單價: | 面議 |
發貨期限: | 自買家付款之日起 天內發貨 |
所在地: | 遼寧 朝陽 |
有效期至: | 長期有效 |
發布時間: | 2025-03-14 17:45 |
最后更新: | 2025-03-14 17:45 |
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判定私募股權公司是否正常需從法律合規、財務健康、業務運營、股權結構等多維度綜合盡調。以下為核心核查要點:
一、法律合規性核查資質與備案
管理人登記:通過中基協官網(AMBERS 系統)核查公司是否具備私募基金管理人資質,確認登記狀態(正常 / 異常 / 失聯)。
產品備案:檢查在管基金是否全部備案,是否存在未備案產品或違規募集(如公開宣傳、保本承諾)。
歷史合規記錄
查看中基協處罰公告、司法裁判文書網,確認是否存在警示函、暫停備案、訴訟糾紛等。
核查股東及高管背景:是否涉及 P2P、民間借貸等沖突業務,高管是否具備基金從業資格及無犯罪記錄。
關聯方風險
穿透核查關聯方,確保無代持、過橋出資或利益輸送。
實控人需追溯至自然人 / 國資 / 上市公司,且承諾 3 年內不轉讓股權。
二、財務健康度分析財務數據審查
審計報告:要求提供近 3 年審計報告,重點關注實收資本是否到位(≥1000 萬元,首期實繳≥50%)、凈資產是否為正、是否存在大額負債或或有負債。
現金流:分析經營活動現金流是否持續為正,是否依賴股東借款維持運營。
資金來源與運用
核查股東出資證明(銀行流水、驗資報告),確保資金合法合規。
審查投資項目合規性:投向是否符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》,是否存在資金池、自融等行為。
三、業務運營穩定性團隊與管理
核心團隊需具備 5 年以上股權投資經驗,且近 2 年離職率低。
公司治理需完善,包括三會制度、風控流程、投決機制等。
在管項目與退出
分析在管基金的合規性:投資方向是否與合同一致,是否存在延期兌付風險。
歷史退出項目的回報率、退出方式(IPO、并購等),評估投資能力。
四、股權結構與控制權股權清晰性
股權結構層級不超過三層,無循環出資、交叉持股。
股權無質押、凍結,無代持協議。
實際控制人
實控人需直接參與管理,提供社保繳納記錄(近 3 個月)、投資經歷證明。
若為自然人,需通過協會 “重大事項變更” 審核,確保股權穩定性。
五、特殊風險排查殼公司風險
長期無實際業務、僅用于牌照轉讓的公司可能被協會認定為 “空殼”,需謹慎收購。
地方政策適配性
注冊地與經營地是否一致(如深圳要求實地經營),是否符合當地監管要求(如北京需金融局前置審批)。
六、盡調工具與建議核查路徑
官方渠道:國家企業信用信息公示系統、中基協 AMBERS 系統、中國裁判文書網。
專業機構:委托律所、會計師事務所出具專項盡調報告。