資咨詢企業(yè)及金融服務(wù)企業(yè)等；私募證券基金公司通道百一十條 （七）在經(jīng)證監(jiān)會備案的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所從事證券、基金、期貨相關(guān)的法律、審計等工作，并擔(dān)任合伙人以上職務(wù)不少于5年；



有《登記指引第3號——法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表》第三條所列情形的，協(xié)會加強核查，并可以征詢相關(guān)部門意見；              （一）私募基金管理人的登記備案信息發(fā)生變更，未按規(guī)定及時向協(xié)會履行變更手續(xù)；
答：私募基金管理人的經(jīng)營范圍應(yīng)當符合《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》和《登記備案辦法》《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》等相關(guān)規(guī)定私募證券基金公司通道（四）負責(zé)份額登記、估值、信息技術(shù)服務(wù)等業(yè)務(wù)的基金服務(wù)機構(gòu)；


答：根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條的規(guī)定，銀行承兌票據(jù)不屬于私募證券類基金投資范圍              私募股權(quán)基金管理人應(yīng)當在經(jīng)審計的私募股權(quán)基金年度財務(wù)報告中對關(guān)聯(lián)交易進行披露。
有下列情形之一的，不屬于前述贖回或者退出私募證券基金公司通道律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所接受委托為私募基金管理人履行登記手續(xù)出具法律意見書、審計報告等文件，應(yīng)當恪盡職守、勤勉盡責(zé)，審慎履行核查和驗證義務(wù)，保證其出具文件的真實性、準確性、完整性。


第十三條 私募基金管理人不得直接或者間接從事《登記備案辦法》第八十條規(guī)定的沖突業(yè)務(wù)，不得通過設(shè)立子公司、合伙企業(yè)或者擔(dān)任投資顧問等形式，變相開展沖突業(yè)務(wù)（六）證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他情形答：私募基金管理人的自有資金投資應(yīng)當符合《登記備案辦法》第十三條第二款規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當完善防火墻等隔離機制，有效隔離自有資金投資與私募基金業(yè)務(wù)，與從事沖突業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)方采取辦公場所、人員、財務(wù)、業(yè)務(wù)等方面的隔離措施，切實防范內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、利益沖突和利益輸送


風(fēng)險揭示書的內(nèi)容包括但不限于（四）主要出資人：是指持有私募基金管理人25%以上股權(quán)或者財產(chǎn)份額的股東、合伙人9.協(xié)會對私募基金管理人在系統(tǒng)中填報的關(guān)聯(lián)方如何界定？