注冊私募股權投資管理公司的5個麻煩

泰邦咨詢公司一家專注于企業(yè)服務的集團機構，我們專注提供私募備案服務、金融牌照轉讓、私募基金產品服務、私募管理人重大事項變更，專注提供私募基金服務指導，我們致力于為金融企業(yè)提供高價值服務，由項目團隊為您提供一對一專項服務，解決公司注冊、轉讓等各種疑難問題



????第二十二條 公開募集基金的基金管理人應當建立良好的內部治理結構，明確股東會、董事會、監(jiān)事會和**管理人員的職責權限，確保基金管理人獨立運作注冊私募股權投資管理公司

投資者應當充分了解私募基金的投資范圍、投資策略和風險收益等信息，根據(jù)自身風險承擔能力審慎選擇私募基金管理人和私募基金，自主判斷投資價值，自行承擔投資風險




????第三十六條 基金托管人與基金管理人不得為同一機構，不得相互出資或者持有股份注冊私募股權投資管理公司證監(jiān)會及其派出機構有權要求公募基金管理人及其股東、股東的實際控制人等相關主體在期限內提供有關信息和資料

基金管理公司股東不得通過變更股東實際控制人等方式變相規(guī)避重大事項報批要求



????第六十七條 基金管理人應當在每個工作日辦理基金份額的申購、贖回業(yè)務；基金合同另有約定的，從其約定 非因投資人本身的債務或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結、扣劃或者強制執(zhí)行基金銷售結算資金、基金份額

第四十八條　公募基金管理人違法經營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重損害基金份額持有人利益或者危害金融市場秩序的，證監(jiān)會或者其派出機構可以對其啟動風險處置程序    
基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召開的，由基金托管人召集注冊私募股權投資管理公司

公募基金管理人應當按照規(guī)定提取、使用風險準備金，并按照要求對特定業(yè)務實施特別風險準備金制度



注冊條件
編輯?播報
名稱應符合《名稱登記管理規(guī)定》，允許達到規(guī)模的投資企業(yè)名稱使用“投資基金”字樣 中基協(xié)發(fā)〔2023〕 5 號

為了規(guī)范私募投資基金業(yè)務，保護投資者合法權益，促進行業(yè)健康發(fā)展，證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）將《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》修訂為《私募投資基金登記備案辦法》（以下簡稱《辦法》），經協(xié)會理事會審議通過，現(xiàn)予發(fā)布，自2023年5月1日起施行 

第十條　基金管理公司的主要股東，應當符合下列條件：

（一）本辦法第九條的規(guī)定；

（二）主要股東為法人或者非法人組織的，應當為依法經營金融業(yè)務的機構或者管理金融機構的機構，具有良好的管理業(yè)績和社會信譽，最近1年凈資產不低于2億元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，最近3年連續(xù)盈利；入股基金管理公司與其長期戰(zhàn)略協(xié)調一致，有利于服務其主營業(yè)務發(fā)展；

（三）主要股東為自然人的，最近3年個人金融資產不低于3000萬元人民幣，具備10年以上境內外證券資產管理行業(yè)從業(yè)經歷，從業(yè)經歷中具備8年以上專業(yè)的證券投資經驗且業(yè)績良好或者8年以上公募基金行業(yè)**管理人員從業(yè)經驗；

（四）對完善基金管理公司治理、推動基金管理公司長期發(fā)展，有切實可行的計劃安排；具備與基金管理公司經營業(yè)務相匹配的持續(xù)資本補充能力；

（五）對保持基金管理公司經營管理的獨立性、防范風險傳遞及不當利益輸送等，有明確的自我約束機制；

（六）對基金管理公司可能發(fā)生風險導致無法正常經營的情況，制定合理有效的風險處置預案


公募基金管理人應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則注冊私募股權投資管理公司
????百二十九條 違反本法第六十條規(guī)定，動用募集的資金的，責令返還，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，并處五萬元以上五十萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款


基金管理公司的總經理應當為董事會成員             
????清算組由基金管理人、基金托管人以及相關的中介服務機構組成


基金管理公司退出致使無法繼續(xù)經營除私募資產管理以外其他業(yè)務的，相關后續(xù)事項按照合同約定處理，合同無約定的，由各方當事人自主協(xié)商解決注冊私募股權投資管理公司
????第七十四條 基金財產不得用于下列投資或者活動：
????（一）承銷證券；
????（二）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
????（三）從事承擔無限責任的投資；
????（四）買賣其他基金份額，國院證券監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外；
????（五）向基金管理人、基金托管人出資；
????（六）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
????（七）法律、行政法規(guī)和國院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他活動


違反其他法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會的規(guī)定的，依照相關規(guī)定采取措施或者予以處罰             
????第五十二條 注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向務院證券監(jiān)督管理機構提交下列文件：
????（一）申請報告；
????（二）基金合同草案；
????（三）基金托管協(xié)議草案；
????（四）招募說明書草案；
????（五）律師事務所出具的法律意見書；




第三條 從事私募基金活動，應當遵循自愿、公平、誠實信用原則，維護投資者合法權益，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權益注冊私募股權投資管理公司 ????第九條 基金管理人、基金托管人管理、運用基金財產，基金服務機構從事基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務