私募證券基金管理人通道知識問答

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第二十一條 私募基金管理人應當保持管理團隊和相關人員的充足、穩(wěn)定。**管理人員應當持續(xù)符合本辦法的相關任職要求，原**管理人員離職后，私募基金管理人應當按照公司章程規(guī)定或者合伙協(xié)議約定，由符合任職要求的人員代為履職，并在6個月內聘任符合崗位要求的**管理人員，不得因長期缺位影響內部治理和經營業(yè)務的有效運轉。私募證券基金管理人通道（五）在境內從事證券及期貨交易，應當獨立進行投資決策，不得通過境外機構或者境外系統(tǒng)下達交易指令，證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；



第四十四條 私募基金管理人存在較大風險隱患，私募基金涉及重大無先例事項，或者存在結構復雜、投資標的類型特殊等情形的，協(xié)會按照規(guī)定對私募基金管理人擬備案的私募基金采取提高投資者要求、提高基金規(guī)模要求、要求基金托管、要求托管人出具盡職調查報告或者配合詢問、加強信息披露、提示特別風險、額度管理、限制關聯(lián)交易，以及要求其出具內部合規(guī)意見、提交法律意見書或者相關財務報告等措施私募證券基金管理人通道（一）因非法集資、非法經營等重大違法犯罪行為被追究法律責任；3.有《登記備案辦法》第十五條所列情形，不得成為私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人或者主要出資人；


第五十五條 私募基金下列信息發(fā)生變更的，私募基金管理人應當自變更之日起10個工作日內，向協(xié)會履行變更手續(xù)： （三）金融管理部門要求協(xié)會注銷登記；答：根據《登記備案辦法》第六十一條款項的規(guī)定，私募基金管理人應當在每一會計年度結束之日起4個月內，報送私募基金管理人的相關財務、經營信息以及符合規(guī)定的會計師事務所審計的年度財務報告    
（四）按照本辦法第七十三條、第七十四條的規(guī)定被要求出具專項法律意見書；私募證券基金管理人通道需符合《登記指引第3號——法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表》第七條、第八條的規(guī)定；


第六十六條 （一）被證監(jiān)會及其派出機構采取公開譴責、限制業(yè)務活動、責令處分有關人員等行政監(jiān)管措施； 答 中基協(xié)發(fā)〔2023〕 8 號
現發(fā)布《私募基金管理人登記指引第3號——法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表》，自2023年5月1日起施行私募證券基金管理人通道第九十七條


（五）影響基金運行和投資者利益的其他重大事項 第六十五條 私募基金管理人及其從業(yè)人員應當配合協(xié)會的自律檢查，如實提供有關文件資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞，并按照要求協(xié)調其股東、合伙人、實際控制人、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表等相關單位和個人配合協(xié)會的自律檢查2.根據《登記指引第1號——基本經營要求》第五條的規(guī)定，私募基金管理人應當確保有足夠的資本金保證機構有效運轉  
第四十二條 第十四條 私募證券基金管理人的實際控制人為境外機構的，應當追溯至與證監(jiān)會簽署合作備忘錄的境外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的機構私募證券基金管理人通道境外出資人應當以可自由兌換的貨幣出資



私募基金管理人的**管理人員24個月內在3家以上非關聯(lián)單位任職的，或者24個月內為2家以上已登記私募基金管理人提供相同業(yè)績材料的，前述工作經驗和投資業(yè)績不予認可              （三）處于協(xié)會無法取得有效聯(lián)系的失聯(lián)狀態(tài)；
15.對于私募基金管理人出資人有什么要求？對私募基金管理人出資人出資方式、資金來源的要求是什么？私募證券基金管理人通道（一）投資范圍限于未上市企業(yè)，但所投資企業(yè)上市后基金所持股份的未轉讓部分及其配售部分除外；


答：經營異常機構主動注銷后，可根據現行私募基金管理人登記要求另行申請登記為私募基金管理人              （四）對有違約或者法定情形的投資者除名、替換或者退出；
答私募證券基金管理人通道（一）因犯有賄賂、瀆職、侵犯財產罪或者破壞社會主義市場經濟秩序罪，被判處刑罰；


第五十九條 第六十三條 協(xié)會依法對私募基金行業(yè)進行自律管理，加強公示制度和信用體系建設，強化事中事后管理和風險監(jiān)測機制，建設良好市場秩序和行業(yè)生態(tài)答：根據《登記指引第1號——基本經營要求》第三條的規(guī)定，未經批準，不得在名稱中使用“金融控股”“金融集團”“中證”等字樣，不得在名稱中使用與國家重大發(fā)展戰(zhàn)略、金融機構、知名私募基金管理人相同或者近似等可能誤導投資者的字樣，不得在名稱中使用違背公序良俗或者造成不良社會影響的字樣


98.私募股權投資基金（含創(chuàng)業(yè)投資基金）和私募資產配置基金運作方式的要求？（四）證監(jiān)會規(guī)定的其他情形私募基金管理人的**管理人員24個月內在3家以上非關聯(lián)單位任職的，或者24個月內為2家以上已登記私募基金管理人提供相同業(yè)績材料的，前述工作經驗和投資業(yè)績不予認可