| 單價： | 面議 |
| 發貨期限： | 自買家付款之日起 天內發貨 |
| 所在地： | 遼寧 朝陽 |
| 有效期至： | 長期有效 |
| 發布時間： | 2025-03-14 17:45 |
| 最后更新： | 2025-03-14 17:45 |
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判定私募股權公司是否正常需從法律合規、財務健康、業務運營、股權結構等多維度綜合盡調。以下為核心核查要點：
一、法律合規性核查資質與備案
管理人登記：通過中基協官網（AMBERS 系統）核查公司是否具備私募基金管理人資質，確認登記狀態（正常 / 異常 / 失聯）。
產品備案：檢查在管基金是否全部備案，是否存在未備案產品或違規募集（如公開宣傳、保本承諾）。
歷史合規記錄
查看中基協處罰公告、司法裁判文書網，確認是否存在警示函、暫停備案、訴訟糾紛等。
核查股東及高管背景：是否涉及 P2P、民間借貸等沖突業務，高管是否具備基金從業資格及無犯罪記錄。
關聯方風險
穿透核查關聯方，確保無代持、過橋出資或利益輸送。
實控人需追溯至自然人 / 國資 / 上市公司，且承諾 3 年內不轉讓股權。
二、財務健康度分析財務數據審查
審計報告：要求提供近 3 年審計報告，重點關注實收資本是否到位（≥1000 萬元，首期實繳≥50%）、凈資產是否為正、是否存在大額負債或或有負債。
現金流：分析經營活動現金流是否持續為正，是否依賴股東借款維持運營。
資金來源與運用
核查股東出資證明（銀行流水、驗資報告），確保資金合法合規。
審查投資項目合規性：投向是否符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》，是否存在資金池、自融等行為。
三、業務運營穩定性團隊與管理
核心團隊需具備 5 年以上股權投資經驗，且近 2 年離職率低。
公司治理需完善，包括三會制度、風控流程、投決機制等。
在管項目與退出
分析在管基金的合規性：投資方向是否與合同一致，是否存在延期兌付風險。
歷史退出項目的回報率、退出方式（IPO、并購等），評估投資能力。
四、股權結構與控制權股權清晰性
股權結構層級不超過三層，無循環出資、交叉持股。
股權無質押、凍結，無代持協議。
實際控制人
實控人需直接參與管理，提供社保繳納記錄（近 3 個月）、投資經歷證明。
若為自然人，需通過協會 “重大事項變更” 審核，確保股權穩定性。
五、特殊風險排查殼公司風險
長期無實際業務、僅用于牌照轉讓的公司可能被協會認定為 “空殼”，需謹慎收購。
地方政策適配性
注冊地與經營地是否一致（如深圳要求實地經營），是否符合當地監管要求（如北京需金融局前置審批）。
六、盡調工具與建議核查路徑
官方渠道：國家企業信用信息公示系統、中基協 AMBERS 系統、中國裁判文書網。
專業機構：委托律所、會計師事務所出具專項盡調報告。