私募證券基金公司通道需要的資料

泰邦咨詢公司致力于通過專業(yè)的服務(wù)，幫助客戶從基金治理、企業(yè)合規(guī)管理、風險控制、、團隊激勵與能力建設(shè)等方面，提升專業(yè)性



（十）因本辦法第七十七條所列情形被注銷登記的私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人、法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、負有責任的**管理人員和直接責任人員，自該私募基金管理人被注銷登記之日起未逾3年；私募證券基金公司通道102.對私募基金投資者資金來源的要求？可以存在代持嗎？



第四十二條 私募基金管理人有下列情形之一的，協(xié)會暫停辦理其私募基金備案，并說明理由：私募證券基金公司通道59. 投資者能否就所持有基金份額的認繳份額進行基金份額轉(zhuǎn)讓呢？2.出資架構(gòu)應當簡明、清晰、穩(wěn)定，不存在層級過多、結(jié)構(gòu)復雜等情形，無合理理由不得通過特殊目的載體設(shè)立兩層以上的嵌套架構(gòu)，不得通過設(shè)立特殊目的載體等方式規(guī)避對股東、合伙人、實際控制人的財務(wù)、誠信和專業(yè)能力等相關(guān)要求；


私募基金管理人應當按照規(guī)定在協(xié)會的私募基金信息披露備份平臺備份各類信息披露報告，履行投資者查詢賬號的開立、維護和管理職責 （二）有本辦法第四十四條第二款規(guī)定的情形，情節(jié)特別嚴重；15.對于私募基金管理人出資人有什么要求？對私募基金管理人出資人出資方式、資金來源的要求是什么？    
（三）通過弄虛作假等違規(guī)行為或者其他不正當手段協(xié)助私募基金管理人辦理登記備案業(yè)務(wù)；私募證券基金公司通道（5）投資管理業(yè)績要求


第三條 私募基金管理人應當在名稱中標明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣，不得包含“金融”“理財”“財富管理”等字樣，法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會另有規(guī)定的除外 115.管理人登記法律意見書律師盡調(diào)底稿”是否必須上傳？ 第三十八條 第十三條 及其授權(quán)機構(gòu)控制的私募基金管理人的實際控制人應當追溯至有效履行相關(guān)職責的相關(guān)主體，包括追溯至財政部、各地財政廳（局）或者國院國資委、各地方、各地國資委等直接控股企業(yè)主體
第四十三條 私募證券基金公司通道第七十一條


（一）清理核查私募基金資產(chǎn)情況； （五）開展或者參與具有滾動發(fā)行、集合運作、期限錯配、分離定價等特征的資金池業(yè)務(wù)；（2）是否已合理區(qū)分各私募基金管理人的業(yè)務(wù)范圍，并提交業(yè)務(wù)風險隔離、避免同業(yè)化競爭、關(guān)聯(lián)交易管理和防范利益沖突等內(nèi)控制度安排；  
（四）在受境外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的資產(chǎn)管理機構(gòu)從事股權(quán)投資等相關(guān)業(yè)務(wù)，其任職的資產(chǎn)管理機構(gòu)應當具備良好的聲譽和經(jīng)營業(yè)績；私募證券基金公司通道第二十九條



答：根據(jù)《登記材料清單（2023修訂）》的要求，如公司章程/合伙協(xié)議的約定事項發(fā)生變更，應當將章程修正案/補充合伙協(xié)議一并提交，或提交修訂的章程/合伙協(xié)議              第七十二條 私募基金管理人有下列情形之一的，協(xié)會予以公示，提示風險：
答：根據(jù)《登記材料清單（2023修訂）》的規(guī)定，應當提交辦公場地產(chǎn)權(quán)證書等產(chǎn)權(quán)文件，如為租賃所得，還應當提交剩余租賃期不少于12個月的租賃協(xié)議（自提請辦理登記之日起計算）；私募證券基金公司通道股權(quán)、財產(chǎn)份額按照規(guī)定進行行政劃轉(zhuǎn)或者變更，或者在同一實際控制人控制的不同主體之間進行轉(zhuǎn)讓等情形，不視為實際控制權(quán)變更


（3）私募基金通過設(shè)置無條件剛性回購安排變相從事借貸活動，基金收益不與投資標的的經(jīng)營業(yè)績或者收益掛鉤；              （三）投資者減少尚未實繳的認繳出資；
答私募證券基金公司通道擬登記機構(gòu)因前款第九項規(guī)定的情形被終止辦理私募基金管理人登記，提請辦理登記又因前款第九項規(guī)定的情形被終止辦理的，自被終止辦理之日起6個月內(nèi)不得再提請辦理私募基金管理人登記。


第四十五條 （二）本辦法第二十五條款第三項至第六項規(guī)定的情形；不能以知識產(chǎn)權(quán)出資


98.私募股權(quán)投資基金（含創(chuàng)業(yè)投資基金）和私募資產(chǎn)配置基金運作方式的要求？第六十七條 私募基金管理人及其股東、合伙人、實際控制人，有下列情形之一的，協(xié)會可以采取書面警示、要求限期改正等自律管理或者紀律處分措施；情節(jié)嚴重的，可以采取公開譴責、暫停辦理備案、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動等自律管理或者紀律處分措施：答：根據(jù)《登記材料清單（2023修訂）》的要求，商業(yè)計劃書應當清晰合理、具有可行性，與申請機構(gòu)的業(yè)務(wù)方向、發(fā)展規(guī)劃、人員配備等相匹配