上海境外投資備案（ODI）核準(zhǔn)申請(qǐng)

　　很多企業(yè)都希望從境外獲得更多資本，對(duì)外進(jìn)行投資獲利，而境外企業(yè)也希望通過在中
國(guó)投資獲得更多資本，越來越多的外國(guó)企業(yè)選擇在中國(guó)投資。但是中國(guó)有嚴(yán)格的外匯管控，
無論是外投內(nèi)還是內(nèi)投外，都需要在政策指引下，合法合規(guī)合理的辦理相關(guān)手續(xù)后，資金才
能合法出入境。來為大家介紹一下境外直接投資（ODI）及外商直接投資（FDI）的備案
流程及相關(guān)申請(qǐng)資料。

　　在之前的文章中，我們已經(jīng)介紹過境外直接投資（ODI）及外商直接投資（FDI），如果
您想詳細(xì)了解，您可以查看我們之前的文章：

　　資金合法出入境的通道之（一）ODI FDI

　　【跨境投資】（下）ODI 及FDI的備案及審批流程

　　如果您想了解其他跨境投資通道的相關(guān)內(nèi)容，您可以查看我們之前的文章：

　　跨境投資通道之（二）QDII、QDLP、QDIE

　　跨境投資通道之（三）QFII QFLP

　　【跨境投資】（上）獲批QD資質(zhì)機(jī)構(gòu)概覽丨各地QDLP獲批機(jī)構(gòu)名單

　　【跨境投資】（中）獲批QF資質(zhì)機(jī)構(gòu)概覽丨各地QFLP獲批機(jī)構(gòu)名單

　　一、境外直接投資（ODI）

　　1.什么情況下企業(yè)需要進(jìn)行境外投資備案？

　　在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)（包括各種類型的非金融企業(yè)和金融企業(yè)）直接
或通過其控制（直接或間接擁有企業(yè)半數(shù)以上表決權(quán)，或雖不擁有半數(shù)以上表決權(quán)，但能夠
支配企業(yè)的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、人事、技術(shù)等重要事項(xiàng)）的境外企業(yè)，以投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融
資、擔(dān)保等方式，獲得境外所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的投資活動(dòng)。投資
活動(dòng)，主要包括但不限于下列情形：

　?、佾@得境外土地所有權(quán)、使用權(quán)等權(quán)益；

　　②獲得境外自然資源勘探、開發(fā)特許權(quán)等權(quán)益；

　?、郢@得境外基礎(chǔ)設(shè)施所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)等權(quán)益；

　?、塬@得境外企業(yè)或資產(chǎn)所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)等權(quán)益；

　?、菪陆ɑ蚋臄U(kuò)建境外固定資產(chǎn)；

　?、扌陆ň惩馄髽I(yè)或向既有境外企業(yè)增加投資；

　　⑦新設(shè)或參股境外股權(quán)投資基金；

　?、嗤ㄟ^協(xié)議、信托等方式控制境外企業(yè)或資產(chǎn)。

　　2.境外投資項(xiàng)目（ODI）核準(zhǔn)、備案的范圍

　　核準(zhǔn)管理范圍

　　實(shí)行核準(zhǔn)管理的范圍是投資主體直接或通過其控制的境外企業(yè)開展的敏感類項(xiàng)目。核準(zhǔn)
機(jī)關(guān)是國(guó)家發(fā)展改革委。

　　敏感類項(xiàng)目包括：

　?、偕婕懊舾袊?guó)家和地區(qū)的項(xiàng)目；

　?、谏婕懊舾行袠I(yè)的項(xiàng)目。

　　敏感國(guó)家和地區(qū)包括：

　?、倥c中國(guó)未建交的國(guó)家和地區(qū)；

　?、诎l(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)、內(nèi)亂的國(guó)家和地區(qū)；

