私募股權(quán)基金管理人通道這7個(gè)值得關(guān)注

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（一）擬登記機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人因違法違規(guī)被、檢察、監(jiān)察機(jī)關(guān)立案調(diào)查，或者正在接受金融管理部門、自律組織的調(diào)查、檢查，尚未結(jié)案；私募股權(quán)基金管理人通道（3）投資者減少尚未實(shí)繳的認(rèn)繳出資；



私募股權(quán)基金開放認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)或者認(rèn)繳，應(yīng)當(dāng)符合證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)的相關(guān)要求。私募股權(quán)基金管理人通道協(xié)會(huì)鼓勵(lì)私募基金管理人報(bào)送季度報(bào)告（含季度、第三季度），季度報(bào)告不做強(qiáng)制要求根據(jù)《登記指引第1號(hào)——基本經(jīng)營(yíng)要求》第四條的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在經(jīng)營(yíng)范圍中標(biāo)明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權(quán)投資基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基金特點(diǎn)的字樣，不得包含與私募基金管理業(yè)務(wù)相沖突或者無關(guān)的業(yè)務(wù)


私募基金管理人的資本實(shí)力、專業(yè)人員配備、投資管理能力、風(fēng)險(xiǎn)控制水平、內(nèi)部控制制度、場(chǎng)所設(shè)施等，應(yīng)當(dāng)與其業(yè)務(wù)方向、發(fā)展規(guī)劃和管理規(guī)模等相匹配 （六）違規(guī)聘用不符合要求的法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、從業(yè)人員，或者前述人員存在違規(guī)兼職的情形；經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所系租賃所得的，自提請(qǐng)辦理登記之日起，剩余租賃期應(yīng)當(dāng)不少于12個(gè)月，但有合理理由的除外    
私募基金管理人最近2年每個(gè)季度末管理規(guī)模均低于500萬(wàn)元人民幣的，協(xié)會(huì)在信息公示平臺(tái)予以特別提示私募股權(quán)基金管理人通道私募基金管理人聘用短期內(nèi)頻繁變更工作崗位的人員作為負(fù)責(zé)投資管理的**管理人員的，應(yīng)當(dāng)對(duì)其誠(chéng)信記錄、從業(yè)操守、職業(yè)道德進(jìn)行盡職調(diào)查


第二十條 中基協(xié)發(fā)〔2023〕 7 號(hào) （3）私募基金通過設(shè)置無條件剛性回購(gòu)安排變相從事借貸活動(dòng)，基金收益不與投資標(biāo)的的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)或者收益掛鉤； 第十九條
第六十條 （一）私募基金管理人的分支機(jī)構(gòu)；私募股權(quán)基金管理人通道第五十七條


第六十四條 協(xié)會(huì)可以對(duì)私募基金管理人及其從業(yè)人員實(shí)施非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查，也可以委托地方行業(yè)協(xié)會(huì)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等協(xié)助開展自律檢查工作 （五）證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形根據(jù)《登記指引第1號(hào)——基本經(jīng)營(yíng)要求》第四條的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在經(jīng)營(yíng)范圍中標(biāo)明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權(quán)投資基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基金特點(diǎn)的字樣，不得包含與私募基金管理業(yè)務(wù)相沖突或者無關(guān)的業(yè)務(wù)  
第二十五條 私募股權(quán)基金管理人通道第五十條 第五條 私募基金管理人的實(shí)際控制人不得為資產(chǎn)管理產(chǎn)品



（6）不得              私募基金管理人披露、報(bào)送的信息存在記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會(huì)可以采取書面警示、要求限期改正、公開譴責(zé)、暫停辦理備案、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)、撤銷私募基金管理人登記等自律管理或者紀(jì)律處分措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員采取公開譴責(zé)、不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)、加入黑名單、取消基金從業(yè)資格等自律管理或者紀(jì)律處分措施
21.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否要提交審計(jì)報(bào)告？對(duì)提交的審計(jì)報(bào)告的要求？私募股權(quán)基金管理人通道股權(quán)、財(cái)產(chǎn)份額按照規(guī)定進(jìn)行行政劃轉(zhuǎn)或者變更，或者在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓等情形，不視為實(shí)際控制權(quán)變更


49.投資者登錄信披備份系統(tǒng)所需賬號(hào)和如何獲??？              （三）投資者減少尚未實(shí)繳的認(rèn)繳出資；
97.私募股權(quán)基金認(rèn)購(gòu)結(jié)束基金成立到備案完成前這段時(shí)間是否可以臨時(shí)開放申購(gòu)/贖回？私募股權(quán)基金管理人通道協(xié)會(huì)根據(jù)私募基金管理人的業(yè)務(wù)開展情況、投資管理能力、內(nèi)部治理情況和合規(guī)風(fēng)控水平，對(duì)私募基金管理人實(shí)施分類管理和差異化自律管理。


第六十九條 相關(guān)變更事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的登記、備案要求；不符合要求的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)改正復(fù)印件應(yīng)當(dāng)加蓋申請(qǐng)機(jī)構(gòu)公章，多頁(yè)加蓋騎縫章


100.風(fēng)險(xiǎn)揭示書應(yīng)包括哪些內(nèi)容？（二）通過承諾等不正當(dāng)手段承攬私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)；需符合《登記指引第3號(hào)——法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表》第七條、第八條的規(guī)定；