轉(zhuǎn)讓私募基金管理公司牌照的那些事兒

泰邦咨詢公司服務(wù)過的私募管理人公司500多家，解決各種備案以及疑難案例上千條



擬登記機(jī)構(gòu)因前款第九項規(guī)定的情形被終止辦理私募基金管理人登記，再次提請辦理登記又因前款第九項規(guī)定的情形被終止辦理的，自被再次終止辦理之日起6個月內(nèi)不得再提請辦理私募基金管理人登記。轉(zhuǎn)讓私募基金管理公司牌照申請機(jī)構(gòu)還應(yīng)符合《登備辦法》、登記材料清單、法律意見書指引等適用于私募管理人的一般要求，并應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)（填報



私募基金完成備案前，可以以現(xiàn)金管理為目的，投資于銀行活期存款、國債、銀行票據(jù)、貨幣市場基金等證監(jiān)會認(rèn)可的現(xiàn)金管理工具。轉(zhuǎn)讓私募基金管理公司牌照49.投資者登錄信披備份系統(tǒng)所需賬號和如何獲??？私募基金管理人的資本金應(yīng)當(dāng)以貨幣出資，不得以實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等非貨幣財產(chǎn)出資


（三）管理、處置、分配基金財產(chǎn)； 第八十一條 國家有關(guān)部門對下列私募基金管理人、私募基金另有規(guī)定的，從其規(guī)定：23.為申請私募基金管理人登記，申請機(jī)構(gòu)的實繳資本需滿足什么條件？    
信息和業(yè)務(wù)系統(tǒng)，詢問與檢查事項有關(guān)的單位和個人等方式，對被檢查對象進(jìn)行自律檢查轉(zhuǎn)讓私募基金管理公司牌照答：根據(jù)《登記材料清單（2023修訂）》的要求，如公司章程/合伙協(xié)議的約定事項發(fā)生變更，應(yīng)當(dāng)將章程修正案/補(bǔ)充合伙協(xié)議一并提交，或提交修訂的章程/合伙協(xié)議


第八條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)具有獨(dú)立、穩(wěn)定的經(jīng)營場所，不得使用共享空間等穩(wěn)定性不足的場地作為經(jīng)營場所，不得存在與其股東、合伙人、實際控制人、關(guān)聯(lián)方等混同辦公的情形 根據(jù)《登記備案辦法》及《問題解答十》的要求，經(jīng)證監(jiān)會同意，外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)在境內(nèi)開展私募證券基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在證券投資基金業(yè)協(xié)會登記為私募證券基金管理人 第四十六條 第十五條 通過公司章程或者合伙協(xié)議、一致行動協(xié)議以及其他協(xié)議或者安排共同控制的，共同控制人簽署方應(yīng)當(dāng)按照本指引第十一條和第十二條的規(guī)定，同時穿透認(rèn)定私募基金管理人的共同實際控制人
第五十條 第十六條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)本指引相關(guān)規(guī)定和內(nèi)部決策實際情況，客觀、審慎、真實地認(rèn)定實際控制人，無合理理由不得認(rèn)定為無實際控制人轉(zhuǎn)讓私募基金管理公司牌照第二十三條


（二）私募基金類型； （十四）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會禁止的其他行為（3）是否已建立與所控制的私募基金管理人的管理規(guī)模、業(yè)務(wù)情況相適應(yīng)的持續(xù)合規(guī)和風(fēng)險管理體系，并說明在保障私募基金管理人自主經(jīng)營的前提下，對私募基金管理人的合規(guī)監(jiān)督、檢查的具體安排  
（三）在所管理的私募基金任職；轉(zhuǎn)讓私募基金管理公司牌照第三十二條 私募基金管理人登記指引第2號



答：根據(jù)《登記材料清單（2023修訂）》的要求，存在誠信信息，需上傳申請機(jī)構(gòu)處罰決定書              （二）股東、合伙人、實際控制人抽逃出資或者違規(guī)轉(zhuǎn)讓股權(quán)、財產(chǎn)份額或者實際控制權(quán)；
21.申請機(jī)構(gòu)是否要提交審計報告？對提交的審計報告的要求？轉(zhuǎn)讓私募基金管理公司牌照不匹配的，協(xié)會可以采取前款規(guī)定的措施；情節(jié)嚴(yán)重的，采取暫停辦理其私募基金備案的自律管理措施


鼓勵私募基金管理人設(shè)立存續(xù)期不少于7年的私募股權(quán)基金              （一）基金財產(chǎn)不進(jìn)行托管；
106.外商獨(dú)資和合資機(jī)構(gòu)進(jìn)行私募證券基金管理人登記，需報送哪些信息？是否有填報說明或是參考文件？轉(zhuǎn)讓私募基金管理公司牌照（三）私募基金管理人實施員工股權(quán)激勵，但未改變實際控制人地位；


未經(jīng)批準(zhǔn)，不得在名稱中使用“金融控股”“金融集團(tuán)”“中證”等字樣，不得在名稱中使用與國家重大發(fā)展戰(zhàn)略、金融機(jī)構(gòu)、知名私募基金管理人相同或者近似等可能誤導(dǎo)投資者的字樣，不得在名稱中使用違背公序良俗或者造成不良社會影響的字樣（二）制定、執(zhí)行清算退出方案；2.出資架構(gòu)應(yīng)當(dāng)簡明、清晰、穩(wěn)定，不存在層級過多、結(jié)構(gòu)復(fù)雜等情形，無合理理由不得通過特殊目的載體設(shè)立兩層以上的嵌套架構(gòu)，不得通過設(shè)立特殊目的載體等方式規(guī)避對股東、合伙人、實際控制人的財務(wù)、誠信和專業(yè)能力等相關(guān)要求；