私募證券基金公司通道的一些建議

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（五）對(duì)所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負(fù)有個(gè)人責(zé)任的董事、監(jiān)事、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾5年；私募證券基金公司通道答



（九）其他重大投資風(fēng)險(xiǎn)或者利益沖突風(fēng)險(xiǎn)。私募證券基金公司通道50.對(duì)于私募投資基金在信息披露備份系統(tǒng)各項(xiàng)信披報(bào)告披露時(shí)限的要求？3.根據(jù)《登記備案辦法》第十四條款第四項(xiàng)，在境內(nèi)開展私募證券基金業(yè)務(wù)且外資持股比例合計(jì)不低于25%的私募基金管理人，除上述要求外，資本金及其結(jié)匯所得人民幣資金的使用，應(yīng)當(dāng)符合國家外匯管理部門的相關(guān)規(guī)定


（四）證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)要求報(bào)送的臨時(shí)報(bào)告和其他信息 （三）金融管理部門要求協(xié)會(huì)注銷登記；13.“出資人出資能力證明”需要提交什么材料？    
第六十七條 私募基金管理人及其股東、合伙人、實(shí)際控制人，有下列情形之一的，協(xié)會(huì)可以采取書面警示、要求限期改正等自律管理或者紀(jì)律處分措施；情節(jié)嚴(yán)重的，可以采取公開譴責(zé)、暫停辦理備案、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)等自律管理或者紀(jì)律處分措施：私募證券基金公司通道答：根據(jù)《登記備案辦法》第四十八條規(guī)定，私募基金管理人的控股股東發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自變更之日起30個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)履行變更手續(xù)，提交專項(xiàng)法律意見書，就變更事項(xiàng)出具法律意見


——基本經(jīng)營要求 （五）證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)要求協(xié)會(huì)終止辦理； 第六十九條
第八條 《登記備案辦法》第十條第五款規(guī)定的私募股權(quán)基金管理人負(fù)責(zé)投資管理的**管理人員的投資管理業(yè)績，是指最近10年內(nèi)至少2起主導(dǎo)投資于未上市企業(yè)股權(quán)的項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)，投資金額合計(jì)不低于3000萬元人民幣，且至少應(yīng)有1起項(xiàng)目通過首次公開發(fā)行股票并上市、股權(quán)并購或者股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式退出，或者其他符合要求的投資管理業(yè)績私募證券基金公司通道第三十六條 條 為了規(guī)范私募基金管理人登記業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金登記備案辦法》（以下簡稱《登記備案辦法》）等，制定本指引


第五十六條 私募基金的管理人擬發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和合同約定履行變更程序，或者按照合同約定的決策機(jī)制達(dá)成有效處理方案 （七）證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形26.私募基金管理人能否使用自有資金投資？  
合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得擔(dān)任私募基金管理人的總經(jīng)理、執(zhí)行董事或者董事長、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表等職務(wù)私募證券基金公司通道第三十六條 條 為了規(guī)范私募基金管理人登記業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金登記備案辦法》（以下簡稱《登記備案辦法》）等，制定本指引



復(fù)印件應(yīng)當(dāng)加蓋申請(qǐng)機(jī)構(gòu)公章，多頁加蓋騎縫章              實(shí)際控制人的具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)由協(xié)會(huì)另行規(guī)定
17.對(duì)私募基金管理人的經(jīng)營場(chǎng)所有什么要求？如申請(qǐng)機(jī)構(gòu)注冊(cè)地和實(shí)際經(jīng)營場(chǎng)所分離的，是否影響私募基金管理人登記？私募證券基金公司通道（三）在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起6個(gè)月內(nèi)，報(bào)送私募股權(quán)基金的相關(guān)財(cái)務(wù)信息以及符合規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告；基金規(guī)模超過一定金額、投資者超過一定人數(shù)的私募基金等，其年度財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)備案的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)；


答：根據(jù)《登記備案辦法》第三十六條的規(guī)定，私募基金應(yīng)當(dāng)約定明確的存續(xù)期              （五）風(fēng)險(xiǎn)揭示書以及投資者適當(dāng)性相關(guān)文件；
（1）從事或者變相從事業(yè)務(wù)，或者直接投向資產(chǎn)，證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)另有規(guī)定的除外；私募證券基金公司通道（七）有重大不良信用記錄尚未修復(fù)；


第三十五條 第六十條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向協(xié)會(huì)報(bào)送相關(guān)信息18.“辦公場(chǎng)地使用證明”需提供什么材料？


根據(jù)《登記備案辦法》第十四條的規(guī)定，在境內(nèi)開展私募證券基金業(yè)務(wù)且外資持股比例合計(jì)不低于25%的私募基金管理人，還應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合下列要求（五）私募基金管理人未按規(guī)定保持人員充足穩(wěn)定，**管理人員長期缺位，或者在首支私募基金完成備案手續(xù)之前，違規(guī)更換法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、負(fù)責(zé)投資管理的**管理人員和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人；有《登記備案辦法》第十六條所列情形的，不得擔(dān)任私募基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表