設(shè)立融資擔(dān)保公司金融許可證要求及辦理指南

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融資性擔(dān)保公司管理，除董事的職權(quán)外，對(duì)于高層管理人員的管理規(guī)定及規(guī)范有哪些要求？設(shè)立融資擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)如何設(shè)定職位，對(duì)于每個(gè)職位的管理及監(jiān)管要求有什么樣的規(guī)定、融資擔(dān)保公司設(shè)立流程及程序；

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第三十二條  融資性擔(dān)保公司的gaoji管理層由總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、首席合規(guī)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等組成。總經(jīng)理由董事會(huì)聘任，向董事會(huì)負(fù)責(zé)，其他gaoji管理人員的任免權(quán)限和程序由公司章程規(guī)定。gaoji管理人員應(yīng)當(dāng)具備相關(guān)任職資格。

第三十三條  gaoji管理人員應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，審慎經(jīng)營(yíng)，不得利用職務(wù)之便以任何手段為自己或他人謀取不正當(dāng)利益或損害公司利益。

gaoji管理人員不得兼任黨政機(jī)關(guān)職務(wù)。

第三十四條  gaoji管理層職權(quán)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、法規(guī)和公司章程確定。

第三十五條  總經(jīng)理依照法律、法規(guī)、公司章程和董事會(huì)授權(quán)，組織開展經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。

第三十六條  gaoji管理層應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略，建立內(nèi)部規(guī)章制度和風(fēng)險(xiǎn)管理措施，擬訂經(jīng)營(yíng)計(jì)劃并經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后組織實(shí)施。

gaoji管理層應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定建立完善的公司內(nèi)部控制體系，確保公司安全穩(wěn)健運(yùn)行。

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第三十七條  gaoji管理層應(yīng)當(dāng)選任合格人員管理各業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)，并對(duì)公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)控。

第三十八條  融資性擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)建立gaoji管理層向董事會(huì)定期報(bào)告的制度，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地報(bào)告有關(guān)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況及其他重大事項(xiàng)。

第三十九條  gaoji管理層應(yīng)當(dāng)建立和完善會(huì)議制度，并制定相應(yīng)的議事規(guī)程。gaoji管理層會(huì)議應(yīng)當(dāng)有正式的書面記錄。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)及時(shí)提交董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)。

第六章  首席風(fēng)險(xiǎn)官 首席合規(guī)官

第四十條  跨省、自治區(qū)、直轄市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的融資性擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官、首席合規(guī)官，其他融資性擔(dān)保公司可以根據(jù)公司實(shí)際設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官、首席合規(guī)官。首席風(fēng)險(xiǎn)官、首席合規(guī)官應(yīng)當(dāng)由取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師等相關(guān)資格，并具有融資性擔(dān)保、金融或法律從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員擔(dān)任。

第四十一條  首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)公司信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和控制，并應(yīng)當(dāng)就加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)處置向董事會(huì)和gaoji管理層提出建議。

第四十二條  首席合規(guī)官負(fù)責(zé)研究審查公司的合規(guī)政策，審查內(nèi)部規(guī)章制度的合法性與合規(guī)性，確保公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)符合法律、法規(guī)、規(guī)章、公司章程和內(nèi)部規(guī)章制度的要求，對(duì)項(xiàng)目合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估并就加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理向董事會(huì)和gaoji管理層提出建議。

第四十三條  首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)擔(dān)任公司項(xiàng)目審批機(jī)構(gòu)的成員，享有與其他成員同等的表決權(quán)。

第四十四條  首席合規(guī)官應(yīng)當(dāng)擔(dān)任公司項(xiàng)目審批機(jī)構(gòu)的成員，首席合規(guī)官對(duì)公司違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)具有一票否決權(quán)。

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