境外投資備案流程總述（精編年版）

對(duì)外投資增資手續(xù)如何辦理?(ODI備案程序)

　　國(guó)內(nèi)企業(yè)對(duì)海外企業(yè)增資的話，需要辦理ODI境外投資備案手續(xù)，不然銀行不會(huì)受理國(guó)內(nèi)企業(yè)申請(qǐng)?jiān)鲑Y外匯辦理。如果投資的海外企業(yè)之前已經(jīng)辦過(guò)一次ODI境外投資備案，也是需要重新辦理一次ODI境外投資備案的。

　　海外企業(yè)增資也可以說(shuō)是追加投資金額，但是這筆資金想要辦理外匯手續(xù)，還是要走一遍原來(lái)辦理ODI境外投資備案的流程，但是多了一步就是需要提供原來(lái)的《企業(yè)境外投資證書(shū)》，下面就來(lái)看詳細(xì)的海外企業(yè)增資流程吧。

　　申報(bào)條件：

　　1、符合“境外投資”定義：境外投資指的是，在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)，通過(guò)新設(shè)、并購(gòu)及其他方式在境外擁有非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)及其他權(quán)益的行為;

　　2、主體和成立時(shí)間要求：在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)均可申報(bào)境外投資。但是成立時(shí)間不滿一年的企業(yè)，無(wú)法提供完整的經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表的，一般無(wú)法通過(guò)審批部門的核準(zhǔn)或備案;

　　3、股東背景、資金來(lái)源、投資真實(shí)性要求：無(wú)法具體說(shuō)明境內(nèi)股東或合伙人背景、資金來(lái)源(例如：自有資金、銀行dai款、以募集資金等合規(guī)方式獲取的資金)以及境外投資項(xiàng)目真實(shí)性的，很難通過(guò)審查;

　　4、近期被關(guān)注的六個(gè)境外投資類型：大額非主業(yè)投資、合伙企業(yè)對(duì)外投資、境外上市中資企業(yè)退市等類型以及房地產(chǎn)、娛樂(lè)業(yè)、體育俱樂(lè)部等領(lǐng)域的投資，受到主管部門嚴(yán)格審核。

　　申報(bào)所需材料：

　　(一)、企業(yè)開(kāi)展實(shí)行備案管理的境外投資

　　1、《境外投資備案表》(企業(yè)應(yīng)通過(guò)“管理系統(tǒng)”按要求填寫(xiě)打印，并加蓋印章及企業(yè)法人簽字);

　　2、企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件;

　　3、申請(qǐng)并購(gòu)或收購(gòu)類境外投資的企業(yè)需提交合作協(xié)議或相關(guān)合同;

　　4、省屬國(guó)有企業(yè)需提交省國(guó)資委同意企業(yè)到境外開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的函件

　　(二)、企業(yè)開(kāi)展涉及敏感國(guó)家和地區(qū)、敏感行業(yè)的，實(shí)行核準(zhǔn)管理的境外投資

　　1、申請(qǐng)書(shū)(主要包括投資主體情況、境外企業(yè)名稱、股權(quán)結(jié)構(gòu)、投資金額、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)期限、投資資金來(lái)源、投資具體內(nèi)容等);

　　2、《境外投資申請(qǐng)表》(企業(yè)應(yīng)通過(guò)“管理系統(tǒng)”按要求填寫(xiě)打印，并加蓋印章及企業(yè)法人簽字);

　　3、境外投資相關(guān)合同或協(xié)議;

　　4、有關(guān)部門對(duì)境外投資所涉的屬于中華人民共和國(guó)限制出口的產(chǎn)品或技術(shù)準(zhǔn)予出口的材料;

　　5、并購(gòu)類境外投資須提交《境外并購(gòu)事項(xiàng)前期報(bào)告表》;

　　6、企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

　　境外投資備案申報(bào)流程

　　第一步，發(fā)改委立項(xiàng)——向發(fā)改部門及委會(huì)部門申請(qǐng)項(xiàng)目，報(bào)送項(xiàng)目信息，境內(nèi)投資人簽署各項(xiàng)所需法律文件，待發(fā)改部門核準(zhǔn)或備案，發(fā)放核準(zhǔn)文件或備案通知書(shū)。

