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所在地: | 廣東 深圳 |
有效期至: | 長期有效 |
發(fā)布時間: | 2023-12-17 01:30 |
最后更新: | 2023-12-17 01:30 |
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第十六條 有下列情形之一的,不得擔(dān)任私募基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表:私募股權(quán)基金公司通道(3)基金處在合同約定的投資期內(nèi);
(八)以員工激勵為目的設(shè)立的員工持股計劃和私募基金管理人的員工跟投平臺;私募股權(quán)基金公司通道社會各界可通過協(xié)會統(tǒng)一對示頁查詢已注銷私募基金管理人名單3.有《登記備案辦法》第十五條所列情形,不得成為私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人或者主要出資人;
協(xié)會可以視情況要求私募基金管理人的股東、合伙人、實際控制人提供與私募基金管理人經(jīng)營管理、投資運作有關(guān)的資料、信息,前述主體應(yīng)當(dāng)配合 (一)主動申請注銷登記,理由正當(dāng);答:根據(jù)《登記材料清單(2023修訂)》的規(guī)定,應(yīng)當(dāng)提交辦公場地產(chǎn)權(quán)證書等產(chǎn)權(quán)文件,如為租賃所得,還應(yīng)當(dāng)提交剩余租賃期不少于12個月的租賃協(xié)議(自提請辦理登記之日起計算);
(二)國有企業(yè)、國有資本占控股地位或者主導(dǎo)地位的企業(yè)出資設(shè)立的;私募股權(quán)基金公司通道通過一致行動協(xié)議安排認定實際控制人的,協(xié)議不得存在期限安排
第七十二條 (四)在因《登記備案辦法》第七十七條所列情形被注銷登記的私募基金管理人擔(dān)任主要出資人、未明確負有責(zé)任的**管理人員; 87.私募股權(quán)投資基金是否可以投資可轉(zhuǎn)債和可交債? 第七十一條
(二)在私募基金管理人從事合規(guī)管理、風(fēng)險控制、監(jiān)察稽核、法律事務(wù)等相關(guān)工作,其任職的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)運作正常、合規(guī)穩(wěn)健,任職期間無重大違法違規(guī)記錄;私募股權(quán)基金公司通道中基協(xié)發(fā)〔2023〕 6 號
(三)私募基金管理人及其控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人、關(guān)聯(lián)私募基金管理人出現(xiàn)重大經(jīng)營風(fēng)險,但按照金融管理部門認可的風(fēng)險處置方案變更的除外; (八)侵占、挪用私募基金財產(chǎn);答:私募基金管理人的出資人、出資方式、資金來源應(yīng)當(dāng)符合下列要求:
(五)在存在重大風(fēng)險或者嚴重負面輿情的機構(gòu)、被協(xié)會注銷登記的機構(gòu)任職;私募股權(quán)基金公司通道第四條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在經(jīng)營范圍中標明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權(quán)投資基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基金特點的字樣,不得包含與私募基金管理業(yè)務(wù)相沖突或者無關(guān)的業(yè)務(wù)
根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、**管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定,下列從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)注冊取得從業(yè)資格: (四)主要出資人:是指持有私募基金管理人25%以上股權(quán)或者財產(chǎn)份額的股東、合伙人
注冊地與經(jīng)營地不在證監(jiān)會同一派出機構(gòu)轄區(qū)的,應(yīng)當(dāng)提理性說明材料私募股權(quán)基金公司通道(一)投資范圍限于未上市企業(yè),但所投資企業(yè)上市后基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分除外;
私募股權(quán)基金管理人應(yīng)當(dāng)在經(jīng)審計的私募股權(quán)基金年度財務(wù)報告中對關(guān)聯(lián)交易進行披露 第三十條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則切實履行受托管理職責(zé),不得將投資管理職責(zé)委托他人行使。私募基金管理人委托他人履行職責(zé)的,其依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而減輕或者免除。
答私募股權(quán)基金公司通道(一)股權(quán)、財產(chǎn)份額按照規(guī)定進行行政劃轉(zhuǎn)或者變更;
第五十條 第五條 私募基金管理人的實際控制人不得為資產(chǎn)管理產(chǎn)品第六十四條 協(xié)會可以對私募基金管理人及其從業(yè)人員實施非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查,也可以委托地方行業(yè)協(xié)會、中介服務(wù)機構(gòu)等協(xié)助開展自律檢查工作答:根據(jù)《登記材料清單(2023修訂)》的規(guī)定,應(yīng)當(dāng)提交辦公場地產(chǎn)權(quán)證書等產(chǎn)權(quán)文件,如為租賃所得,還應(yīng)當(dāng)提交剩余租賃期不少于12個月的租賃協(xié)議(自提請辦理登記之日起計算);
答(六)資產(chǎn)管理產(chǎn)品:是指銀行、信托、證券、基金、期貨、資產(chǎn)管理機構(gòu)、私募基金管理人等受國院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的機構(gòu)依法發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品,包括銀行非保本理財、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理計劃、信托計劃、資產(chǎn)管理產(chǎn)品和在協(xié)會備案的私募基金等私募基金管理人不得聘用掛靠人員,不得通過聘用人員等方式辦理私募基金管理人登記