私募證券基金公司通道流程指引

泰邦咨詢公司服務過的私募管理人公司500多家，解決各種備案以及疑難案例上千條



第二十條 私募基金管理人應當保持資本充足，滿足持續(xù)運營、業(yè)務發(fā)展和風險防范需要，私募基金管理人的股東、合伙人不得出資或者抽逃出資。私募證券基金公司通道88.私募股權/創(chuàng)投投資基金是否可以投資上市公司公開增發(fā)？



基金托管人應當督促私募基金管理人及時辦理前款規(guī)定的市場主體登記或者變更登記。私募基金管理人應當及時將相關情況告知基金托管人并按照基金合同約定向投資者披露。私募證券基金公司通道（7）不屬于本辦法第二條第二款規(guī)定的私募基金，不以基金形式設立和運作的投資公司和合伙企業(yè)；答：私募基金管理人的經(jīng)營范圍應當符合《關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》和《登記備案辦法》《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》等相關規(guī)定


第五十條 協(xié)會在私募基金管理人變更登記材料齊備之日起20個工作日內辦結變更手續(xù)，并就私募基金管理人變更后是否符合本辦法規(guī)定的登記要求進行核查 第六十六條 私募基金管理人提交的登記備案和相關信息變更材料存在記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會可以采取公開譴責、暫停辦理備案、限制相關業(yè)務活動、撤銷相關私募基金管理人登記和私募基金備案等自律管理或者紀律處分措施29.申請機構與現(xiàn)有公募基金公司及證券公司等金融機構存在近似名稱如何處理？    
第七十四條 私募基金管理人出現(xiàn)重大經(jīng)營風險，嚴重損害投資者利益或者危害市場秩序的，應當妥善處置和化解風險，切實履行管理人職責，維護投資者合法權益私募證券基金公司通道私募基金管理人實際控制權發(fā)生變更的，應當就變更后是否符合私募基金管理人登記的要求提交法律意見書，協(xié)會按照新提交私募基金管理人登記的要求對其進行核查


第二條 提請辦理私募基金管理人登記的公司、合伙企業(yè)應當以開展私募基金管理業(yè)務為目的而設立，自市場主體登記之日起12個月內提請辦理私募基金管理人登記，但因國家有關部門政策變化等情形需要暫緩辦理登記的除外 答 第六十一條
第六十八條 因人員、股權、協(xié)議安排、業(yè)務合作等實際可能存在關聯(lián)關系的相關方，應當按照實質重于形式原則進行披露私募證券基金公司通道第五十三條


（二）股東、合伙人、關聯(lián)方； 私募基金管理人通過欺騙、賄賂或者以規(guī)避監(jiān)管、自律管理為目的與中介機構違規(guī)合作等不正當手段辦理登記備案相關業(yè)務的，協(xié)會撤銷相關私募基金管理人登記、私募基金備案對相關事項如實填報，律師事務所需按照協(xié)會規(guī)定做好相關事項的盡職調查  
第二十九條 私募證券基金公司通道其中第十六條第四項規(guī)定的“最近3年被證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施或者被協(xié)會采取紀律處分措施，情節(jié)嚴重”，是指有下列情形之一：



最后，應當建立健全內部決策機制和內部治理制度，保證控制權結構不影響私募基金管理人的良好運行              （四）證監(jiān)會及其派出機構要求限制相關業(yè)務活動；
26.私募基金管理人能否使用自有資金投資？私募證券基金公司通道私募基金管理人的股東、合伙人、實際控制人擬發(fā)生變更導致實際控制權發(fā)生變更的，應當及時將相關情況告知私募基金管理人，私募基金管理人應當及時向投資者履行信息披露義務，并按照基金合同約定履行相關內部決策程序


（三）依法解散、注銷，依法被撤銷、吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉或者被依法宣告破產(chǎn)；              第四十二條 私募基金管理人有下列情形之一的，協(xié)會暫停辦理其私募基金備案，并說明理由：
（二）擬登記機構及其控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人出現(xiàn)可能影響正常經(jīng)營的重大訴訟、仲裁等法律風險，或者可能影響辦理私募基金管理人登記的重大內部，尚未消除或者解決；私募證券基金公司通道（八）未經(jīng)登記開展基金募集、投資管理等私募基金業(yè)務活動，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外；


私募基金管理人的資本金應當以貨幣出資，不得以實物、知識產(chǎn)權、土地使用權等非貨幣財產(chǎn)出資（二）出現(xiàn)重大負面輿情，可能對市場秩序或者投資者利益造成嚴重影響；答：私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人，應當符合《登記備案辦法》第九條款第四項的規(guī)定，不得在非關聯(lián)私募基金管理人任職，或者最近5年從事過沖突業(yè)務


答（六）資產(chǎn)管理產(chǎn)品：是指銀行、信托、證券、基金、期貨、資產(chǎn)管理機構、私募基金管理人等受國院金融監(jiān)督管理機構監(jiān)管的機構依法發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，包括銀行非保本理財、證券期貨經(jīng)營機構資產(chǎn)管理計劃、信托計劃、資產(chǎn)管理產(chǎn)品和在協(xié)會備案的私募基金等10.私募基金管理人無實際控制人該如何處理？