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發(fā)布時(shí)間: | 2023-12-13 21:10 |
最后更新: | 2023-12-13 21:10 |
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第十九條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循專業(yè)化運(yùn)營原則,主營業(yè)務(wù)清晰,基金投資活動與私募基金管理人登記類型相一致,除另有規(guī)定外不得兼營或者變相兼營多種類型的私募基金管理業(yè)務(wù)。私募證券基金公司通道根據(jù)《登記備案辦法》第五條的規(guī)定,協(xié)會辦理登記備案不表明對私募基金管理人的投資能力、風(fēng)控合規(guī)和持續(xù)經(jīng)營情況作出實(shí)質(zhì)性判斷,不作為對私募基金財(cái)產(chǎn)安全和投資者收益的保證,也不表明協(xié)會對登記備案材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性作出保證
(九)證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)要求協(xié)會暫停備案;私募證券基金公司通道65.對基金存續(xù)期的要求?能否備案為永續(xù)基金?26.私募基金管理人能否使用自有資金投資?
第六十條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向協(xié)會報(bào)送相關(guān)信息 (一)出具有記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的相關(guān)文件;3.根據(jù)《登記備案辦法》第十四條款第四項(xiàng),在境內(nèi)開展私募證券基金業(yè)務(wù)且外資持股比例合計(jì)不低于25%的私募基金管理人,除上述要求外,資本金及其結(jié)匯所得人民幣資金的使用,應(yīng)當(dāng)符合國家外匯管理部門的相關(guān)規(guī)定
實(shí)際控制人的具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)由協(xié)會另行規(guī)定私募證券基金公司通道答:根據(jù)《登記備案辦法》第四十八條規(guī)定,私募基金管理人的控股股東發(fā)生變更的,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自變更之日起30個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會履行變更手續(xù),提交專項(xiàng)法律意見書,就變更事項(xiàng)出具法律意見
私募基金管理人存在大額長期股權(quán)投資的,應(yīng)當(dāng)建立有效隔離制度,保證私募基金財(cái)產(chǎn)與私募基金管理人固有財(cái)產(chǎn)獨(dú)立運(yùn)作、分別核算 根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條的規(guī)定,IPO的新股認(rèn)購不屬于私募股權(quán)基金投資范圍 附件:私募基金管理人登記指引第3號——法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表
——法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表私募證券基金公司通道第九十八條 (一)在商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、公司及相關(guān)資產(chǎn)管理子公司等金融機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理、自有資金股權(quán)投資、發(fā)行保薦等相關(guān)業(yè)務(wù),或者擔(dān)任部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)驗(yàn);
私募基金管理人實(shí)際控制權(quán)發(fā)生變更的,應(yīng)當(dāng)就變更后是否符合私募基金管理人登記的要求提交法律意見書,協(xié)會按照新提交私募基金管理人登記的要求對其進(jìn)行核查 第七十二條 私募基金管理人有下列情形之一的,協(xié)會予以公示,提示風(fēng)險(xiǎn):28.協(xié)會對私募基金管理人名稱有什么要求?名稱是否必須含有“私募”相關(guān)字樣?
第六十四條 (三)受同一控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人直接控制的金融機(jī)構(gòu)、私募基金管理人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、投資類企業(yè)、沖突業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)、投資咨詢企業(yè)及金融服務(wù)企業(yè)等;私募證券基金公司通道百一十條 (七)在經(jīng)證監(jiān)會備案的律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所從事證券、基金、期貨相關(guān)的法律、審計(jì)等工作,并擔(dān)任合伙人以上職務(wù)不少于5年;
有《登記指引第3號——法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表》第三條所列情形的,協(xié)會加強(qiáng)核查,并可以征詢相關(guān)部門意見; (一)私募基金管理人的登記備案信息發(fā)生變更,未按規(guī)定及時(shí)向協(xié)會履行變更手續(xù);
答:私募基金管理人的經(jīng)營范圍應(yīng)當(dāng)符合《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》和《登記備案辦法》《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》等相關(guān)規(guī)定私募證券基金公司通道(四)負(fù)責(zé)份額登記、估值、信息技術(shù)服務(wù)等業(yè)務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu);
答:根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條的規(guī)定,銀行承兌票據(jù)不屬于私募證券類基金投資范圍 私募股權(quán)基金管理人應(yīng)當(dāng)在經(jīng)審計(jì)的私募股權(quán)基金年度財(cái)務(wù)報(bào)告中對關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行披露。
有下列情形之一的,不屬于前述贖回或者退出私募證券基金公司通道律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所接受委托為私募基金管理人履行登記手續(xù)出具法律意見書、審計(jì)報(bào)告等文件,應(yīng)當(dāng)恪盡職守、勤勉盡責(zé),審慎履行核查和驗(yàn)證義務(wù),保證其出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。
第十三條 私募基金管理人不得直接或者間接從事《登記備案辦法》第八十條規(guī)定的沖突業(yè)務(wù),不得通過設(shè)立子公司、合伙企業(yè)或者擔(dān)任投資顧問等形式,變相開展沖突業(yè)務(wù)(六)證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他情形答:私募基金管理人的自有資金投資應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》第十三條第二款規(guī)定,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)完善防火墻等隔離機(jī)制,有效隔離自有資金投資與私募基金業(yè)務(wù),與從事沖突業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)方采取辦公場所、人員、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等方面的隔離措施,切實(shí)防范內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、利益沖突和利益輸送
風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容包括但不限于(四)主要出資人:是指持有私募基金管理人25%以上股權(quán)或者財(cái)產(chǎn)份額的股東、合伙人9.協(xié)會對私募基金管理人在系統(tǒng)中填報(bào)的關(guān)聯(lián)方如何界定?