　?、鄹鶕?jù)中國(guó)締結(jié)或參加的國(guó)際條約、協(xié)定等，需要限制企業(yè)對(duì)其投資的國(guó)家和地區(qū)；

　?、芷渌舾袊?guó)家和地區(qū)。

　　敏感行業(yè)包括：

　　①武器裝備的研制生產(chǎn)維修；

　?、诳缇乘Y源開發(fā)利用；

　　③新聞傳媒；

　　④根據(jù)中國(guó)法律法規(guī)和有關(guān)調(diào)控政策，需要限制企業(yè)境外投資的行業(yè)。

　　敏感行業(yè)目錄由國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布。

　　備案管理范圍

　　實(shí)行備案管理的范圍是投資主體直接開展的非敏感類項(xiàng)目（不涉及敏感國(guó)家和地區(qū)且不
涉及敏感行業(yè)的項(xiàng)目），也即涉及投資主體直接投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保的非敏感
類項(xiàng)目：

　　①實(shí)行備案管理的項(xiàng)目中，投資主體是中央管理企業(yè)（含中央管理金融企業(yè)、國(guó)務(wù)院或
國(guó)務(wù)院所屬機(jī)構(gòu)直接管理的企業(yè)）的，備案機(jī)關(guān)是國(guó)家發(fā)展改革委；

　?、谕顿Y主體是地方企業(yè)，且中方投資額（資主體直接以及通過其控制的境外企業(yè)為項(xiàng)目
投入的貨幣、證券、實(shí)物、技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)、權(quán)益以及提供融資、擔(dān)保
的總額）3億美元及以上的，備案機(jī)關(guān)是國(guó)家發(fā)展改革委；

　?、弁顿Y主體是地方企業(yè)，且中方投資額（資主體直接以及通過其控制的境外企業(yè)為項(xiàng)目
投入的貨幣、證券、實(shí)物、技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)、權(quán)益以及提供融資、擔(dān)保
的總額））3億美元以下的，備案機(jī)關(guān)是投資主體注冊(cè)地的省級(jí)政府發(fā)展改革部門（包括各
省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市人民政府發(fā)展改革部門和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革部門
）。

　　投資主體可以向核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)咨詢擬開展的項(xiàng)目是否屬于核準(zhǔn)、備案范圍，2個(gè)以上
投資主體共同開展的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)由投資額較大一方在征求其他投資方書面同意后提出核準(zhǔn)、
備案申請(qǐng)。如各方投資額相等，應(yīng)當(dāng)協(xié)商一致后由其中一方提出核準(zhǔn)、備案申請(qǐng)。

　　3.境外投資項(xiàng)目（ODI）核準(zhǔn)程序

　　實(shí)行核準(zhǔn)管理的項(xiàng)目，投資主體應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告并附具
有關(guān)文件。其中，投資主體是中央管理企業(yè)的，由其集團(tuán)公司或總公司向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交；投
資主體是地方企業(yè)的，由其直接向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交。

　　項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

　?、偻顿Y主體情況；

　?、陧?xiàng)目情況，包括項(xiàng)目名稱、投資目的地、主要內(nèi)容和規(guī)模、中方投資額等；

　?、垌?xiàng)目對(duì)中國(guó)國(guó)家利益和國(guó)家安全的影響分析；

　　④投資主體關(guān)于項(xiàng)目真實(shí)性的聲明。

　　項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的通用文本以及應(yīng)當(dāng)附具的文件清單由國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布。項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)
告可以由投資主體自行編寫，也可以由投資主體自主委托具有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)和能力的中介服務(wù)機(jī)
構(gòu)編寫。

　　核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對(duì)項(xiàng)目予以核準(zhǔn)的條件為：

　　①不違反中國(guó)法律法規(guī)；

　?、诓贿`反中國(guó)有關(guān)發(fā)展規(guī)劃、宏觀調(diào)控政策、產(chǎn)業(yè)政策和對(duì)外開放政策；

　?、鄄贿`反中國(guó)締結(jié)或參加的國(guó)際條約、協(xié)定；

　　④不威脅、不損害中國(guó)國(guó)家利益和國(guó)家安全。