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（二）擬登記機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人出現(xiàn)可能影響正常經(jīng)營(yíng)的重大訴訟、仲裁等法律風(fēng)險(xiǎn)，或者可能影響辦理私募基金管理人登記的重大內(nèi)部，尚未消除或者解決；私募證券基金公司通道85.私募股權(quán)投資基金是否可以參與非上市企業(yè)可轉(zhuǎn)債投資？



私募基金完成備案前，可以以現(xiàn)金管理為目的，投資于銀行活期存款、國(guó)債、銀行票據(jù)、貨幣市場(chǎng)基金等證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的現(xiàn)金管理工具。私募證券基金公司通道36.會(huì)費(fèi)需要繳納多少，每年何時(shí)繳納？2.根據(jù)《登記指引第1號(hào)——基本經(jīng)營(yíng)要求》第五條的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)確保有足夠的資本金保證機(jī)構(gòu)有效運(yùn)轉(zhuǎn)


私募基金備案信息發(fā)生變更，有本辦法第二十五條款第六項(xiàng)規(guī)定的情形，或者變更后不符合規(guī)定要求的，協(xié)會(huì)終止辦理變更，退回變更材料并說(shuō)明理由 第六十七條 私募基金管理人及其股東、合伙人、實(shí)際控制人，有下列情形之一的，協(xié)會(huì)可以采取書面警示、要求限期改正等自律管理或者紀(jì)律處分措施；情節(jié)嚴(yán)重的，可以采取公開(kāi)譴責(zé)、暫停辦理備案、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)等自律管理或者紀(jì)律處分措施：私募基金管理人的法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表，應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》第十一條的規(guī)定，不得在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人、沖突業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)等與所在機(jī)構(gòu)存在利益沖突的機(jī)構(gòu)兼職，或者成為其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人    
協(xié)會(huì)可以采取要求前述主體報(bào)送自查報(bào)告、提交風(fēng)險(xiǎn)處置方案、定期報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)化解情況、委托律師事務(wù)所出具專項(xiàng)法律意見(jiàn)書、提交經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、鑒證報(bào)告、商定程序報(bào)告等措施，并可視情況暫停辦理私募基金管理人登記信息變更和私募基金備案私募證券基金公司通道（一）持股50%以上的；


百一十條 （七）在經(jīng)證監(jiān)會(huì)備案的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、基金、期貨相關(guān)的法律、審計(jì)等工作，并擔(dān)任合伙人以上職務(wù)不少于5年； 82.私募股權(quán)（創(chuàng)投）基金是否可以投資科創(chuàng)板？ 多人共同管理的，應(yīng)提供具體材料說(shuō)明其負(fù)責(zé)管理的產(chǎn)品規(guī)模；無(wú)法提供相關(guān)材料的，按平均規(guī)模計(jì)算
第五十九條 私募證券基金公司通道第八十條 （一）在商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、公司及相關(guān)資產(chǎn)管理子公司等金融機(jī)構(gòu)從事證券資產(chǎn)管理、自有資金證券期貨投資等相關(guān)業(yè)務(wù)，或者擔(dān)任部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)驗(yàn)；


私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立信息報(bào)送制度，明確負(fù)責(zé)信息報(bào)送的**管理人員及相關(guān)人員職責(zé)，依法依規(guī)履行信息報(bào)送義務(wù)，加強(qiáng)信息報(bào)送質(zhì)量復(fù)核，保證信息報(bào)送的及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整 （六）未按照本辦法第七十三條、第七十四條的規(guī)定提交專項(xiàng)法律意見(jiàn)書，或者提交的法律意見(jiàn)書不符合要求或者出具否定性結(jié)論；19.對(duì)出具私募基金管理人經(jīng)審計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，協(xié)會(huì)是否有資質(zhì)要求？  
（六）在經(jīng)證監(jiān)會(huì)備案的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、基金、期貨相關(guān)的法律、審計(jì)等工作，并擔(dān)任合伙人以上職務(wù)不少于5年； 私募證券基金公司通道第五十五條



（五）證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì)）及協(xié)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格的其他人員              （六）以套取私募基金財(cái)產(chǎn)為目的，使用私募基金財(cái)產(chǎn)直接或者間接投資于私募基金管理人、控股股東、實(shí)際控制人及其實(shí)際控制的企業(yè)或者項(xiàng)目等自融行為；
提請(qǐng)登記為私募證券基金管理人的，其經(jīng)營(yíng)范圍不得包含“投資咨詢”等咨詢類字樣私募證券基金公司通道（三）管理、處置、分配基金財(cái)產(chǎn)；


（4）因違法違規(guī)、侵害投資者合法權(quán)益等多次受到投訴，未能向協(xié)會(huì)和投資者作出合理說(shuō)明；              （二）被列為嚴(yán)重失信人或者被納入失信被執(zhí)行人名單；
根據(jù)《登記備案辦法》第二十五條的規(guī)定，有下列情形之一的，協(xié)會(huì)終止辦理私募基金管理人登記私募證券基金公司通道第二十條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)保持資本充足，滿足持續(xù)運(yùn)營(yíng)、業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)防范需要，私募基金管理人的股東、合伙人不得出資或者抽逃出資。


第九十一條 第五十二條 有下列情形之一的，協(xié)會(huì)終止辦理私募基金管理人登記信息變更，退回變更登記材料，并說(shuō)明理由：20.私募基金管理人的實(shí)收資本/實(shí)繳出資證明可提供哪些文件？


（四）被中止辦理超過(guò)12個(gè)月仍未恢復(fù)；從業(yè)人員個(gè)人有前款規(guī)定行為的，協(xié)會(huì)可以對(duì)其采取前述自律管理或者紀(jì)律處分措施需符合《登記指引第3號(hào)——法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表》第七條、第八條的規(guī)定；