　　第二步，商務(wù)部審批發(fā)證——商務(wù)部門核準(zhǔn)或備案，發(fā)放《企業(yè)境外投資證書(shū)》，企業(yè)應(yīng)在收到證書(shū)2年在境外開(kāi)展投資。

　　第三步，外匯管理局備案——銀行放外匯，外管局監(jiān)管。投資金額500萬(wàn)美金以上的，需向外管部門匯報(bào)。外管部門審核后，向境內(nèi)企業(yè)發(fā)放《境外直接投資外匯登記證》。

　　以上是審批步驟，需要提交的材料有境外公司的詳細(xì)資料，境內(nèi)主體公司的審計(jì)報(bào)告，是盈利狀態(tài)，還有營(yíng)業(yè)執(zhí)照、銀行開(kāi)戶、公章等。

　　辦理企業(yè)境外投資證書(shū)注意事項(xiàng)

　　1、危害中華人民共和國(guó)國(guó)家主權(quán)、安全和社會(huì)公共利益，或違反中華人民共和國(guó)法律法規(guī);

　　2、損害中華人民共和國(guó)與有關(guān)國(guó)家(地區(qū))關(guān)系;

　　3、違反中華人民共和國(guó)締結(jié)或者參加的國(guó)際條約、協(xié)定;

　　4、出口中華人民共和國(guó)禁止出口的產(chǎn)品和技術(shù)。

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一、什么是境外投資備案？

境外投資備案是指投資者將資金轉(zhuǎn)移至海外市場(chǎng)進(jìn)行投資時(shí)，需要按照國(guó)家相關(guān)規(guī)定在國(guó)內(nèi)完成的一項(xiàng)登記和備案手續(xù)。境外投資備案的目的是為了規(guī)范我國(guó)居民對(duì)外投資行為，確保資金安全、穩(wěn)健和合法，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展。

二、境外投資備案的流程

1. 1. 準(zhǔn)備階段：

• （1）調(diào)查研究：對(duì)投資目的地的國(guó)家或地區(qū)進(jìn)行充分了解和調(diào)查，包括市場(chǎng)環(huán)境、法律法規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。

• （2）商業(yè)計(jì)劃書(shū)：編制詳盡的商業(yè)計(jì)劃書(shū)，包括投資目標(biāo)、資金用途、預(yù)期收益等內(nèi)容。

• （3）合規(guī)評(píng)估：對(duì)境外投資計(jì)劃進(jìn)行合規(guī)評(píng)估，確保符合國(guó)家政策和相關(guān)法律法規(guī)要求。

2. 2. 報(bào)備階段：

• （1）提交材料：按照相關(guān)政策要求，提交境外投資備案申請(qǐng)材料，包括投資方身份證明、投資協(xié)議書(shū)、商業(yè)計(jì)劃書(shū)等。

• （2）監(jiān)管部門審查：相關(guān)監(jiān)管部門對(duì)提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，并根據(jù)實(shí)際情況提出補(bǔ)充材料的要求。

• （3）備案登記：監(jiān)管部門確認(rèn)申請(qǐng)材料符合要求后，進(jìn)行備案登記，并頒發(fā)《境外投資備案證書(shū)》。

3. 3. 后續(xù)管理階段：

• （1）定期報(bào)告：根據(jù)監(jiān)管要求，投資者需要定期向相關(guān)部門報(bào)告投資進(jìn)展情況、資金流動(dòng)等。

• （2）備案變更：如投資計(jì)劃發(fā)生變更，需及時(shí)向監(jiān)管部門申請(qǐng)備案變更。

• （3）注銷備案：投資項(xiàng)目終止或撤銷時(shí)，需要辦理注銷備案手續(xù)，確保合規(guī)退出。

三、境外投資備案的注意事項(xiàng)

• 1. 遵守當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)：投資者在境外投資過(guò)程中，需遵守目的地國(guó)家或地區(qū)的法律法規(guī)，確保合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

• 2. 注重風(fēng)險(xiǎn)控制：投資者需對(duì)投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評(píng)估，并采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，確保投資安全。

• 3. 注意外匯管理：根據(jù)國(guó)家外匯管理規(guī)定，投資者需合規(guī)辦理外匯兌換和資金結(jié)算手續(xù)，確保資金正常流轉(zhuǎn)。

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