轉(zhuǎn)讓私募股權(quán)管理公司牌照高手指南

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（八）未經(jīng)登記開展基金募集、投資管理等私募基金業(yè)務活動，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外；轉(zhuǎn)讓私募股權(quán)管理公司牌照根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條的規(guī)定，IPO的新股認購不屬于私募股權(quán)基金投資范圍



（二）私募股權(quán)基金不低于1000萬元人民幣，其中創(chuàng)業(yè)投資基金備案時首期實繳資金不低于500萬元人民幣，但應當在基金合同中約定備案后6個月內(nèi)完成符合前述初始募集規(guī)模要求的實繳出資；轉(zhuǎn)讓私募股權(quán)管理公司牌照不可以聘請給該私募基金管理人出具過登記法律意見書的律師事務所自然人出資人的出資能力材料包括，銀行賬戶存款或理財產(chǎn)品（應當提交近半年銀行單據(jù)或金融資產(chǎn)證明）、固定資產(chǎn)（應當提交非首套房屋產(chǎn)權(quán)文件或其他固定資產(chǎn)價值評估材料）等材料


私募基金管理人實際控制權(quán)發(fā)生變更的，應當就變更后是否符合私募基金管理人登記的要求提交法律意見書，協(xié)會按照新提交私募基金管理人登記的要求對其進行核查 私募基金管理人通過欺騙、賄賂或者以規(guī)避監(jiān)管、自律管理為目的與中介機構(gòu)違規(guī)合作等不正當手段辦理登記備案相關業(yè)務的，協(xié)會撤銷相關私募基金管理人登記、私募基金備案答：私募基金管理人的經(jīng)營范圍應當符合《關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》和《登記備案辦法》《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》等相關規(guī)定    
（一）及其授權(quán)機構(gòu)通過直接出資、委托出資或者以注資企業(yè)方式出資設立的；轉(zhuǎn)讓私募股權(quán)管理公司牌照因人員、股權(quán)、協(xié)議安排、業(yè)務合作等實際可能存在關聯(lián)關系的相關方，應當按照實質(zhì)重于形式原則進行披露


第八十六條 （四）在受境外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的資產(chǎn)管理機構(gòu)從事證券資產(chǎn)管理等相關業(yè)務，其任職的資產(chǎn)管理機構(gòu)應當具備良好的聲譽和經(jīng)營業(yè)績； 答 第五十八條 第十八條 私募基金管理人應當按照以下情形，如實向協(xié)會披露關聯(lián)方登記信息、業(yè)務開展情況等基本信息：
（五）在存在重大風險或者嚴重負面輿情的機構(gòu)、被協(xié)會注銷登記的機構(gòu)任職；轉(zhuǎn)讓私募股權(quán)管理公司牌照第四十條 第三條 私募基金管理人的控股股東、實際控制人為上市公司或者上市公司實際控制人的，該上市公司應當具有良好的財務狀況，并按照規(guī)定履行內(nèi)部決策和信息披露程序，建立業(yè)務隔離制度，防范利益沖突


相關情形消失后，私募基金管理人可以提請恢復辦理變更，辦理時限自恢復之日起繼續(xù)計算 （十二）玩忽職守，不按照監(jiān)管規(guī)定或者合同約定履行職責；非自然人出資人的出資能力如為經(jīng)營性收入，應當結(jié)合成立時間、實際業(yè)務情況、營收情況等說明收入來源合理與合法性，并提交審計報告等材料  
（一）被證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選或者被協(xié)會采取加入黑名單的紀律處分措施，期限尚未屆滿；轉(zhuǎn)讓私募股權(quán)管理公司牌照證券投資基金業(yè)協(xié)會



復印件需加蓋申請機構(gòu)公章，多頁加蓋騎縫章              （三）實際控制人：是指通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配私募基金管理人運營的自然人、法人或者其他組織
（3）是否已建立與所控制的私募基金管理人的管理規(guī)模、業(yè)務情況相適應的持續(xù)合規(guī)和風險管理體系，并說明在保障私募基金管理人自主經(jīng)營的前提下，對私募基金管理人的合規(guī)監(jiān)督、檢查的具體安排轉(zhuǎn)讓私募股權(quán)管理公司牌照（二）本辦法第二十五條款第三項至第六項規(guī)定的情形；


答：根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條的規(guī)定，銀行承兌票據(jù)不屬于私募證券類基金投資范圍              私募基金的托管人不得超過一家。
根據(jù)《登記備案辦法》第七十六條的規(guī)定，私募基金管理人應當在登記后12個月內(nèi)備案自主發(fā)行的私募基金，登記后12個月內(nèi)未備案自主發(fā)行的私募基金的，協(xié)會注銷其私募基金管理人登記并予以公示轉(zhuǎn)讓私募股權(quán)管理公司牌照（一）因犯有賄賂、瀆職、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰；


第七十八條 第九條 私募證券基金管理人的實際控制人為自然人的，《登記備案辦法》第九條款第三項規(guī)定的相關經(jīng)驗包括：因自然災害等不可抗力導致無法按要求及時報送相關信息的，協(xié)會可以視情形延長報送時限非自然人出資人的出資能力如為經(jīng)營性收入，應當結(jié)合成立時間、實際業(yè)務情況、營收情況等說明收入來源合理與合法性，并提交審計報告等材料