設立融資擔保公司金融許可證要求及辦理指南

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融資性擔保公司管理，除董事的職權外，對于高層管理人員的管理規(guī)定及規(guī)范有哪些要求？設立融資擔保公司應當如何設定職位，對于每個職位的管理及監(jiān)管要求有什么樣的規(guī)定、融資擔保公司設立流程及程序；

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第三十二條  融資性擔保公司的gaoji管理層由總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官、首席合規(guī)官、財務負責人等組成?？偨?jīng)理由董事會聘任，向董事會負責，其他gaoji管理人員的任免權限和程序由公司章程規(guī)定。gaoji管理人員應當具備相關任職資格。

第三十三條  gaoji管理人員應當誠實守信，恪盡職守，審慎經(jīng)營，不得利用職務之便以任何手段為自己或他人謀取不正當利益或損害公司利益。

gaoji管理人員不得兼任黨政機關職務。

第三十四條  gaoji管理層職權應當依據(jù)法律、法規(guī)和公司章程確定。

第三十五條  總經(jīng)理依照法律、法規(guī)、公司章程和董事會授權，組織開展經(jīng)營管理活動。

第三十六條  gaoji管理層應當根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略，建立內(nèi)部規(guī)章制度和風險管理措施，擬訂經(jīng)營計劃并經(jīng)董事會批準后組織實施。

gaoji管理層應當按有關規(guī)定建立完善的公司內(nèi)部控制體系，確保公司安全穩(wěn)健運行。

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第三十七條  gaoji管理層應當選任合格人員管理各業(yè)務部門和分支機構，并對公司各項經(jīng)營活動和業(yè)務風險進行嚴格監(jiān)控。

第三十八條  融資性擔保公司應當建立gaoji管理層向董事會定期報告的制度，真實、準確、完整、及時地報告有關經(jīng)營業(yè)績、財務狀況、風險狀況及其他重大事項。

第三十九條  gaoji管理層應當建立和完善會議制度，并制定相應的議事規(guī)程。gaoji管理層會議應當有正式的書面記錄。會議記錄應當及時提交董事會、監(jiān)事會。

第六章  首席風險官 首席合規(guī)官

第四十條  跨省、自治區(qū)、直轄市設立分支機構的融資性擔保公司應當設立首席風險官、首席合規(guī)官，其他融資性擔保公司可以根據(jù)公司實際設立首席風險官、首席合規(guī)官。首席風險官、首席合規(guī)官應當由取得注冊會計師、律師等相關資格，并具有融資性擔保、金融或法律從業(yè)經(jīng)驗的人員擔任。

第四十一條  首席風險官負責公司信用風險、市場風險、操作風險、流動性風險的識別、評估、監(jiān)測和控制，并應當就加強風險管理和風險處置向董事會和gaoji管理層提出建議。

第四十二條  首席合規(guī)官負責研究審查公司的合規(guī)政策，審查內(nèi)部規(guī)章制度的合法性與合規(guī)性，確保公司經(jīng)營管理活動符合法律、法規(guī)、規(guī)章、公司章程和內(nèi)部規(guī)章制度的要求，對項目合規(guī)風險進行評估并就加強合規(guī)風險管理向董事會和gaoji管理層提出建議。

第四十三條  首席風險官應當擔任公司項目審批機構的成員，享有與其他成員同等的表決權。

第四十四條  首席合規(guī)官應當擔任公司項目審批機構的成員，首席合規(guī)官對公司違法違規(guī)經(jīng)營事項具有一票否決權。

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